工程建设监理概论考试复习资料

工程建设监理概论考试复习资料一、工程建设监理的基本概念与发展（一）工程建设监理的定义工程建设监理是指具有相应资质的工程监理单位，接受建设单位的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，代表建设单位对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督管理的专业化服务活动。其核心在于通过专业化的监督与管理，确保工程建设目标的实现。（二）工程建设监理的性质1.服务性：监理单位是知识密集型的服务机构，其工作以委托合同为依据，为建设单位提供管理服务，不直接进行工程设计和施工。监理服务的成果体现在所提供的咨询意见和管理活动对工程建设目标的保障作用上。2.独立性：监理单位应严格按照法律法规、技术标准和合同约定，独立开展监理工作，不受建设单位、施工单位或其他外部因素的非法干预，保持自身判断的客观性和公正性。3.公正性：在维护建设单位合法权益的同时，监理单位也应当维护施工单位的合法权益，在处理工程建设中的矛盾和纠纷时，必须以事实为依据，以法律为准绳，秉持公正立场。4.科学性：监理工作需遵循工程建设的客观规律，运用科学的思想、理论、方法和手段，依靠专业技术和管理经验，进行规范化、程序化的管理。（三）工程建设监理的基本任务工程建设监理的基本任务是“三控两管一协调”，并履行建设工程安全生产管理的法定职责。具体包括：*质量控制：确保工程项目符合设计文件和国家现行施工质量验收规范的要求。*进度控制：保证工程项目按照合同约定的工期目标顺利完成。*造价控制：在工程建设过程中有效控制各项费用，力求在批准的投资限额内完成项目。*合同管理：对工程建设合同的签订、履行、变更、索赔等进行全过程管理。*信息管理：系统地收集、整理、加工、存储和传递工程建设信息，为项目决策提供依据。*组织协调：协调参与工程建设各方之间的关系，包括建设单位、施工单位、设计单位、材料设备供应单位等，确保工程顺利进行。*安全生产管理的监理职责：对建设工程安全生产承担监理责任，监督施工单位落实安全生产责任制，检查安全技术措施和专项施工方案的执行情况。（四）工程建设监理的发展历程工程建设监理制度是随着我国改革开放和社会主义市场经济体制的建立而逐步发展起来的。从最初的试点探索，到逐步推广，再到如今成为工程建设领域不可或缺的重要制度，其发展历程反映了我国工程建设管理水平的不断提升。了解这一历程，有助于我们更深刻地理解监理制度的初衷和发展方向。国际上，许多发达国家早已建立了成熟的工程咨询和监理体系，其经验对我国监理制度的完善具有一定的借鉴意义。二、工程建设监理相关法律法规及制度（一）法律法规体系框架工程建设监理活动必须在法律法规的框架内进行。我国工程建设法律法规体系主要由以下几个层次构成：1.法律：如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国安全生产法》等，是工程建设领域的基本大法。2.行政法规：如《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等，是对法律的细化和补充。3.部门规章：由国务院各部委制定，如原建设部发布的《工程监理企业资质管理规定》（已调整）、《注册监理工程师管理规定》等。4.地方性法规和规章：由地方人大和政府根据本地区实际情况制定，在本行政区域内具有法律效力。5.技术标准与规范：虽然不属于法律法规范畴，但其是工程建设质量和安全的技术保障，具有强制性或推荐性，监理工作必须严格遵守。（二）主要监理制度1.监理工程师执业资格制度：监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。该制度确保了监理从业人员的专业素质。2.工程监理企业资质管理制度：（注：近年来我国对工程监理企业资质进行了改革调整，相关政策需以最新规定为准）该制度旨在规范监理市场准入，确保监理企业具备相应的技术力量和管理能力。3.监理招投标制度：建设单位通过招标方式选择符合要求的监理单位，这是市场竞争机制在监理领域的体现，有利于提高监理服务质量和效率。4.监理合同管理制度：监理单位与建设单位应签订书面委托监理合同，明确双方的权利、义务和责任。三、工程监理单位与监理工程师（一）工程监理单位1.监理单位的性质与组织形式：监理单位是依法成立并取得相应资质证书，从事工程监理业务活动的中介服务机构。其组织形式可以是有限责任公司、股份有限公司等。2.监理单位的资质要求：（依据最新政策）监理单位应具备与其承担的监理业务相适应的资质条件，包括专业技术人员数量、注册监理工程师人数、注册资本、业绩等。3.