数据安全管理办法

数据安全管理办法第一章总则第一条目的为规范本单位（以下简称“单位”）数据收集、存储、使用、传输、销毁等全生命周期管理，防范数据安全风险，保护单位核心数据、敏感数据及个人信息安全，保障业务正常开展，维护单位合法权益和声誉，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，结合单位实际，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于单位全体员工（含正式员工、试用期员工、实习生、劳务派遣人员）、合作单位及其他经授权访问单位数据的个人或组织，涵盖单位所有业务系统、办公系统、存储设备、网络设施中涉及的各类数据（包括但不限于业务数据、客户数据、员工数据、财务数据、技术数据等）。第三条核心原则合法合规原则：数据管理全过程严格遵循国家相关法律法规及行业规范，杜绝非法收集、使用、传输数据。权责明确原则：明确各部门、各岗位的数据安全职责，做到权责对等、层层落实，确保数据安全管理责任到人。分类分级原则：根据数据的重要性、敏感性及影响范围，对数据进行分类分级管理，实施差异化安全管控措施。全程管控原则：对数据从收集、存储、使用、传输、加工、备份到销毁的全生命周期进行安全管控，防范各环节安全风险。风险防控原则：定期开展数据安全风险评估，及时发现并处置安全隐患，建立应急响应机制，降低数据安全事件造成的损失。第四条管理组织及职责（一）数据安全管理领导小组成立数据安全管理领导小组，由单位主要负责人担任组长，各部门负责人为成员，主要职责包括：审定数据安全管理相关制度、策略及规划，确保与单位发展战略一致；统筹协调数据安全管理工作，解决数据安全管理中的重大问题；审批数据安全风险评估报告、应急处置方案，监督方案落地执行；负责数据安全事件的决策处置，追究相关人员责任。（二）数据安全管理办公室数据安全管理办公室设在信息技术部门（或指定部门），作为日常办事机构，主要职责包括：起草、修订数据安全管理相关制度、流程及操作规范，并组织实施；负责数据分类分级管理的具体实施，建立数据台账；组织开展数据安全风险评估、安全检查，及时发现并督促整改安全隐患；负责数据安全培训、宣传工作，提升全员数据安全意识；负责数据安全事件的上报、调查、处置及复盘，建立事件台账；对接外部监管部门，配合完成数据安全相关检查、备案工作。（三）各业务部门职责各业务部门是本部门数据安全的直接责任主体，主要职责包括：落实单位数据安全管理制度，结合本部门业务特点，制定具体的数据安全管理细则；负责本部门数据的收集、整理、使用、传输等环节的安全管控，确保数据真实、准确、完整；识别本部门的敏感数据、核心数据，落实分级管控措施，防止数据泄露、篡改、丢失；组织本部门员工开展数据安全培训，规范员工数据操作行为；发现数据安全隐患或事件，及时上报数据安全管理办公室，并配合处置。（四）员工职责全体员工应严格遵守本办法及相关制度，履行以下职责：规范操作数据，不得非法收集、复制、传播、泄露单位数据及个人信息；妥善保管自己的账号、密码及访问权限，不得转借他人使用，定期更换密码；发现数据安全异常（如数据泄露、篡改、系统异常等），及时上报直接上级及数据安全管理办公室；积极参加数据安全培训，提升自身数据安全意识和操作能力。第二章数据分类分级管理第五条数据分类根据数据的来源、用途及性质，将单位数据分为以下三类：核心数据：指关系单位生存发展、商业秘密、核心业务运营的关键数据，包括但不限于核心技术数据、财务核心数据、核心客户数据、重大决策数据等。敏感数据：指涉及个人信息、商业敏感信息，一旦泄露、篡改会造成一定损失或不良影响的数据，包括但不限于员工个人信息、客户联系方式、合同信息、未公开的业务数据等。普通数据：指不涉及核心秘密、敏感信息，泄露后不会对单位造成重大损失的数据，包括但不限于公开的业务宣传数据、通用办公数据等。第六条数据分级结合数据的重要性及泄露后的影响程度，对各类数据进行分级管理，分为一级、二级、三级三个等级：一级数据：核心数据及高度敏感数据，泄露、篡改、丢失会对单位造成重大经济损失、声誉受损或影响业务正常运营，甚至违反法律法规的数据。