收取基金管理费协议书

收取基金管理费协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX基金管理有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路88号XX金融中心25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方作为一家专业从事投资业务的金融机构，为拓展其基金管理业务，需要委托专业的基金管理公司提供全面的基金管理服务；

鉴于乙方作为一家经中国证券监督管理委员会批准设立的基金管理公司，具备丰富的基金管理经验和专业的投资管理团队，能够为甲方提供高质量、高效率的基金管理服务；

基于甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供基金管理服务事宜达成如下协议。本协议的签订与履行，旨在明确双方的权利与义务，确保基金管理业务的顺利进行，实现双方的共同利益。

本协议的签订背景在于甲方为提升基金管理业务的竞争力和专业水平，决定引入乙方的专业服务，乙方则凭借其资质和经验，为甲方提供全面的基金管理支持。双方的合作基于对市场趋势的深刻理解和对基金管理业务的共同追求，旨在通过专业化、规范化的服务，实现基金资产的有效增值，保障投资者的合法权益。协议的履行将涉及基金资产的监管、投资决策的执行、风险控制的管理等多个方面，因此，双方在签订本协议时，充分考虑了各方的利益诉求和实际需求，力求在法律框架内构建一个稳定、高效、互利的合作机制。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在基金管理服务合作中的权利与义务，确保乙方依据本协议约定，为甲方提供专业、高效的基金管理服务，促进甲方基金资产的有效运作与保值增值。本协议涉及的基金管理服务范围包括但不限于基金财产的投资管理、投资研究、风险控制、业绩评估、信息披露以及与基金管理相关的其他服务。具体服务内容将根据本协议附件的详细约定执行，旨在通过双方的紧密合作，提升基金管理业务的整体水平，实现基金投资者的长期利益最大化。

第二条定义

1.**基金管理费**：指乙方依据本协议约定，为管理甲方委托的基金资产而收取的费用，包括固定管理费和业绩报酬两部分。

2.**基金资产**：指甲方委托乙方管理的全部基金财产，包括但不限于现金、、债券、衍生品等金融资产。

3.**投资决策委员会**：指由甲方和乙方共同组成的投资决策机构，负责对基金的投资策略、投资组合等进行审议和决策。

4.**业绩评估**：指对基金在一定期间内的投资表现进行综合评估，包括收益率、风险调整后收益等指标。

5.**信息披露**：指按照法律法规及基金合同的要求，定期或不定期地向基金投资者披露基金的经营状况、投资组合、业绩表现等信息。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业的基金管理服务，并对乙方的服务质量和效率进行监督和评估。甲方有权获取基金资产的投资报告、业绩评估报告等相关文件，了解基金的经营状况。甲方应按照本协议约定，及时向乙方提供基金管理所需的必要信息和数据，包括但不限于基金投资策略、投资限制、投资者需求等。甲方应按照本协议约定，按时足额支付基金管理费，确保乙方的合法权益得到保障。甲方应遵守相关法律法规和基金合同的规定，配合乙方履行基金管理职责。

2.乙方的权力和义务：

乙方有权按照本协议约定收取基金管理费，包括固定管理费和业绩报酬。乙方应组建专业的基金管理团队，负责基金的投资管理、风险控制、业绩评估等工作。乙方应建立完善的基金管理制度，确保基金管理的规范性和合规性。乙方应定期向甲方提供基金资产的投资报告、业绩评估报告等相关文件，及时汇报基金的经营状况。乙方应严格遵守相关法律法规和基金合同的规定，维护基金投资者的合法权益。乙方应建立有效的风险控制机制，对基金的投资风险进行及时识别、评估和控制，确保基金资产的安全。乙方应与甲方共同组建投资决策委员会，对基金的投资策略、投资组合等进行审议和决策。乙方应积极配合甲方的监督和评估，及时改进服务质量和效率。乙方应确保基金资产的投资操作符合本协议约定和基金合同的规定，不得从事任何违法违规行为。乙方应建立完善的基金信息披露制度，按照法律法规及基金合同的要求，定期或不定期地向基金投资者披露基金的经营状况、投资组合、业绩表现等信息。乙方应妥善保管基金资产的相关文件和记录，确保基金资产的信息安全和完整。乙方应与甲方保持良好的沟通和协作，共同推动基金管理业务的顺利进行。

第四条价格与支付条件

1.基金管理费的计算方式：乙方的基金管理费包括固定管理费和业绩报酬两部分。固定管理费按照甲方委托管理的基金资产净值的一定比例逐日计算，每月结算一次；业绩报酬则根据基金的实际投资收益情况，按照双方约定的比例在基金年度收益分配时计算。具体费率及计算方法详见本协议附件。

2.支付方式：甲方应通过银行转账的方式将基金管理费支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方的支付通知后，及时将基金管理费入账，并确认支付完成。

3.支付时间：甲方应在每月结束后10个工作日内，将当月的固定管理费支付至乙方指定的银行账户；业绩报酬则在基金年度收益分配后的15个工作日内支付。甲方逾期支付基金管理费的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。

4.税费承担：基金管理费中包含的税费由甲方承担，乙方应在向甲方开具基金管理费发票时，注明相关的税费信息。

第五条履行期限

1.本协议的有效期限为自双方签字盖章之日起三年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。协议期满前三个月，如双方均有意继续合作，应另行签订续约协议。

2.协议有效期内，双方应按照本协议约定履行各自的义务。如遇特殊情况需要提前终止协议，应提前30日书面通知对方，并协商解决相关事宜。提前终止协议的，乙方应向甲方支付已提供服务的基金管理费，并结算业绩报酬。