监理单位的权利与义务：*权利：如根据监理合同获得监理酬金；对施工组织设计和技术方案提出修改意见；对工程材料、构配件和设备的检验权；对工程进度、质量的检查监督权；工程价款支付的审核和签认权（按合同约定）等。*义务：遵守法律法规和合同约定；维护建设单位和承包单位的合法权益；不得与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系；按照监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。（二）监理工程师1.监理工程师的执业资格与注册：监理工程师需通过国家统一考试取得资格证书，并经注册后方可执业。注册监理工程师实行注册执业管理制度。2.监理工程师的职业道德与纪律：监理工程师应恪守职业道德，诚实守信，公正廉洁，尽职尽责。遵守行业纪律，不得有违法违规行为。3.监理工程师的权利与义务：*权利：使用注册监理工程师称谓；在规定范围内从事执业活动；依据本人能力从事相应的执业活动；保管和使用本人的注册证书和执业印章；对本人执业活动进行解释和辩护等。*义务：遵守法律、法规和有关管理规定；履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；接受继续教育，努力提高执业水准；在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业等。4.监理工程师的素质要求：监理工程师应具备扎实的专业技术知识、丰富的工程实践经验、良好的组织协调能力、一定的经济和法律知识，以及高尚的职业道德。四、建设工程监理组织（一）项目监理机构1.项目监理机构的建立：监理单位应根据监理合同约定和工程项目特点，组建项目监理机构。其建立应遵循适应、精简、高效的原则，一般应在工程开工前组建完成。2.项目监理机构的组织形式：常见的组织形式有直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。选择何种形式应根据工程项目的规模、复杂程度、专业特点等因素综合确定。3.项目监理机构的人员配备与职责分工：项目监理机构应配备总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。各类人员的职责应明确划分，做到各司其职、各负其责。*总监理工程师：是由监理单位法定代表人书面任命，负责履行监理合同的全权负责人，对内向监理单位负责，对外向建设单位负责。*总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力。*专业监理工程师：负责某一专业或某一方面监理工作的专业人员。*监理员：在专业监理工程师的指导下从事具体监理工作。（二）监理组织协调组织协调是监理工作的重要内容。监理工程师应运用沟通、协商、会议等多种方式，协调建设单位、施工单位、设计单位、勘察单位、材料设备供应单位等各方之间的关系，以及项目监理机构内部的关系，排除干扰，化解矛盾，确保工程项目顺利实施。协调的内容包括进度协调、质量协调、造价协调、合同协调、人际关系协调等。五、建设工程监理规划与监理实施细则（一）监理规划1.监理规划的作用与编制依据：监理规划是项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。其编制依据包括：法律法规及政策；监理合同及相关建设工程合同；勘察设计文件及有关技术资料；监理大纲以及建设单位的合理要求等。2.监理规划的主要内容：一般包括项目概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、项目监理机构的组织形式、人员配备计划及进退场计划、监理人员岗位职责、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设施、安全生产管理的监理工作、合同与信息管理、组织协调等。3.监理规划的编制与审批：监理规划由总监理工程师主持编制，经监理单位技术负责人审核批准后实施。在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化，应按程序及时调整和完善。（二）监理实施细则1.监理实施细则的作用与编制依据：监理实施细则是根据监理规划，针对专业性较强、危险性较大的分部分项工程或某一专业工程，由专业监理工程师编制的操作性文件。其编制依据包括：监理规划；相关标准、工程设计文件；施工组织设计、专项施工方案等。2.监理实施细则的主要内容：通常包括专业工程特点、监理工作流程、监理工作要点、监理工作方法及措施等。3.监理实施细则的编制与审批：监理实施细则由专业监理工程师编制，总监理工程师批准。对于工程规模较小、技术较简单且有成熟监理经验和施工技术措施落实的情况下，可不必编制监理实施细则。