风险评估问卷填写规范指引

风险评估问卷填写规范指引一、总则规范（一）适用范围。本规范适用于所有参与风险评估问卷填写的单位及人员，涵盖但不限于安全生产、信息安全、财务风险等领域的评估活动。（二）基本原则。填写工作必须遵循客观公正、全面系统、动态调整的原则，确保评估结果真实有效。（三）责任主体。各部门负责人对本部门问卷填写质量负总责，填写人员对所填信息真实性终身负责。二、问卷结构解析（一）模块划分。问卷分为基础信息、风险识别、影响分析、应对措施四个核心模块。（二）内容要求。基础信息模块需填写评估对象、评估周期等静态数据；风险识别模块需列举潜在风险点；影响分析模块需量化风险等级；应对措施模块需提出具体整改方案。三、填写操作细则（一）基础信息填写。1.评估对象应填写具体设备名称、系统编号等唯一标识，不得使用模糊表述。2.评估周期必须明确起止时间，格式统一为“YYYY年MM月DD日—YYYY年MM月DD日”。3.填写人员需填写姓名、职务、联系方式等个人信息，确保可追溯。（二）风险识别操作。1.风险点必须基于历史数据或行业标准进行列举，不得凭空臆断。2.风险分类应参照《企业风险评估分类标准》（附件一），统一使用“技术风险”“管理风险”“合规风险”等标准术语。3.每项风险需附原始依据，如事故报告、检测记录等，作为支撑材料。（三）影响分析执行。1.风险等级划分必须严格遵循“高、中、低”三级标准，不得擅自增设等级。2.影响程度量化需使用具体数值，如“可能导致直接经济损失XX万元”“可能造成人员伤亡X人”等。3.潜在后果描述应客观陈述，避免使用“严重影响”“灾难性”等主观性词汇。（四）应对措施制定。1.每项措施必须明确责任部门、完成时限、验收标准，形成闭环管理。2.应急预案类措施需引用《突发事件应急预案管理办法》相关条款，确保合规性。3.资源保障部分需列出所需资金、设备、人员等要素，不得留有缺口。四、质量控制标准（一）数据一致性检查。1.同一评估对象在不同模块的描述必须保持一致，不得出现矛盾表述。2.风险等级与影响程度需匹配，如“高风险”对应“可能造成重大损失”等表述。（二）逻辑性审核。1.应对措施应与风险点直接对应，不得出现“甲风险对应乙措施”的错配情况。2.预期效果必须与措施能力相匹配，如“通过安装XX装置，可降低XX风险X%”。（三）时效性要求。1.问卷填写应在评估启动后15个工作日内完成，不得拖延。2.每年第一季度必须完成上一年度风险评估问卷复核工作。五、审核与归档规范（一）审核流程。1.初级审核由填写部门负责人实施，重点检查信息完整性。2.复审由风险评估委员会执行，重点核查数据准确性。3.终审由分管领导签发，确保符合公司制度要求。（二）归档要求。1.电子版问卷需存储在“风险评估管理系统”指定目录，设置访问权限。2.纸质版需装订成册，与相关支撑材料一并存档于档案室，保管期限为5年。六、违规处理机制（一）信息错误。对故意填报虚假信息、重大信息遗漏的，处警告或通报批评，情节严重的按《员工手册》处理。（二）逾期未填。对未按期完成填写的，处部门年度考核扣分，主要负责人承担管理责任。（三）审核不严。对审核环节失职导致问题发生的，追究审核人员连带责任。七、附则说明（一）本规范自发