高校科研成果转化管理办法(2026年)

高校科研成果转化管理办法(2026年)第一章总则第一条为全面贯彻落实国家创新驱动发展战略，深入实施促进科技成果转化“三部曲”，加快发展新质生产力，规范和加强学校科研成果转化管理工作，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《中华人民共和国专利法》以及教育部、国家知识产权局等相关部委关于高校科技成果转化的最新政策规定，结合本校实际，制定本办法。第二条本办法所称科研成果，是指学校所属的院系、研究机构、科研团队及教职工（含离退休人员、在读研究生及博士后、兼职人员等）执行学校任务、利用学校物质技术条件或主要利用学校物质技术条件所完成的，包括但不限于专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、生物医药新品种、技术秘密、动植物新品种及其他通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的职务科技成果。第三条本办法所称科研成果转化，是指为提高生产力水平而对科研成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。具体转化方式包括：技术转让、技术许可、技术作价投资、技术开发、技术咨询、技术服务以及其他协商确定的方式。第四条科研成果转化工作应遵循以下原则：（一）市场导向与价值引领相结合。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，聚焦国家重大战略需求和区域经济社会发展需要，推动科研成果与产业深度融合。（二）放管结合与规范有序相统一。在简政放权、赋予科研人员更大自主权的同时，建立健全决策规范、风险可控的监管机制，确保国有资产安全。（三）激励创新与兼顾公平相协调。建立健全以增加知识价值为导向的收益分配机制，充分激励科研人员创新创业积极性，同时保障学校、院系和团队的合法权益。（四）分类施策与全过程管理相衔接。根据不同类型科研成果的特点，实施差异化的转化策略，加强成果披露、价值评估、转化实施到收益分配的全链条管理。第五条本办法适用于学校及其所属单位、所有涉及科研成果创造、管理及转化的各类人员。凡属学校的科研成果，其所有权、持有权及转化收益处置权均归学校所有，任何个人或集体不得擅自对外转让、许可或投资。第二章组织架构与职责分工第六条学校是科研成果转化的责任主体，成立“科研成果转化领导小组”，作为学校科研成果转化工作的决策与协调机构。领导小组由校长任组长，分管科研、财务、资产的副校长任副组长，成员包括科研院、财务处、资产经营公司、人事处、纪检监察机构、审计处、法务办公室及各学部学院负责人。领导小组主要职责包括：（一）审定学校科研成果转化管理的重大规章制度和政策；（二）审议学校科研成果转化的中长期规划和年度工作计划；（三）决策重大科研成果转化项目，特别是涉及作价投资、国有股权管理等重大事项；（四）协调解决科研成果转化过程中的跨部门重大问题。第七条科研管理部门（科研院/技术转移中心）是科研成果转化的统筹管理和业务执行机构，主要职责包括：（一）贯彻执行国家有关法律法规和政策，制定和修订科研成果转化实施细则；（二）负责科研成果的收集、筛选、披露、登记、分级分类管理；（三）组织开展成果价值评估、市场对接、谈判与合同签订；（四）管理技术转移合同，监督合同履行，处理合同纠纷；（五）负责转化收益的核算与分配方案的审核；（六）建设专业化技术转移机构，培养技术经理人队伍；（七）负责科研成果转化数据的统计、分析和上报。第八条资产经营公司代表学校持有和管理科研成果作价投资所形成的股权，行使股东权利，主要职责包括：（一）负责学校股权资产的运营管理，确保国有资产保值增值；（二）参与科研成果作价投资项目的尽职调查和可行性论证；（三）负责所持股企业的股权管理、分红收取及股权退出工作；（四）配合科研管理部门处理股权处置相关的法律事务。第九条各院（系、所）是科研成果转化的基层管理和服务单位，主要职责包括：（一）鼓励和组织本单位科研人员积极申报专利和产生高水平科研成果；（二）督促科研人员及时披露科研成果，协助进行初步筛选和评估；（三）配合学校开展成果对接、转化实施工作；（四）协助做好转化收益的分配协调工作。