期货从业备考LK法律第二套

11月期货LK法律第二套第1题在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司第2题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险第3题公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。A.3B.1C.2D.4第4题下列关于期货交易结算的表述错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.客户应当及时查询结算结果，并妥善处理自己的交易持仓C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.期货交易所实行当日无负债结算制度第5题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监管管理的是（）。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国证监会派出机构D.中国证券业协会，中国期货业协会，中国证券投资基金业协会第6题期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.25B.20C.10D.15第7题期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.无需B.应当事中C.应当事前D.应当事后第8题下列关于交割的表述，正确的是（）。A.交割只能是实物交割B.只有合约到期才能办理交割C.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算D.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行第9题期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.客户应承担主要责任B.应免除期货公司的责任C.应减轻期货公司的责任D.双方各自承担50%的责任第10题期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有（）权利。A.申诉B.申请行政复议C.上诉D.抗辩第11题按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立()。A.当日无负债结算制度B.结算担保金制度C.保证金制度D.风险准备金制度第12题期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.合理、有效C.取之于市场、用之于市场D.保障投资者合法权益和公平救助第13题期货交易内幕信息不包括（）。A.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向D.尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定第14题实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金C.结算会员自有账户中的资金D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券第15题根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.有限合伙企业B.有限责任公司C.国有投资公司D.股份有限公司第16题中国证监会（）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.管理和监督B.指导和监督C.指导和审查D.审查和监督第17题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门第18题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（）。A.股东代表B.独立董事C.监事D.经营管理主要负责人第19题下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（）。A.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过B.期货交易所的会员大会由理事长主持C.理事长不得兼任总经理D.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过第20题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.期货从业人员资格C.证券销售人员资格D.证券投资咨询资格第21题客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户和期货公司共同B.期货公司C.期货经纪人（居间人）D.客户第22题下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A.某高校教授B.某市商务局C.中国证监会派出机构的工作人员D.证券市场禁止进入者第23题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每一年开展一次D.每三个月开展一次第24题对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货交易所风险准备金补偿B.由后续缴纳的保障基金补偿C.由期货公司风险准备金补偿D.不再补偿第25题被注销期货从业资格的人员连续两年未在期货经营机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加聘用公司的职业培训B.重新参加中国期货业协会组织的资格考试C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.申请资格考试豁免第26题被注销期货从业资格的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A.1年B.3个月C.6个月D.2年第27题下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A.由协会理事会制定，并报会员大会备案B.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准C.由协会理事会制定，并报会员大会批准D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案第28题期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生民事责任，由（）承担。A.从业人员本人B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.期货公司第29题期货交易所风险准备金应按照（）来提取。A.手续费收入的30%的比例B.成交金额的30%的比例C.手续费收入的20%的比例D.成交金额的20%的比例第30题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，给予纪律惩戒B.采取责令改正、监管谈话等措施C.进行调查，限制其人身自由D.给予其训诫、公开谴责第31题期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.财政部第32题下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.某国家机关B.中国期货业协会的工作人员C.某国有企业D.证券市场禁止进入者第33题关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，错误的是（）。A.应当严格执行业务分离制度B.应当严格执行资金分离制度C.不得混合操作D.资金可以混合但业务必须分离第34题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时（）。A.按照一定比例加回B.全额加回C.按照一定比例扣减D.全额扣减第35题证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5第36题期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.时间B.平仓C.资金D.价格第37题根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由总经理B.由董事长C.根据公司章程的规定D.由监事会第38题根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构第39题期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1B.5C.3D.2第40题国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.对期货公司进行现场检查B.限制违法行为人的人身自由C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.复制与被调查事件有关的财产登记资料第41题期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货投资者保障基金管理机构B.期货公司C.期货投资者保障基金D.期货交易所第42题期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告D.先予执行，然后向中国期货业协会报告第43题以下不符合期货从业资格申请条件的是（）。A.已经刑满释放满4年B.已被期货公司聘用C.1个月前市场禁入期刚刚届满D.2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚第44题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息第45题根据《期货交易管理条例》，下列人员可以担任期货交易所负责人的是（）。A.3年内因违法违纪行为被撤销资格的律师B.5年前因违纪行为被解除职务的期货公司总经理C.4年前因违纪行为被解除职务的证券公司董事长D.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人第46题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关的服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.暂缓B.应当C.可以D.拒绝正确答案：C第47题下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到1%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%D.