期货从业备考法规LC押题第6套

11月期货法规LC第6套第1题在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5第2题投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B.投资者自行C.期货交易所D.期货投资者保障基金第3题下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险第4题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担第5题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息、交易设施第6题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.4000万元第7题公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会第8题期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.是否承担责任由中国证监会决定B.应当承担相应责任C.是否承担责任由中国期货业协会決定D.如损失小，可不承担责任第9题期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。A.全额扣减B.按照规定的比例扣减C.全额加回D.按照规定的比例计入净资本第10题当期货从业人员与投资者有存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会第11题期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。A.期货交易所风险准备金B.期货交易所交易手续费C.期货公司交易手续费D.国家专项资金第12题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。A.慈善基金B.社会保障基金C.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司第13题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格第14题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构将普通投资者按风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类第15题下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.交割只能是实物交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算D.只有合约到期才能办理交割第16题经中国证监会批准，准备在东平市申请设立的期货交易所，下列交易名称不符合规定的是（）。A.东平期货交易所B.东平商品交易所C.国威金融大厦D.国威期货交易所第17题证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。A.内部控制制度B.合规检查办法C.介绍业务对接规则D.风险隔离措施第18题若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月。A.1B.2C.3D.5第19题审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例第20题期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人第21题根据《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会第22题保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据（）等情况进行调整。A.投资者风险状况B.期货公司盈利状况C.期货市场发展状况、市场风险水平D.期货公司风险状况第23题公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A.2B.3C.1D.5第24题下列有关期货交易活动实行原则的说法中，错误的是（）。A.公开、公平、公正B.投资者投资决策自主C.利益共享，风险共担D.投资风险自担第25题下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（）。A.期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易B.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明C.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬D.可以向客户做获利保证第26题期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司会员D.期货公司第27题期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.7B.10C.5D.3第28题根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所第29题下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案第30题期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.首席风险官C.总经理D.董事长第31题下列关于期货公司业务资格的表述中，正确的是（）。A.期货公司依法设立后，即可从事期货投资咨询业务B.期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务C.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可从事其他期货业务D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务第32题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中负债与净资产的比例（）。A.不得高于150%B.不得低于150%C.不得低于80%D.不得高于80%第33题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%第34题证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格第35题依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.期货公司董事会押题更新完结一手更新认准gx871024加v免费领取金融类考试三色笔记及其他相关资料第36题会员制期货交易所的理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.3/4B.2/3C.1/2D.1/3第37题会员制期货交易所会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理第38题客户当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果第39题客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的第40题期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）亿元，并且净资本不低于人民币（）万元。A.1;8000B.2;5000C.1;5000D.2;8000第41题对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务D.弥补期货公司的亏损第42题证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不低于流动负债余额的（）。A.50%B.70%C.120%D.150%第43题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货交易所网站B.中国期货业协会网站C.中国证监会指定的媒体D.期货公司网站第44题客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院第45题下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金第46题根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。A.每一年开展一次B.每半年开展一次C.每两年开展一次D.每三个月开展一次第47题当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.理事长D.第一副总经理第48题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.客户利益优先;公平对待C.客户利益优先;先开发的客户利益优先D.自身利益优先;公平对待第49题期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权第50题保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿第51题会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4第52题监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年第53题中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是（）。A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口B.期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口C.期货结算机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口D.期货咨询机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口第54题期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.没有要求第55题下列关于中国期货业协会章程的表述，正确的是（）。A.由协会会员大会制定，并报中国证监会批准B.由协会会员大会制定，并报中国证监会备案C.由协会理事会制定，并报会员大会备案D.由协会理事会制定，并报会员大会批准第56题下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是（）。A.主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.有合格的经营场所和业务设施D.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格第57题期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件。A.独立、民主地B.自由、公平地C.独立、有效地D.公正、公平地第58题直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备持续经营（）以上，近（）未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚的条件。A.5年;3年B.10年;2年C.3年;5年D.2年;10年第59题（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行第60题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施第61题单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（）。A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D.对单位判处罚金第62题境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，其应当具备的条件中下列说法正确的是（）。A.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系D.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构或者非金融机构第63题中国期货市场监控中心对期货市场的监控重点包括（）。A.监控客户银行资金B.防范内幕交易和利益输送C.共享监管信息D.防范结算风险第64题下列有关中国期货业协会批评警示措施说法正确的是（）。A.需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施B.不需要予以纪律惩戒C.应纳入期货公司分类监管评价体系D.主要针对违规情节轻微的行为第65题以下属于公司制期货交易所股东大会职权的有（）。A.更换会员理事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.组织实施董事会通过的制度和决议D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案第66题依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，属于"非法获取证券、期货交易内幕信息的人员"的有（）。