二级数据：一般敏感数据，泄露、篡改、丢失会对单位造成一定经济损失或不良影响的数据。三级数据：普通数据，泄露后不会对单位造成明显损失的数据。第七条分类分级管理要求数据安全管理办公室牵头，各业务部门配合，建立数据分类分级台账，明确各类各级数据的范围、管控标准及责任主体，定期对数据分类分级结果进行审核更新。对不同等级的数据实施差异化管控：一级数据：实施最高级别管控，严格限制访问权限，采用加密存储、双重认证等安全措施，定期进行备份及安全检测，禁止随意传输及对外提供。二级数据：实施常规管控，明确访问权限及操作规范，采用加密存储、定期备份等措施，对外提供需经部门负责人及数据安全管理办公室审批。三级数据：实施基础管控，规范数据操作流程，确保数据完整性，可根据业务需求合理管控访问权限。第三章数据全生命周期安全管理第八条数据收集安全管理数据收集应遵循合法、正当、必要的原则，不得收集与业务无关的数据，不得非法收集个人信息。收集个人信息时，应明确告知被收集人信息收集的目的、范围、用途及存储期限，获得被收集人的同意（法律法规另有规定的除外）。收集的数据应真实、准确、完整，避免收集虚假、无效数据，收集完成后及时进行校验、整理，建立数据录入审核机制。禁止通过非法渠道获取、购买数据，禁止窃取、盗用他人数据。第九条数据存储安全管理数据存储应采用符合安全标准的存储设备及系统，优先使用加密存储技术（如磁盘加密、数据加密），对一级、二级数据必须进行加密存储。建立数据备份机制，根据数据等级制定不同的备份策略：一级数据实行实时备份+异地备份，二级数据实行定期备份+异地备份，三级数据实行定期备份；备份数据应妥善保管，定期进行恢复测试，确保备份有效。存储设备的访问权限应严格管控，明确授权范围，定期清理无效访问权限，禁止未经授权访问存储设备及数据。存储设备的使用、维护、报废应符合安全规范，报废前必须对设备中的数据进行彻底清除或销毁，防止数据泄露；存储介质（如硬盘、U盘、光盘等）的管理参照本办法执行。定期对存储系统进行安全检测、漏洞扫描，及时修复安全漏洞，防范存储系统被入侵、攻击。第十条数据使用安全管理数据使用应遵循“最小权限、按需授权”原则，根据员工岗位职责授予相应的数据访问权限，不得授予超出岗位需求的权限。员工使用数据时，应严格按照操作规范执行，不得篡改、伪造、删除数据，不得将数据用于与工作无关的用途。一级、二级数据的使用需进行操作记录，详细记录操作人、操作时间、操作内容，便于追溯；禁止私自复制、导出一级、二级数据，确需复制、导出的，需经部门负责人及数据安全管理办公室审批，并做好登记记录。禁止在非单位授权的设备（如私人电脑、手机）上处理、存储单位一级、二级数据，禁止将单位数据上传至外部云存储、社交平台等。数据使用过程中发现数据异常（如数据错误、篡改等），应及时上报，不得擅自处理。第十一条数据传输安全管理数据传输应采用安全可靠的传输方式，优先使用加密传输协议（如SSL、TLS等），确保数据在传输过程中不被泄露、篡改、窃取。一级、二级数据不得通过公共网络（如互联网、公共WiFi）传输，确需跨网络传输的，需经数据安全管理办公室审批，并采取加密、隔离等安全措施。禁止通过邮件、即时通讯工具（如微信、QQ）等传输一级、二级数据，确需传输的，需对数据进行加密处理，并经部门负责人审批。数据传输过程中应做好记录，包括传输人、传输时间、传输内容、传输方式等，便于追溯。第十二条数据销毁安全管理数据销毁应遵循“谁产生、谁负责”原则，根据数据存储期限及业务需求，及时对过期、无效、废弃的数据进行销毁。数据销毁应采用符合安全标准的方式，确保数据无法恢复：电子数据可采用数据覆盖、磁盘格式化、物理销毁等方式，纸质数据可采用粉碎、焚烧等方式。一级、二级数据的销毁需经部门负责人及数据安全管理办公室审批，做好销毁记录（包括销毁人、销毁时间、销毁方式、销毁数据清单等），留存销毁凭证。禁止随意丢弃、废弃存储有单位数据的存储介质，废弃存储介质的销毁参照本办法执行。