第十条财务处负责科研成果转化过程中的资金管理、税务处理、票据开具及国有资产的账务核算工作；审计处负责对科研成果转化过程中的财务收支、效益情况进行审计监督；纪检监察机构负责对科研成果转化过程中的廉洁从业情况进行监督；法务办公室负责转化合同的法律审核。第三章成果权属与登记管理第十一条学校实行科研成果全员披露制度。科研人员（含学生）在取得科研成果后，应当在完成后三个月内向科研管理部门进行披露。对于关键核心技术或具有重大商业前景的成果，应在发表学术论文、参加学术会议或公开演示前进行披露，以保护新颖性和专利性。第十二条学校探索实施科研成果所有权或长期使用权改革试点。对于利用学校财政性资金形成的归学校所有的科研成果，在赋权改革试点范围内，学校可赋予科研人员所有权或长期使用权，并由科研管理部门与成果完成人签署书面赋权协议，明确权属比例、转化义务、收益分配及违约责任等。第十三条科研成果管理实行分级分类机制。科研管理部门在收到成果披露后，组织技术专家、产业专家和投资专家进行评估，将成果划分为“战略储备类”、“重点推广类”和“一般许可类”。（一）战略储备类：指具有重大理论创新或处于技术前沿，暂不具备成熟产业化条件，但具有长远战略价值的成果；（二）重点推广类：指技术成熟度高、市场需求明确、产业化前景广阔的成果；（三）一般许可类：指具有特定应用场景，可进行普通技术许可的成果。第十四条学校建立专利导航与高价值专利培育机制。在科研项目立项前，实施专利导航分析；在研发过程中，加强专利布局；在成果产生后，通过专利维持费评价机制，定期清理低价值专利，降低维护成本，提升专利质量。第十五条对于涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的科研成果，其转化活动必须严格遵守国家相关保密规定，不得进行未经脱密处理的公开转化。第四章转化方式与操作流程第十六条科研成果转化主要包括以下方式，具体操作流程如下表所示：转化方式适用场景核心操作流程特点技术转让技术成熟，买方需独占所有权成果评估→确定交易对象→签订技术转让协议→变更权属登记→交付技术资料所发生完全转移，学校不再拥有权属技术许可许可他人使用，学校保留所有权成果评估→确定许可范围（独占/排他/普通）→签订许可协议→备案登记→收取许可费权属保留，通过授权获取收益作价投资技术复杂度高，需长期深度合作成果评估→第三方审计备案→学校审批→签订投资协议→工商变更→股权交割以股权形式参与，风险共担，收益共享技术入股同作价投资同作价投资同作价投资技术开发/咨询/服务解决企业具体技术问题合同洽谈→签订技术开发/咨询/服务合同→开展技术活动→验收交付属于横向课题范畴，通过提供智力服务获取收益第十七条涉及国家安全、公共利益、人体健康或生态环境保护的科研成果，如生物医药、特种设备、危险化学品等，其转化应当严格遵守国家相关行业准入和监管规定，并取得相应的行政许可或资质认证。第十八条对于“先使用后付费”的转化模式，学校鼓励中小微企业先行试用科研成果，在试用产生经济效益后再支付费用。此类转化需由科研管理部门签署明确的试用协议，约定试用期、付费标准、触发条件及违约责任。第十九条鼓励通过技术交易市场挂牌交易、拍卖等公开竞价方式进行转化。对于通过协议定价转化的，必须在校内进行公示，公示期不少于15个工作日。公示内容包括：成果名称、简介、转化方式、拟交易价格、受让方等。第五章价值评估与定价管理第二十条学校建立多元化的科研成果价值评估体系。根据成果类型、转化方式和金额大小，选择合适的评估方式：（一）协议定价：对于技术成熟度高、市场价格明确的成果，可由科研团队与受让方协商定价，并经学校技术转移中心审核；（二）第三方评估：对于涉及国有股权变动、重大资产处置或价格难以确定的成果，应当委托具有资质的第三方资产评估机构进行评估，评估报告作为定价参考；（三）专家评议：对于理论成果、软科学成果或难以量化的技术秘密，可组织由技术、经济、法律专家组成的专家组进行评议并出具参考意见。第二十一条严格执行资产评估备案制度。以科研成果作价投资企业，且涉及金额超过学校规定限额的，必须按照国家国有资产管理规定，进行资产评估并报相关主管部门备案或核准。第二十二条评估费用原则上从科研成果转化专项经费中列支，或在转化成交后由受让方承担。对于评估结果与最终交易价格差异较大的，需提交书面说明材料，经科研成果转化领导小组审批后方可执行。第二十三条建立科技成果转化评价与后评估机制。