A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探等手段获取内幕信息的B.利用私下交易手段获取内幕信息的C.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络接触，暗示他人从事期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D.内幕信息知情人的近亲属在内幕信息敏感期内从事与该内幕信息有关的期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的第67题期货公司应按照规定披露（）。A.经审计的年度财务报告B.公司基本信息C.关联交易信息D.董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息第68题期货市场中勤勉义务的具体要求主要包括（）。A.不得擅自脱离岗位B.严格在授权范围内履行职责C.不进行内幕交易和操纵市场D.敬畏风险、审慎执业第69题下列属于国务院期货监督管理机构制定的部门规章的是（）。A.《期货交易所管理办法》B.《期货公司监督管理办法》C.《期货交易管理条例》D.《期货从业人员执业行为准则》第70题除（）情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈。A.客户出金B.期货公司收取手续费、利息等，支付席位费、电话费等费用，应当在保证金封闭圈与专用自有资金账户间相互划款C.期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金的，只能从专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户D.客户入金第71题廉洁从业的禁止性行为包括（）。A.期货公司以显著偏离公允价格的保本理财产品向客户输送不正当利益B.期货公司以提供股权方式向公职人员输送不正当利益C.期货公司工作人员以诱导客户从事不必要交易方式谋取利益D.期货公司工作人员违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供条件第72题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。A.冻结资金B.提前闭市C.暂停交易D.延迟开市第73题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的禁止行为有（）。A.以个人名义收取服务报酬B.向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺C.对价格涨跌做出确定性的判断D.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务第74题期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合（）条件。A.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据B.该客户是期货公司的股东C.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据D.期货公司净资本高于客户权益总额的6%第75题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。A.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任B.可以接受期货公司支付的报酬C.只能接受期货公司的委托D.可以是公民，也可以是法人第76题交割仓库不得从事的行为包括（）。A.泄露与期货交易有关的商业秘密B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单第77题下列情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（）。A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量第78题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）。A.交割仓库应当承担责任B.期货交易所承担连带责任C.期货业协会承担连带责任D.期货公司承担连带责任第79题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素包括（）。A.流动性B.结构复杂性C.交易场所D.投资方向和投资范围第80题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况第81题期货公司变更控股股东的，应当符合下列（）条件。A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.受让方应当符合持有相应股权的法定条件D.拟变更的股权不得存在被冻结情形第82题公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。A.召集股东大会会议B.审议总经理提出的财务预算方案C.审议结算担保金的使用情况D.决定对违规行为的纪律处分第83题人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用第84题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准，以下对风险监管指标预警标准的表述，正确的有（）。A.规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%B.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%C.规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%D.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%第85题期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组第86题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（）。A.促进期货公司依法稳健经营B.维护期货投资者合法权益C.加强期货公司内部控制和风险管理D.完善期货公司治理结构第87题期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（）。A.期货公司可能被行政处罚B.期货公司不承担民事赔偿责任C.客户承担相应的交易结果D.期货公司不承担责任第88题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过（）方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告第89题证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（）。A.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档B.采集并留存客户影像资料C.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致D.按照要求对照核实客户真实身份第90题共同服务的期货从业人员之间应当明确（）。A.职责B.竞争C.分工D.协作第91题[不定项选择题]张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职，下列选项是4人的简要情况，则能够获得申请资格的是（）。A.张某是大专学历，从事期货业务16年B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年C.王某是大专学历，在某银行工作了5年D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久第92题[不定项选择题]甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓第93题[不定项选择题]某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由（）承担。A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司第94题[不定项选择题]吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）万元。A.10B.9C.8D.6第95题[不定项选择题]某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的"预计负债"为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.5400B.4400C.4800D.5200第96题[不定项选择题]小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料B.对照有效身份证明文件，核实小李是否是本人亲自开户C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户第97题[不定项选择题]下列关于期货公司客户保证金管理的表述中，正确的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款第98题[不定项选择题]甲证券公司与乙期货公司开展介绍业务，双方经过多次洽谈达成共识，拟签订书面委托协议。甲证券公司法务部门在审读协议时，发现协议书中有不合法之处，应当是（）。A.委托协议中未规定介绍业务对接规则B.规定不得损害客户的合法权益，对于客户投资损失，证券公司与期货公司按比例分担C.规定证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性进行审查D.证券公司可接受期货公司委托，为客户办理开户手续第99题[不定项选择题]某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（）。A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准C.期货公司股权不得质押，上述质押无效D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告第100题[不定项选择题]某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元。该公司风险监管指标符合标准的是（）。A.净资本B.负债/净资产C.净资本/净资产D.净资本/风险资本准备第101题[不定项选择题]某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有（）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某第102题[不定项选择题]小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）。A.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程D.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险第103题[不定项选择题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金有价证券是（）。A.企业债券B.可转换公司债券C.经期货交易所认定的标准仓单D.可流通的国债第104题[不定项选择题]某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求第105题[不定项选择题]某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部门负责人B.董事会决议要求李平对总经理负责C.李平在期货公司兼任财务部门负责人D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依照章程规定，通过了对李平的任命决议第106题[不定项选择题]某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案B.公司设立后即可从事资产管理业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格第107题[不定项选择题]某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10%）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000第108题[不定项选择题]期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中，正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担第109题[不定项选择题]根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是（）。A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资第110题[不定项选择题]监控中心在复核中发现（）情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.其他不合规情形第111题期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（）A.正确B.错误第112题中国金融期货交易所的会员