第四章安全技术保障第十三条网络安全保障建立健全网络安全防护体系，部署防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等安全设备，定期进行安全升级、漏洞扫描及病毒查杀，防范网络入侵、病毒攻击等安全风险。划分网络区域，对核心业务区域、数据存储区域进行隔离，限制不同区域之间的访问权限，确保网络安全。第十四条系统安全保障业务系统、办公系统、存储系统等应符合安全等级保护相关要求，根据数据等级及系统重要性，开展安全等级保护测评，落实相应的安全防护措施。定期对系统进行安全检测、漏洞修复，及时更新系统补丁，防范系统漏洞被利用。建立系统访问控制机制，实行账号密码分级管理，强制密码复杂度，定期更换密码，防范账号被盗用。第十五条加密技术保障对一级、二级数据实行全程加密管理，包括数据存储加密、传输加密、使用加密，采用符合国家安全标准的加密算法及加密工具。妥善保管加密密钥，建立密钥管理制度，定期更换密钥，防止密钥泄露、丢失。第十六条安全审计保障建立数据安全审计机制，对数据全生命周期的操作进行全程审计，包括数据收集、存储、使用、传输、销毁等环节的操作记录，审计日志至少留存6个月，便于安全事件追溯、调查。定期对审计日志进行分析，及时发现异常操作及安全隐患。第五章风险评估与应急处置第十七条风险评估数据安全管理办公室牵头，各业务部门配合，每半年开展一次全面的数据安全风险评估，重点评估数据分类分级管控、全生命周期安全管理、技术防护措施等方面的安全风险。针对新上线的业务系统、新收集的重要数据，应在上线前开展专项数据安全风险评估，确保无重大安全隐患后再投入使用。风险评估完成后，形成风险评估报告，明确风险等级、风险点及整改措施，报数据安全管理领导小组审批后，由各相关部门落实整改，数据安全管理办公室跟踪整改情况。第十八条应急处置数据安全管理办公室牵头，制定数据安全事件应急预案，明确应急组织架构、应急响应流程、处置措施、责任分工等，定期组织应急演练（每年至少一次），提升应急处置能力。发现数据安全事件（如数据泄露、篡改、丢失、系统入侵等），当事人应立即上报直接上级及数据安全管理办公室，不得隐瞒、拖延上报；数据安全管理办公室接到上报后，立即启动应急预案，组织相关部门开展处置工作，控制风险扩大。应急处置过程中，应做好事件记录，包括事件发生时间、地点、原因、影响范围、处置措施及结果等；事件处置完成后，及时进行复盘，分析事件原因，总结经验教训，优化应急预案及安全管控措施。对于造成重大损失或不良影响的数据安全事件，数据安全管理领导小组应及时上报上级主管部门及相关监管部门，配合调查处理。第六章培训与宣传第十九条培训管理数据安全管理办公室负责组织开展数据安全培训工作，制定年度培训计划，培训内容包括数据安全法律法规、单位数据安全管理制度、操作规范、安全风险防范技巧等。新员工入职后，必须进行数据安全培训，考核合格后方可上岗；对全体员工每季度开展一次常规培训，每年开展一次专项培训，提升全员数据安全意识和操作能力。第二十条宣传教育通过单位内部公告、宣传栏、企业微信、培训会议等多种形式，开展数据安全宣传教育工作，普及数据安全知识，曝光典型数据安全案例，引导全体员工重视数据安全，自觉遵守数据安全管理制度。第七章监督检查与责任追究第二十一条监督检查数据安全管理办公室定期对各部门数据安全管理工作进行监督检查（每季度至少一次），重点检查制度落实、数据分类分级管控、权限管理、操作规范、安全隐患整改等情况，形成检查报告，对检查中发现的问题，责令相关部门限期整改。各部门负责人应定期对本部门数据安全管理工作进行自查，及时发现并整改安全隐患，自查情况定期上报数据安全管理办公室。鼓励员工对数据安全违规行为进行举报，数据安全管理办公室对举报信息进行核实处理，对举报有功人员给予适当奖励。第二十二条责任追究对违反本办法规定，存在数据安全违规行为（如非法收集、泄露、篡改、丢失数据，未经授权访问、复制、传输数据，违反操作规范等）的员工、合作单位及相关人员，根据违规情节轻重，采取以下处理措施：情节较轻的，给予警告、通报批评、降职等处分，责令限期整改；情节较重的，给予罚款、解除劳动合同等处分，追