单个股东的持股比例增加到3%第48题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（）。A.期货公司总经理可以兼子公司的董事B.期货公司董事长可以在党政机关兼职C.期货公司总经理可以兼子公司的总经理D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人第49题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行。保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公开D.公平第50题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担C.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理，运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定第51题根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（）负责。A.监事会B.法定代表人C.董事会D.股东会第52题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.注册资本与净资产的比例B.净资产C.流动资产与流动负债的比例D.负债与资产的比例第53题期货投资者保障基金的使用，下列说法错误的是（）。A.投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，仅对保证金损失在10万元以下的部分全额补偿B.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿C.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口D.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿第54题仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）A.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的B.选反法律、法规禁止性规定的C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的D.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的第55题通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为（）。A.高级人民法院B.基层人民法院C.中级人民法院D.期货法院第56题根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立、健全的风险管理制度应不包括（）.A.保证金制度B.涨跌停板制度C.交易手续费制度D.当日无负债结算制度第57题根据《期货交易管理条例》，以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（）.A.期货交易所应当与交割仓库签订协议B.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行C.实物交易总量由期货交易所规定D.交割仓库由期货交易所指定第58题首席风险官连续（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.3次B.5次C.2次D.4次第59题实践中，买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸进行交割的方式是（）。A.现金交割B.期转现交割C.滚动交割D.一次性交割第60题中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于（）。A.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据B.作为期货公司广告、宣传、营销等商业运用的依据和材料C.作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据D.作为期货公司及子公司申请增加业务种类的审慎性条件多选：第61题由于()造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A.市场原因B.因地震导致城市电力中断C.本公司员工罢工D.交易指令内容错误第62题下列关于期货公司出资的表述，正确的有()。A.注册资本应当是实缴资本B.货币出资的比例不得低于85%C.股东应当以货币财产出资D.国务院期货监督管理机构可以提高注册资本最低限额第63题非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。A.及时向中期货业协会报告B.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C.及时向期货交易所报告D.及时向中国证监会报告第64题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司在终止金融期货结算业务前应当（）。A.进行风险提示B.受托为非结算会员结算的，依法返还非结算会员的保证金和其他资产C.依法返还客户的保证金和其他资产D.结清相关期货业务第65题下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度第66题期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。A.为客户支付手续费、税款B.依据客户的要求支付可用资金C.为客户交存保证金D.为期货公司支付购买设备、设施的款项第67题中国期货业协会的主要机构有（）。A.监事会B.会员大会C.董事会D.理事会第68题根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.交易编码C.内部资金账户D.期货结算账户第69题关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A.期货公司不承担责任B.客户有过错的，应当承担相应的民事责任C.营业部独立承担责任D.营业部不能承担的，由期货公司承担责任第70题根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。A.期货市场个人投资者B.符合一定条件的期货公司C.期货市场机构投资者D.期货交易所非期货公司会员第71题下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务B.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务C.接受客户委托代为从事期货交易D.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作，提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务第72题证券公司介绍（）开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。A.该公司从事介绍业务的工作人员B.该公司实际控制人C.该公司控股股东D.该公司的证券经纪客户第73题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。A.信托投资B.为期货交易提供集中履约担保C.非自用不动产投资D.股票投资第74题根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪种情况，应当认定为透支交易（）。A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的第75题会员制期货交易所理事会的职权包括（）。A.决定期货交易所变更营业场所B.决定期货交易所变更名称C.决定期货交易所变更住所D.召集会员大会第76题（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账薄和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所和期货公司D.期货投资者保障基金管理机构第77题自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。A.经济实力B.风险控制能力C.生理及心理承受能力D.产品认知能力第78题期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A.穿仓造成的损失，由期货交易所承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担D.穿仓造成的损失，由期货公司承担第79题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。A.建立金融期货结算业务保密制度B.控制金融期货结算业务风险C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突D.建立金融期货结算业务风险隔离机制第80题下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（）。A.建立风险隔离机制和保密制度B.控制金融期货结算业务风险C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务第81题期货交易所可以接受（）作为保证金进行期货交易。A.经期货交易所认定的标准仓单B.房产C.交通工具D.可流通的国债第82题期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（）起10个工作日内向中国期货业协会报告A.处分决定作出之日B.处分决定书送达之日C.调查终结之日D.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日起第83题期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息A.期货经纪合同B.营业场所C.本公司网站D.中国证监会指定报刊或者媒体第84题下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（）。A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求B.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员C.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺第85题根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A.