六、建设工程质量控制（一）质量控制的概念与原则工程质量控制是指致力于满足工程质量要求，也就是为了保证工程质量满足工程合同、规范标准所采取的一系列措施、方法和手段。监理工程师在质量控制中应遵循坚持质量第一、坚持以人为核心、坚持以预防为主、坚持质量标准、坚持科学公正守法的原则。（二）施工阶段质量控制的主要内容与方法1.事前控制：审查施工单位的资质和质量管理体系；审查施工组织设计或施工方案；审查工程材料、构配件、设备的质量证明文件，并按规定进行见证取样送检；检查施工测量放线成果；检查开工条件等。2.事中控制：这是质量控制的关键环节。通过旁站、巡视、平行检验等方式，对施工过程进行监督检查；对隐蔽工程进行验收；对分项分部工程进行质量验收；参与工程质量事故的处理等。*旁站：在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。*巡视：监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督检查。*平行检验：项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。3.事后控制：参与单位工程竣工验收；审查施工单位提交的竣工资料；整理监理工作资料，参与工程质量评定等。（三）工程质量问题与事故的处理监理工程师在监理过程中发现工程质量问题或质量事故，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改或停工处理。对重大质量事故，应立即向建设单位报告，并协助有关单位进行调查处理，监督事故处理方案的实施。七、建设工程进度控制（一）进度控制的概念与任务工程进度控制是指在既定的工期目标下，通过计划、组织、协调、检查与调整等手段，保证工程项目按计划顺利完成。监理工程师的任务是审核施工单位提交的施工进度计划，对计划执行情况进行动态跟踪检查，分析进度偏差原因，并采取相应的纠偏措施。（二）施工进度计划的审核监理工程师应审核施工进度计划的合理性、可行性，是否满足合同工期要求，资源配置是否合理，工序安排是否科学，以及与其他计划的协调性等。（三）进度计划的实施与控制监理工程师应定期检查施工进度计划的执行情况，将实际进度与计划进度进行比较分析。当出现进度偏差时，应要求施工单位分析原因，采取措施调整进度计划，确保总工期目标的实现。调整措施可包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施等。八、建设工程投资控制（一）投资控制的概念与目标建设工程投资控制是指在工程建设的各个阶段，把工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，力求在建设工程中合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。监理工程师在施工阶段的投资控制目标是施工图预算或合同价。（二）施工阶段投资控制的主要内容1.工程计量与支付：监理工程师负责对施工单位已完成的合格工程量进行计量，并根据合同约定审核和签认工程进度款支付申请。2.工程变更价款的确定：对工程变更引起的工程量增减和价款调整进行审核确认。3.索赔费用的处理：对施工单位提出的索赔或建设单位提出的反索赔进行审核，确定合理的索赔费用。4.竣工结算款的审核：工程竣工验收合格后，对施工单位提交的竣工结算报告及结算资料进行审核。（三）投资控制的措施监理工程师可采取组织措施（如明确投资控制人员职责）、经济措施（如编制资金使用计划、进行偏差分析）、技术措施（如优化施工方案、进行技术经济比较）和合同措施（如加强合同管理、控制变更）等进行投资控制。九、建设工程安全生产管理的监理工作（一）监理单位的安全监理责任监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。（二）安全监理的主要工作内容1.施工准备阶段：审查施工单位的安全生产许可证和安全生产责任体系；审查施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；检查施工单位的安全设施、设备、特种作业人员持证上岗情况等。2.施工阶段：监督施工单位按照施工组织设计和专项施工方案组织施工；对施工现场安全生产情况进行巡视检查，发现安全事故隐患时，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重的，应签发工程暂停令，并及时报告建设单位；对施工单位拒不整改或者不停止施工的，应及时向有关主管部门报告。十、建设工程合同管理（一）合同管理的基本概念建设工程合同