EPC项目质量档案记录管理措施

质量档案记录管理措施与质量有关的文件和资料的范围与质量有关的文件和资料的范围序号项目内容1行政文件政府主管部门适用的法律法规及其他要求。企业颁发的与管理体系文件有关的行政文件和国家、行业、地方政府主管部门适用的法律法规及其他要求。2管理体系文件包括程序文件、管理手册、第三层次作业文件和各类表格、报告、清单等。3工程施工文件施工合同，设计图纸、图纸会审、设计变更，施工组织设计和各类技术方案及交底记录。国家及地方的技术规程、规范、工艺标准、施工验收规范；施工过程记录及验收评定文件、工程实体材料质量证明文件，工程实体安全性及功能性检验试验文件。4其它文件与建设单位、分包单位之间的联系函、通知单等。控制措施（一）质量档案记录保障措施序号保障措施1采用各种方式及时收集质量信息，用计算机对有关数据进行分析处理。质量部配备一台摄像机，各质检员配备一台相机，确保质量记录真实完整。并配有资料员，使资料管理具有可追溯性。2严格按照规定及时、如实、详细地记录和整理施工日志、施工质量记录、检查证、试验、检测等各项质量技术资料，做到内容详实，签证手续完备，真实反映施工和质量情况。3图纸审查、设计变更记录、测量记录、隐蔽工程检查证、原材料合格证、试验报告单、施工日志、质量事故报告及处理记录、质量报表等资料分类归档。4按有关规定及时向建设单位、监理及有关部门上报质量工作情况和工程质量报表。主动征求建设单位、监理工程师的意见，对建设单位、监理关于质量工作的要求作为指令执行，认真分析研究贯彻落实。5资料按照“谁做谁记”的原则，严格做到“真实、准确、及时、完整”，每月由项目质量负责人主持质量评审，确保质量记录的真实性和完整性。（二）各类文件的编制、审核、批准和发布自行文件的编制序号工作流程文件名称编制审核批准发放与归档1项目管理策划书技术部按分级管理权限按分级管理权限技术部2施工组织设计、方案技术部按分级管理权限按分级管理权限技术部3质量计划、质量管制度质量部按分级管理权限按分级管理权限质量部4受控文件清单各部门部门负责人主管领导各部门外来文件的编制序号文件名称评审（验收）、领取（采集）发放与归档1适用的法律法规对应的职能部门对应的职能部门2标准、规范、规程（技术、质量）技术部和质量部技术部和质量部3材料规范、施工合同、招标文件商务部商务部4施工图、变更与标准图集技术部技术部5公文技术部技术部6联系函技术部、商务部对应领取、发出部门各类自行文件均以负主要责任的部门为主负责编制，其他相关部门会签或讨论后由部门负责人和上级主管领导审核、批准。（三）记录控制质量记录包括质量体系运行记录和工程施工质量记录。质量体系运行记录由各职能部门填写，工程施工质量记录由各施工部根据国家、行业和合同中规定的表样填写，建立质量记录清单，以提供符合要求和质量体系有效运行的证据。质量记录要及时、准确、齐全并且字迹清晰，并按照《质量记录控制程序》做好记录的标识编目、贮存、保护、检索和处置，以方便识别、存取检索和借阅，防止损坏和丢失。文件归档管理（一）基本规定建设工程文件的形成与积累应与工程建设进度同步进行，真实反映工程建设的全过程。工程建设、勘察、测绘、设计、监理、施工等参建单位应将建设工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节，由经过专业培训和具有相关资质的资料管理人员收集和保管。工程竣工图应由施工单位绘制，也可委托具有资质的单位绘制。纸质文件与电子文件应同步归档，归档内容相符。所有的建设工程项目均编制照片档案。建设单位在建设工程文件的形成、整理和档案的验收、移交等工作中应遵守下列规定：负责工程文件归档工作的统一管理，对本单位有关业务部门和各参建单位的工程文件归档工作进行监督、检查、指导，确保工程文件归档工作与工程建设同步进行。在工程招标及与参建单位签订协议或合同时，对建设工程文件的收集、归档和移交提出明确的要求。负责工程准备阶段、竣工验收（备案）阶段形成的文件以及工程建设过程中形成的声像资料和电子文件的收集、整理及组卷。