上半年海南省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

上半年海南省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷资料仅供参考上半年海南省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。A．当前中国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场能够进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性2、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率3、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险4、__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用资金账户D．客户交易资金交收账户5、在过渡期内，收购人不得经过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/46、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司7、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请8、__股是指注册在中国内地、上市地在中国香港的外资股。A．AB．HC．ND．S9、主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。A．总资产B．净资产C．固定资产D．主营业务收入10、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．证监会

11、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3B．4C．5D．612、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务13、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人14、10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行15、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。表1A．收视率(%)B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.416、营业部电脑管理的软件管理不包括__。A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新17、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。A．6个月内B．10个月内C．12个月内D．18个月内18、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A．标的物B．质押品C．担保品D．衍生品19、企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品20、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿21、基金的投资收益分配原则是__。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配22、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额D．来自资产负债表23、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称24、关于认股权证，下列论述不正确的是__。A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．当前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．中国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证25、截至12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入中国证券市场。A．90B．83C．76D．54二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量2、下列说法错误的是__。A．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B．发行人不但要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，而且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D．实行证券发行注册制能够向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当3、对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括__。A．批评B．罚款C．暂停业务D．取消会员资格4、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。A．工业股价平均数B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数C．公用事业股价平均数D．运输业股价平均数5、中国《证券投资基金管理暂行办法》规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买__家上市公司的股票。A．10B．8C．6D．126、在__下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。A．无差异市场营销策略B．集中性市场营销策略C．多重细分市场策略D．差异性市场营销策略7、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有__。A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，而且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的8、下述关于可行域的描述正确的是__。A．可行域可能是平面上的一条线B．可行域可能是平面上的一个区域C．可行域就是有效边界D．可行域是由有效组合构成的9、在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（）。A．申购费B．赎回费C．基金管理费D．基金转换费10、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括__。A．对手方最优价格申报B．本方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．即时成交剩余撤销申报

11、保荐机构出现下列__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并能够责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．经过从事保荐业务谋取不正当利益12、实行分级结算原则主要是出于防范__的考虑。A．交易风险B．投资风险C．结算风险D．清算风险13、在经济生活中，证券公司的功能有__。A．媒介资金供求B．繁荣证券市场C．优化资源配置D．维护证券市场的有序发展14、证券公司、保险公司和信托投资公司能够在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场15、由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为__。A．市场风险B．交易风险C．信用风险D．管理风险16、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有__。A．清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款能够合并计算B．清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才能够合并计算C．清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算D．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算17、以下不属于股份登记的是__。A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记18、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为__。A．私募基金和公募基金B．主动型基金和被动型基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金19、中国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有__天回购。A．7B．14C．33D．63E．27320、__是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额能够在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A．契约型基金B．公司型基金C．封闭式基金D．开放式基金21、在采用直接申报的情况下，款单可由__直接将款单信息经过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。A．客户B．场内交易员C．证券登记结算公司员工D．证券交易所员工22、熊猫债券是由