3.协议关键时间节点：每年第一季度结束前，乙方应向甲方提交上一年度的基金业绩评估报告；每季度结束后，乙方应向甲方提供基金资产的投资报告，详细汇报基金的投资运作情况。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)甲方未按时足额支付基金管理费的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日的，乙方有权暂停基金管理服务，直至甲方付清所有欠款及违约金。逾期超过60日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿因此造成的全部损失。

(2)甲方提供的基金管理信息不真实、不完整或存在误导性陈述的，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。如甲方信息泄露导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。

(3)甲方违反本协议约定，擅自变更基金投资策略或投资限制的，应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.乙方违约责任：

(1)乙方未按本协议约定提供专业、高效的基金管理服务的，应承担相应的违约责任。如乙方因服务质量问题导致基金资产遭受损失的，应承担赔偿责任。

(2)乙方泄露甲方商业秘密或基金投资者信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。泄露信息情节严重的，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方支付违约金。

(3)乙方未按本协议约定进行基金信息披露的，应承担相应的违约责任。如因乙方未及时披露信息导致甲方或基金投资者遭受损失的，应承担赔偿责任。

(4)乙方违反本协议约定，擅自变更基金投资策略或投资限制的，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.违约金的计算方式：违约金的计算方式应根据违约行为的性质和严重程度确定。一般违约金的计算标准为逾期金额的万分之五每日。如违约行为情节严重，双方可协商提高违约金标准。

4.赔偿责任的承担：如因一方违约行为导致另一方遭受损失的，违约方应承担赔偿责任。赔偿范围包括直接损失和间接损失，但间接损失的赔偿上限不应超过违约行为发生时，违约方从该违约行为中获得的全部收益。

5.解除协议的后果：如一方严重违约，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方支付违约金和赔偿损失。解除协议后，双方应立即停止履行本协议约定的义务，并妥善处理善后事宜。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、罢工、政府行为（如法律、法规的变更）、流行病疫情以及网络故障、系统瘫痪等技术故障等。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议约定的部分或全部义务时，不承担违约责任。但遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明文件，以便对方核实情况。

3.不可抗力持续时间：不可抗力持续期间，双方应暂停履行本协议中受影响的义务。不可抗力消除后，双方应立即恢复履行本协议，并采取措施弥补因不可抗力造成的损失。

4.不可抗力责任免除：如不可抗力持续时间超过30日，双方应协商是否继续履行本协议。协商不成的，任何一方均有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。因不可抗力导致的协议解除，双方应妥善处理善后事宜，包括但不限于基金资产的清算和分配。

5.不可抗力通知义务：任何一方在不可抗力发生后应及时通知对方，通知内容应包括不可抗力的具体情况、影响范围以及预计持续时间等。通知方式可以是书面通知或电子邮件，但应以能够有效传递信息的方式进行。

6.不可抗力证明义务：任何一方在主张不可抗力抗辩时，应提供相关证明文件，包括但不限于政府部门出具的事故报告、新闻报道、医疗证明等。证明文件应能够有效证明不可抗力的存在及其对协议履行的影响。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决，或提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。

2.仲裁地点与规则：如选择仲裁方式解决争议，仲裁地点为申请人所在地，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，仲裁庭有权在查明事实的基础上，根据公平合理的原则作出裁决。

3.诉讼管辖：如选择诉讼方式解决争议，甲方所在地人民法院为第一审人民法院。甲方有权选择将争议提交甲方所在地或乙方所在地的人民法院诉讼解决。

4.争议解决前的保密义务：在争议解决过程中，双方应遵守保密义务，不得泄露任何与争议相关的商业秘密或敏感信息。但法律法规另有规定的除外。

5.争议解决的法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议时，已充分了解并同意适用中华人民共和国法律解决争议。

6.争议解决的不影响：争议的发生及解决，不影响本协议其他条款的继续履行。在争议解决期间，双方仍应继续履行本协议中未受争议影响的义务。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、电子邮件或传真等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前10日书面通知对方。以专人递送方式发送的，通知在专人将文件交付对方时视为送达；以挂号信方式发送的，通知在挂号信寄出后第5日视为送达；以电子邮件方式发送的，通知在电子邮件成功发送至对方指定邮箱时视为送达；以传真方式发送的，通知在传真成功发送并显示“发送成功”时视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面同意的修改或补充均无效。

3.协议终止条件：除本协议另有约定外，出现以下情况之一，本协议自动终止：（1）本协议约定的履行期限届满，双方未续签；（2）双方协商一致同意终止本协议；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行，且不可抗力持续超过30日；（4）一方严重违约，导致本协议目的无法实现，守约方有权单方面解除本协议。

4.不可分割性：本协议的各条款应被视为相互独立的部分。若任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

5.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议时，已充分了解并同意适用中华人民共和国法律解决争议。争议的发生及解决，不影响本协议其他条款的继续履行。

6.利益转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据法律规定或双方协商一致进行的转让除外。

7.费用承担：双方因履行本协议而产生的合理费用，如律师费、差旅费等，除非本协议另有约定，否则由产生该费用的方自行承担。

8.通知与送达：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、电子邮件或传真等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前10日书面通知对方。以专人递送方式发送的，通知在专人将文件交付对方时视为送达；以挂号信方式发送的，通知在挂号信寄出后第5日视为送达；以电子邮件方式发送的，通知在电子邮件成功发送至对方指定邮箱时视为送达；以传真方式发送的，通知在传真成功发送并显示“发送成功”时视为送达。

第十条附则

1.附件：本协议的附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。附件