负责收集和汇总各参建单位移交的建设工程档案，并按规定进行严格的检查验收。负责建设工程档案的著录，档案著录符合本《规程》的要求。在建设工程规划验收前30日，负责提请城建档案管理机构对已形成的建设工程档案进行预验收。在工程竣工备案前，提请城建档案管理机构对建设工程档案进行验收，并取得相应的工程档案认可文件。工程竣工验收后90日内，负责向市城建档案馆或工程属地城建档案管理机构移交一套符合规定的纸质、电子、声像等载体的建设工程档案。勘察、测绘、设计单位负责工程勘察、测绘、设计文件的整理、组卷，自验合格后向建设单位移交。工程监理单位在建设工程文件的形成、整理和档案的验收、移交等工作中应遵守下列规定：负责工程监理工作中形成的工程监理文件的收集、整理、组卷，自验合格后向建设单位移交。负责监督、检查监理范围内有关参建单位建设工程文件的形成、收集和整理工作。施工单位在建设工程文件的形成、整理和档案的验收、移交等工作中应遵守下列规定：负责工程竣工图的编绘以及施工过程中形成的工程施工文件的收集、整理、组卷，自验合格后向建设单位移交。建设工程项目实行总承包的，由总承包单位负责收集、汇总承包范围内各分包单位形成的建设工程档案，各分包单位负责分包范围内工程竣工图的编绘以及本单位形成的工程施工文件的整理、组卷，自验合格后向总承包单位移交。勘察、测绘、设计、监理、施工等参建单位应在工程建设过程中，随时收集、整理与工程相关的具有保存价值的声像资料、电子文件并按要求向建设单位移交。城建档案管理机构应对建设工程文件的组卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工备案前，对建设工程档案进行预验收、验收，验收合格后，分别出具工程档案认可文件。（二）文件归档质量要求序号项目具体要求1纸质文件的归档质量要求建设工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符。建设工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理、测绘等方面的技术规范、标准和规程。建设工程文件书写应采用碳素墨水、蓝黑墨水等耐久性强的材料。文字书写要求字迹工整，符合国家用字规范。图表清晰，图样整洁，签字盖章手续完备。建设工程文件为外文版的，应用中、外两种文字准确表达。有关文件中文翻译件应由翻译责任者签证，并与原件一并归档。无翻译件的材料，案卷目录中的案卷题名和卷内目录中的文件（图纸）名称应用中、外文两种文字准确表达。建设工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297×210mm），图纸应采用国家标准图幅。建设工程文件用纸应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。竣工图应采用新蓝晒图或符合国家对档案字迹和纸张耐久性要求的打印图纸。2声像资料的归档质量要求工程声像资料必须真实地记录工程建设过程，同一拍摄对象应提供不同方向、景别、阶段的资料。工程声像资料拍摄应图像清晰。建筑物、构筑物的拍摄应在良好光线下进行，应避免形体的变形，保持线条的平行度、垂直度，做到被摄物体的透视关系和结构关系合理。以传统感光材料为载体的工程照片应冲印成5寸光面照片并刻录光盘。刻录照片扫描分辨率应达到600dpi以上，采用JPEG格式存储，不得进行压缩保存。使用数码相机拍摄，宜使用RAW、JPEG格式拍摄，其影像不得进行改变工程真实面貌和颜色的后期加工，保存完整的EXIF信息。照片应冲印成5寸照片并刻录光盘。数码照相机光学分辨率不得小于600万有效像素，用数码摄像机、手机拍摄的照片不能作为归档照片。光盘中照片的序号、题名、说明应与冲印照片一致，应在光盘非数据面用记号笔标明案卷名称。工程照片文字说明内容应包括建设单位、工程名称、拍摄事由、拍摄时间、拍摄地点、摄影者等要素。