期货从业备考法规LC押题第五套

11月期货法规LC押题第五套第1题证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、验资报告等材料报（）备案，并抄报（）。A.中国证券业协会;中国证监会相关派出机构B.证券投资基金业协会;中国证监会相关派出机构C.中国证券登记结算机构;证券投资基金业协会D.中国证监会相关派出机构;证券投资基金业协会第2题期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令，期货从业人员应当（）。A.先执行并向中国证监会报告B.先执行并向期货公司董事会报告C.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告D.抵制并及时向中国证监会报告第3题被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的。国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15第4题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（）。A.中国期货业协会B.期货经营机构C.期货交易所D.中国证监会第5题根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构正确答案：B第6题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险第7题中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.管理和监督B.指导和审查C.审查和监督D.指导和监督第8题期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效第9题中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理第10题期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.平仓B.价格C.资金D.时间正确答案：D第11题未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.总经理助理B.业务部门负责人C.独立董事D.董事会秘书正确答案：D第12题以下期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备的条件不符合的是（）。A.甲企业净资产占实收资本的50%B.乙企业或有负债占净资产的40%C.丙企业近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元第13题下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司第14题会员制期货交易所应设立理事会，每届任期是（）年。A.2B.3C.5D.7第15题期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20B.15C.10D.30第16题下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况第17题当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会第18题期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会第19题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.及时移送中国证监会处理C.作出行政处罚D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚第20题（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会和财政部B.中国证监会C.期货投资保障基金管理机构D.财政部第21题编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。A.1万元以上5万元以下罚金B.1万元以上10万元以下罚金C.2万元以上20万元以下罚金D.5万元以上50万元以下罚金第22题期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A.联合办公B.设备共享C.信息隔离D.信息沟通第23题证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1第24题在会员制期货交易所的会员大会有（）以上会员参加的情况下，该大会才有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2第25题下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确第26题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。A.期货公司董事长可以在党政机关兼职B.期货公司总经理可以兼子公司的总经理C.期货公司总经理可以兼子公司的董事D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人第27题依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所第28题下列关于期货交易所性质的陈述中，错误的是（）。A.期货交易所履行《期货交易管理条例》规定的职责B.期货交易所实行自律管理C.期货交易所是法人D.期货交易所以营利为目的第29题下列关于客户交易指令的表述中，错误的是（）。A.以计算机、互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单第30题期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构第31题期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。A.股东会决议B.董事会决议C.完成相关工商变更登记D.变更后的法定代表人任职第32题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1第33题按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官应当向（）负责。A.法定代表人B.监事会C.股东会D.董事会第34题期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.客户B.期货保证金安全存管监控机构C.会员D.期货交易所第35题期货经营机构对投资者进行告知、警示应当采取（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话第36题期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证券业协会网站B.中国证监会网站C.中国期货业协会网站D.所在地人民政府网站第37题通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国证监会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国期货业协会颁发的从业资格证书第38题期货投资者保障基金的管理者是（）。A.国务院财政部B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所第39题下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货交易所自营会员D.期货公司第40题下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.涉及的股东应当符合持有相应股权的法定条件第41题涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.5第42题依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院商务部第43题期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构第44题下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述中，错误的是（）。A.在约定的时间内不提出异议视为确认B.可以向期货交易所提出C.应当以书面方式提出D.应当在期货经纪合同约定的时间内提出第45题证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险第46题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会第47题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应当要求期货公司（）。A.无须进行风险调整B.核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.核增净资本金额第48题期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证第49题某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会第50题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（）向中国期货业协会申请从业资格。A.中国证监会派出机构B.地方期货业协会C.所在机构D.个人第51题公司制期货交易所的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.理事会第52题在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下，下列说法中不正确的有（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有有效期限的，应当视为当日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易第53题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门会同期货业协会C.银行业监督管理机构会同期货业协会D.国务院期货监督管理机构会同银行业监督管理机构第54题仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）。A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的B.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的C.违反法律、法规禁止性规定的D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的第55题证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，应当归入（）。A.托管人的财产B.投资者参与资金C.资产管理计划财产D.证券期货经营机构的财产第56题期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核增净资产金额B.要求期货公司相应核减净资产金额C.要求期货公司相应核增净资本金额D.要求期货公司相应核减净资本金额第57题侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.违约B.合约履行地C.侵权D.当事人选择的诉由第58题期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外，还应当于当日向全体股东报告或进行（）。A.风险防范B.公司治理C.内部控制D.信息披露第59题期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）。A.有效身份证明文件扫描件B.有效收入证明原件C.有效学历证明复印件D.有效身份证明号码第60题某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下第61题金融机构面临的风险包括以下类型（）。A.操作风险B.市场风险C.法律风险D.信用风险第62题期货行业公平竞争，共同发展的基本要求有（）。A.不得在客户不知情的情况下给其代理人返还佣金B.珍惜和维护期货行业声誉和形象C.不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争行为D.禁止扰乱行业正常经营秩序的不正当竞争行为第63题下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。A.建立、健全客户投诉处理制度B.公开客户投诉处理流程C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案D.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷第64题在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.