于当日转发给相关期货交易所B.于下一交易日转发给相关期货交易所C.进行审核，审核通过后由期货交易所注销D.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销第86题期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A.期货交易所B.财政部C.中国证监会D.中国期货业协会第87题按照《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，从业人员应当()。A.接受后续职业培训B.加强业务知识更新C.保持专业胜任能力D.不断提高专业胜任能力第88题对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。A.期货交易所所在地的高级人民法院B.被告所在地的高级人民法院C.期货交易所所在地的中级人民法院D.被告所在地的中级人民法院第89题实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。A.二级结算会员B.结算会员C.非结算会员D.一级结算会员第90题会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告D.决定增加或者减少期货交易所资本第91题【不定项选择题】吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（）提起了诉讼。A.期货公司住所地高级人员法院B.吴某住所地中级人民法院C.期货交易所住所地高级人员法院D.营业部住所地中级人民法院第92题【不定项选择题】小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是（）。A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金第93题【不定项选择题】某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准第94题【不定项选择题】2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，王某应遭到（）惩罚。A.给予警告，并处罚款B.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款D.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格第95题【不定项选择题】期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担C.甲有过错的，也要承担部分责任D.应由期货公司承担赔偿责任第96题【不定项选择题】长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是（）。A.营业部属于非法人机构，不能独担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还B.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还C.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足客户在该营业部被撤销后，免予清偿D.营业部在经营资金范围内偿还债券，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿第97题【不定项选择题】下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是（）A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货信息传播活动B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。C.期货公司及其从业人员通过媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.期货公司及其从业人员通过媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权第98题【不定项选择题】某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》，其资产管理合同中，应明确约定以下内容（）A.约定风险提示机制，期货公司要依据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险B.客户自行独立承担投资风险C.期货公司不得基于资产管理业绩收取相应的报酬D.该笔资产管理业务委托期限，追加或者提取委托资产的时间和方式等第99题【不定项选择题】甲是某期货公司客户，因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值，对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。A.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓C.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓第100题【不定项选择题】自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元，在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、－13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）。A.对邵某等3名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元B.是否将邵某等3名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定C.期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易D.期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法第101题【不定项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下说法中正确的有（）。A.期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益B.期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产C.期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户D.期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益第102题【不定项选择题】某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为13000万元，负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（）。A.12800万元B.13500万元C.13200万元D.12500万元第103题【不定项选择题】王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其确认签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由签订期货经纪合同的经办人员承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由乙期货公司承担D.由王某承担第104题【不定项选择题】某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易B.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易C.中国证监会可以对事业单位进行处罚D.该事业单位不得进行期货交易第105题【不定项选择题】王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中的（）。A.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员第106题【不定项选择题】客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）。A.价格B.买卖方向C.交易时间D.交易品种第107题【不定项选择题】某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）。A.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利B.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼第108题【不定项选择题】某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金，后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。对期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（）。A.客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限B.符合法律法规的要求，不须向小王赔偿C.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的公司无权进行强行平仓D.公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担第109题【不定项选择题】根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（）。A.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理B.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码C.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合规、真实、准确和完整D.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理第110题【不定项选择题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。A.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管