要求文字简洁、能概括揭示照片所反映的信息。工程录像资料不少于30分钟，专题片片长不少于10分钟。工程录像资料要求拍摄画面清晰、镜头平稳、色彩饱和、录像带磁迹完好。两项不同内容之间，应用字幕、彩条、黑场等标志间隔开。工程录像资料必须进行编辑，配以字幕及说明。说明内容包括工程名称、拍摄内容、拍摄长度、拍摄时间、拍摄人员等。后期制作不应对资料进行有失真实性、改变物体颜色的技术处理和修改。专题片制作应内容真实、构思完整，能反映工程建设全貌及特点。要简要、系统介绍工程所在的地理位置（原址、原貌）、前期工作、重要工序、主体结构、竣工后外观和周围环境；建筑、施工特色以及工程建设中的重大事宜。专题片应配解说词和字幕、背景音乐，适当保留同期声。解说词和字幕应与画面相符。3电子文件的归档质量要求工程电子文件应保证其真实性、完整性、可靠性和可用性。文本电子文件以XML、RTF、TXT、DOC、UOF、ODF为通用格式；表格文件以XLS、ET为通用格式；图像文件以JPEG、TIFF为通用格式；图形文件以DWG为通用格式；影像文件以MPEG、AVI为通用格式；声音文件以WMV为通用格式。扫描型电子文件应符合下列要求：扫描型电子文件使用的原文应为文件原件。工程文件采用灰度模式进行扫描；页面中带有红头、印章或黑白照片、彩色照片、彩色插图的文件采用彩色模式进行扫描。工程图纸采用黑白二值模式进行扫描。扫描分辨率应大于或等于300dpi。4竣工图质量要求竣工图宜在施工过程中，随着工程进度，按照国家建筑制图标准的规定进行编制，做到规格统一、图面整洁、线条清晰、字迹工整、指示明确、便于查阅。注写说明等文字应采用仿宋体，字体要求从左到右排列整齐，字体的大小可参照原图以达到协调统一。绘制图形、注写说明等，应统一使用碳素墨水等黑色耐久性书写材料。按施工图施工没有变更，应由施工单位在原施工图上加盖竣工图章后作为竣工图。在施工过程中，原施工图内容有更改的，宜重新绘制竣工图。若原施工图更改内容较少，可依据变更内容和实际施工情况，在原施工图上加以修改补充，加盖竣工图章后作为竣工图。凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、以及有其它重大改变，不宜在原施工图上修改补充，或变更部分超过图面1/3，应重新绘制改变后的图纸，加盖竣工图章后作为竣工图。对在原施工图上加以修改补充后作为竣工图的，可采用注记法和改图法绘制竣工图。重新绘制的竣工图，在竣工图图标栏中应有原设计单位名称和原设计人员签字，没有原设计人员签字的应附原施工图纸。必须依照经确认的变更文件和实际施工情况编制竣工图，做到图物相符。各项变更在原施工图上修改补充后，应注明变更依据，可标注变更材料所在的案卷名称、卷内页号和具体条款，或直接注明变更材料的编号。竣工图必须加盖竣工图章。竣工图章应使用不易褪色的红色印泥加盖在图标栏上方或周围不压盖图形和文字的空白处。竣工图章的内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、项目经理、审核人、编制人、编制日期、监理单位和竣工图号。建筑工程文件的整理建设工程文件应随着工程建设的进度及时收集和整理，保证工程从立项到竣工各阶段文件的齐全完整。组卷应符合下列原则：序号原则1组卷遵循建设工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，符合专业特点，便于档案的保管和利用。2不同载体的建设工程文件分别组卷。3卷内不得有重份的建设工程文件。组卷应符合下列要求：序号原则1建设工程纸质文件的形成包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件（包括工程变更文件）、竣工图、竣工测量文件、竣工测量图、竣工验收文件、工程结算文件、备案文件等内容。2工程准备阶段文件按建设工程项目组卷。在符合案卷厚度要求时，可按建设程序、形成单位等组成若干卷，工程地质勘察报告单独组卷。