向市场发布持仓量信息D.发布风险提示函第65题职业道德的特征包括（）。A.继承性B.特殊性C.具体性D.规范性第66题期货从业人员执业行为准则包括（）。A.提高专业胜任能力B.恪守职业准则C.遵守竞业准则D.强化对投资者的责任第67题内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）。A.成本效益性B.健全性C.有效性、相互制约性D.独立性第68题期货行业文化建设的主要任务包括（）。A.制定激励约束机制B.构建专业人才队伍C.加强职业道德教育D.狠抓关键核心岗位第69题下列人员中因违法行为或者违纪行为被撤销资格的，自被撤销资格之日起未逾五年，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员（）。A.律师B.注册会计师C.投资咨询机构专业人员D.财务顾问机构专业人员第70题证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的对接规则，规则中应当明确的内容包括（）。A.客户盈利保障约定B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.办理开户第71题中国期货业协会会员的义务包括（）。A.支持协会工作，维护行业利益B.遵守协会章程及其他自律性规则C.接受协会的监督与检查D.向协会反映情况，按协会规定提供与期货业务相关的数据信息及其他资料第72题据《期货市场客户开户管理规定》下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性第73题期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.取消交易品种B.制定章程C.修改交易规则D.上市交易品种第74题会员或者客户违规且对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（）。A.提高保证金标准B.冻结账户C.扣划资金D.限制出、入金第75题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员不得从事的行为有（）。A.疏怠履行应当承担的义务B.为了投资者的利益，适度地损害其他相关方的利益C.平等对待投资者D.迎合投资者的不合理要求正确答案：ABD第76题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有（）。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地的中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地的中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告第77题会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A.会员的义务B.对会员的纪律处分C.会员的权利D.会员资格及其管理办法第78题期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等不应归属（）。A.期货投资者保障基金B.期货公司C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构第79题期货投资者保障基金管理机构应当定期编制报表保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.期货交易所第80题根据《期货交易所管理办法》的规定，应当召开临时会员大会的条件是（）。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5D.5/6以上会员联名提议第81题根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A.期货交易所规则B.部门规章C.行政法规D.法律第82题期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.代理客户从事期货交易第83题期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.直接向中国期货业协会报告B.严格执行C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D.予以抵制第84题对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形第85题下列关于期货从业人员自律管理的表述中，错误的有（）。A.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训B.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库D.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行第86题期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的财产D.保障基金管理机构接受的其他合法财产第87题期货从业人员受到中国期货业协会（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.暂停从业人员资格B.撤销从业人员资格C.训诫D.公开谴责第88题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A.报送的风险监管报表存在虚假记载B.报送的风险监管报表存在误导性陈述C.未按期报送风险监管报表D.报送的风险监管报表存在重大遗漏第89题国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（）。A.中国期货业协会的授权B.期货交易所的授权C.国务院期货监督管理机构的授权D.《期货交易管理条例》的有关规定第90题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关直接责任人员采取的措施包括（）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.吊销从业资格D.记入信用记录第91题[不定项选择题]某期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，进行了自行平仓，那些未平仓造成的扩大损失，应该（）。A.由期货公司承担主要责任B.由期货公司或者客户自行承担C.由客户承担主要责任D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任第92题[不定项选择题]大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的一定比例缴纳D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳第93题[不定项选择题]王某长期从事于期货投资业务，后经李某介绍，又与甲期货公司签订了期货经纪合同，但是王某未在风险说明书上签字。由于投资不慎，王某在期货交易亏损了10万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担第94题[不定项选择题]王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了100万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.王某承担主要赔偿责任C.王某最多可以获赔80万元D.王某最多可以获赔60万元第95题[不定项选择题]王某曾在甲期货公司从事期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是（）。A.由签订期货经纪合同的经办人员承担B.由乙期货公司承担C.由王某承担D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费第96题[不定项选择题]张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（）。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征第97题[不定项选择题]吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（）。A.丁某B.营业部经理C.期货交易所D.期货公司第98题[不定项选择题]某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件B.应当根据章程的规定进行提名和聘任C.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意D.应当由股东会作出决议第99题[不定项选择题]某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，其优于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准第100题[不定项选择题]甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.行贿罪第101题[不定项选择题]客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.企业债券B.可转换公司债券C.经期货交易所认定的标准仓单D.可流通的国债第102题[不定项选择题]某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理第103题[不定项选择题]2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500第104题[不定项选择题]张某作为客户收到了期货公司追加保证金通知，但不打算以现金追加保证金，想要以有价证券作为保证金。下列可以用作期货保证金的有价证券是（）。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券第105题[不定项选择题]甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日甲未追加保证金期货公司未对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）。A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货公司应当承担主要赔偿责任D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易第106题[不定项选择题]某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是（）。A.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利B.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼C.期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失第107题[不定项选择题]当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（）。A.提高保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持仓量D.调整涨跌停板幅度第108题[不定项选择题]小王在某期货公司拟进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）。A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无须返还资金D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资第109题[不定项选择题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产70%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品中某一类产品标准的，为特别类C.投资于股票、未上市企业股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于例不低于资产管理计划总资产70%，为固定收益类第110题[不定项选择题]投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，应当（）。A.了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标B.谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险C.如实向王某申明其所具有的执业能力D.向王某承诺或者保证收益第111题首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。（）A.正确B.错误第112题人民法院在