在成果转化实施一定周期后（如1-3年），由科研管理部门牵头，对转化的经济效益、社会效益和产业影响进行后评估，评估结果作为后续支持、奖励兑现和人员考核的重要依据。第六章收益分配与激励第二十四条学校建立以增加知识价值为导向的收益分配政策，依法保障科研人员的合法权益。科研成果转化所获得的净收入（即转化收入扣除转化过程中的直接费用、评估费、中介服务费、税金等后的余额），按照以下比例进行分配：收益类型科研团队及成果完成人所在院系（所）学校技术转移中心（服务奖励）现金转让/许可净收入70%-85%5%-10%5%-10%5%作价投资形成的股权不低于70%视情况约定视情况约定视情况约定或现金奖励第二十五条科研团队及成果完成人的收益分配方案，由团队负责人根据贡献大小协商确定。成果完成人之间发生争议的，可申请所在院系或科研管理部门调解。对于主要完成人（如第一发明人）的分配比例原则上不低于团队分配总额的50%。第二十六条在读研究生和博士后在科研成果转化中做出重要贡献的，其收益分配比例由团队负责人与其协商确定，并纳入团队分配方案。学校鼓励研究生和博士后参与成果转化实践，并将其表现纳入评奖评优参考。第二十七条学校成果转化收益留用部分，主要用于支持科研研发、技术转移机构建设、人才引进培养、知识产权运营与维护等。科研管理部门应制定年度经费使用预算，报财务部门审核。第二十八条科研人员依法获得的科研成果转化现金奖励，不计入本单位绩效工资总量基数，不作为核定绩效工资总量的依据。依法获得的股权激励，依法实施个人所得税递延纳税或分期纳税优惠政策。第二十九条对于担任学校党政领导职务的科研人员，获得成果转化奖励时，按照干部管理权限报批，并严格执行领导干部兼职取酬及科技成果转化获取奖励的相关规定。第七章职称评聘与考核评价第三十条改革科研评价体系，破除“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”倾向。将科研成果转化成效作为科研人员职称评聘、岗位考核、科技奖励、研究生导师遴选的重要指标。第三十一条设立科研成果转化类职称评审通道。对于在成果转化工作中做出突出贡献、取得显著经济效益或社会效益的科研人员，可按照“社会服务与推广型”或“应用研究型”通道进行职称评审。在评审中，重点考察其技术合同金额、到账经费、产业化效益、行业影响力等实绩。第三十二条建立科研成果转化与人才培养的联动机制。鼓励科研人员将最新科研成果融入教学内容，编写案例教材，指导学生开展创新创业实践。将科研成果转化工作纳入教师绩效考核体系，并赋予较高权重。第三十三条实施科研成果转化“免责容错”机制。在科研成果转化过程中，已履行勤勉尽责义务、未牟取非法利益，但因市场风险、技术路线选择失误或其他不可抗力因素导致未能实现预期目标或造成一定损失的，不纳入科研失信行为记录，不追究相关决策者和责任人的行政责任和纪律责任。相关程序需经科研成果转化领导小组审议确认。第八章技术转移机构与人才队伍建设第三十四条加强学校技术转移中心专业化建设。技术转移中心应按照市场化、专业化、国际化标准运行，配备具备法律、金融、管理、技术等复合背景的专业技术经理人队伍。第三十五条建立技术经理人职称评聘和薪酬激励机制。技术经理人的专业能力水平可作为其职称评聘的重要依据，其薪酬收入可与转化绩效挂钩。鼓励技术经理人考取国家技术转移专业人员资格等级证书。第三十六条鼓励聘请校外技术转移专家、校友企业家、投资人等担任“兼职技术转移顾问”，为学校科研成果转化提供市场分析、商业谈判、融资对接等专业服务，并支付合理的顾问费用。第三十七条加强与地方政府、产业园区、行业协会的深度合作，共建技术转移分中心、产学研合作办公室或创新联合体，延伸服务触角，构建“政产学研金服用”协同创新生态。第九章风险防控与合规管理第三十八条建立科研成果转化风险防控体系。重点加强对关联交易、无形资产评估、股权管理、资金使用等环节的风险管控。严禁利用科研成果转化谋取私利、泄露国家秘密、损害学校利益。第三十九条规范关联交易管理。科研成果转化若受让方为科研人员本人、其近亲属或其直接/间接控制的企业，必须实行公开竞价或第三方评估定价，并在决策和公示环节进行重点披露，关联人员应当主动回避。第四十条加强合同管理。所有科研成果转化合同必须使用学校统一发布的标准文本，并经科研管理部门和法务办公室双重审核。合同内容应明确知识产权归属、后续改进技术分享、违约责任、争