3监理文件按单位工程、分部工程、专业等组卷，综合性文件可按建设工程项目集中组卷。4施工文件（包括变更文件）和竣工图按单位工程、分部工程、专业等分别组卷。5管线工程竣工测量文件和竣工测量图按建设工程项目或专业等分别组卷。6竣工验收文件按建设工程项目、单位工程、专业等组卷。7工程结算文件、备案文件单独组卷。卷内文件和案卷的排列顺序应符合下列要求：序号原则1文字材料按事项、时间顺序排列。同一事项的批复和请示，同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。2变更文件按变更文件号或变更文件的时间顺序排列。3图纸遵守专业排列顺序，同专业图纸按图号顺序排列。4案卷按照工程准备阶段文件卷、监理文件卷、施工文件卷、工程变更文件卷、竣工图卷、竣工测量文件卷、竣工测量图卷、竣工验收文件卷、工程结算和备案文件卷的顺序排列。建筑工程文件的归档序号项目归档要求1纸质文件的归档归档文件必须完整、齐全，真实地记录工程建设的全过程，归档内容及文件材料的质量符合有关规定。归档的建设工程文件应当为原件。确需复印的文件材料，要求复印件字迹清晰，反差效果良好，必须与原件内容及形式保持一致，在备考表中说明提供复印件的单位及原件保存地点并加盖公章。归档应经过分类整理、数字化处理，组成符合要求的案卷。根据建设程序和工程特点，归档可分阶段或分期进行，也可在单位工程或分部工程通过竣工验收后进行。工程档案归档应不少于三套，一套由建设单位保管，一套移交城建档案馆（室）或城建档案管理机构，一套由使用单位保管。由勘察、测绘、设计、施工、监理等单位归档保管的文件，应符合国家有关规定要求。2声像资料的归档归档的声像资料应内容真实、影像清晰、文字说明准确。归档的录像制品应材质良好，没有变形、断裂、发霉、及磁粉脱落、磨损、划伤等。录像带、光盘等载体档案应在相应设备上进行检测合格后方可归档。3电子文件的归档电子文件应整理后进行归档，整理标准应符合规范相关规定。电子文件元数据应与工程电子文件内容一同归档。电子文件应使用规范规定的通用格式进行离线归档。专业软件产生的工程电子文件转换成通用格式后归档保存，如无法转换，则应将专业软件一并归档。电子文件归档的载体应符合下列要求：工程电子文件归档的载体应为CD-R/DVD±R档案级光盘，符合规范相关规定。归档的电子文件载体应设置成禁止写操作状态。建筑工程档案的验收在本行政区域内的新建、扩建、改建的建设工程，均应进行档案预验收、验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件，建设行政主管部门不得进行工程竣工验收和备案。建设工程纸质档案预验收、验收的内容应符合下列要求：建设工程档案整理、组卷符合规范规定。竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章。文件的形成、来源符合实际，签章手续完备。文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。声像档案内容真实、准确、清晰、完整，符合声像档案归档质量要求及整理规定。建设工程电子文件应与相应的纸质或其它载体形式的文件在内容、相关说明及描述上保持一致；符合电子文件归档质量要求；特殊格式的电子文件，应该核实其相关的软件、版本、操作手册。验收时应对电子文件硬件环境的有效性，软件环境的有效性、安全性及其信息记录格式等基本技术条件进行检测。建筑工程档案的移交列入城建档案管理机构管理范围的工程，建设单位应在工程竣工验收后90日内，向城建档案管理机构移交一套符合规定的工程档案。勘察、测绘、设计单位在完成任务时，施工、监理单位在工程竣工验收前，应将各自形成的有关工程档案向建设单位移交，办理移交手续。停建、缓建建设工程档案，应由建设单位暂时保管。建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应按规定办理移