起重机械安装（含修理）质量安全风险管控清单培训

起重机械安装（含修理）质量安全风险管控清单培训CONTENTS目录01概述与法规依据02风险识别与分类03材料与零部件风险管控04作业（工艺）风险管控CONTENTS目录05焊接与无损检测风险管控06检验与试验及施工设备风险管控07施工过程与人员管理风险管控08特种设备许可制度与动态风险管理CONTENTS目录09风险管控实施与监督01概述与法规依据管控清单制定目的与意义

建立质量安全主体责任长效机制旨在通过制定清单，明确起重机械安装（含修理）单位的质量安全主体责任，确保责任落实到具体环节和人员，形成常态化、长效化的管理机制。

健全日管控、周排查、月调度工作制度通过清单明确不同周期（日、周、月）的风险管控重点、方式和责任人，如日管控由质量安全员负责日常巡检，周排查由质量安全总监组织实施，月调度由主要负责人主持，实现动态化风险管控。

系统识别与控制关键环节风险针对起重机械施工过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、无损检测等关键环节，系统梳理风险点，如材料未按规定复验、焊接工艺评定不符合要求等，为制定针对性管控措施提供依据。

保障起重机械安装修理质量与安全通过落实清单中的风险管控措施，如对受委托方实施质量控制、加强焊接过程管理等，有效预防和减少质量安全事故，确保安装（含修理）的起重机械符合法规标准要求，保障设备运行安全。适用范围与基本原则适用主体范围本管控清单适用于从事起重机械安装（含修理）业务的单位，包括具备相应特种设备安装改造修理许可资质的企业及其所承接的起重机械安装、修理项目。核心管控原则坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，实行“单位全面负责、人员依法履职、风险分级管控”机制，建立并落实“日管控、周排查、月调度”的动态管理体系，确保质量安全主体责任有效落实。风险覆盖范围管控范围涵盖起重机械施工全过程，包括材料与零部件、作业（工艺）、焊接、无损检测、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过程、人员管理以及执行特种设备许可制度等关键环节的质量安全风险。相关法律法规与标准依据国家法律层面

《中华人民共和国特种设备安全法》是起重机械安全管理的根本法律依据，明确了生产、经营、使用单位的安全责任以及监督管理要求。行政法规与部门规章

《特种设备安全监察条例》对起重机械的设计、制造、安装、改造、修理、使用、检验检测等环节做出了具体规定；《建筑起重机械安全监督管理规定》（建设部令第166号）则针对建筑领域起重机械的安全管理提出了专项要求。技术规范与标准

GB/T3811-2008《起重机设计规范》规定了起重机设计的基本要求和计算方法；TSGQ7015-2016《起重机械定期检验规则》明确了起重机械定期检验的内容、要求和方法；AQ/T3021-2021《化学品生产单位吊装作业安全规范》对吊装作业的安全管理提供了指导。02风险识别与分类质量安全风险主要环节概述材料与零部件风险涉及未按规定对受委托方实施质量控制、材料与零部件验收（复验）、标识、存放、保管、领用、使用控制及材料变更手续不全等方面。作业（工艺）风险包括未按规定进行图纸会审，制定通用、专用文件和施工技术交底，对生产工艺执行情况进行检查，以及未编写或具备对应安装维修方案等文件。焊接与无损检测风险焊接风险涵盖焊接人员、材料、过程管理控制，焊接工艺评定及焊缝返修控制不符合要求；无损检测风险涉及通用及专用工艺，人员、仪器、过程、记录报告及外委控制不符合规定。检验与试验及施工设备风险检验与试验风险包括工艺不符合要求，对条件、过程检验、最终检验、状态及记录报告控制不当；施工设备和检验试验装置风险涉及采购、验收等全流程控制及档案、状态标识不符合要求。施工过程、人员管理及许可制度风险施工过程风险含现场安全环境评价、作业过程合规性、人员持证上岗及安全技术档案交接；人员管理风险涉及培训、考核档案、聘用管理及现场人员状态确认；许可制度风险包括资源条件保持、告知义务履行及许可证管理不当。各环节风险点识别方法

材料与零部件风险识别重点检查受委托方质量控制文件、材料复验报告及标识移植记录，核查材料变更手续完整性，对未按规定存储的材料进行专项排查。

作业（工艺）风险识别通过图纸会审记录、施工技术交底文件核查工艺合规性，检查安装维修方案与质量计划的完整性，监督生产工艺执行情况的日常检查记录。

焊接与无损检测风险识别核实焊接人员资质与工艺评定报告，检查焊缝返修记录；审查无损检测通用/专用工艺文件，确认检测人员资质、仪器校准及外委控制有效性。

施工过程与人员风险识别评估现场安全环境措施落实情况，检查起重人员持证上岗记录及安全技术档案交接手续；通过培训档案与健康证明核查作业人员合规性。风险分类与风险指标体系材料与零部件风险未按规定对受委托方实施质量控制；未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；材料变更手续不全。作业（工艺）风险未按规定进行图纸会审；未按规定制定通用、专用文件和施工技术交底；未按规定对生产工艺执行情况进行检查；未编写或具备设备对应安装维修方案、施工计划、施工作业文件、质量计划及对应的设计文件、工作见证。焊接风险未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；焊接工艺评定不符合要求；未按规定对焊缝返修进行控制。无损检测风险无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。检验与试验风险检验与试验工艺不符合要求；未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制。03材料与零部件风险管控受委托方质量控制要求

受委托方质量控制制度建设制定材料与零部件控制程序，明确人员职责，将对受委托方的质量控制纳入本单位质量管理体系，确保责任落实到人。

受委托方过程质量巡查机制加强对受委托方的过程巡查，定期检查其生产、检验等环节是否符合规定要求，检查相关工作见证材料，确保质量可控。

受委托方质量管控方式与责任人对受委托方实施质量控制的管控方式为周排查，由质量安全总监负责，每周组织对受委托方的质量控制情况进行排查与监督。材料与零部件验收及管理

01受委托方质量控制制定材料与零部件控制程序，明确人员职责，加强过程巡查，检查相关工作见证材料，管控方式为周排查，责任人为质量安全总监。

02材料与零部件验收（复验）按照法规、标准、控制程序文件的要求进行复验，管控方式为周排查，责任人为质量安全总监。

03材料标识、存放、保管、领用和使用控制按照法规、标准、控制程序文件的要求核查材料原始标识并进行标识移植，按照规定进行材料发放领用，并做好相应记录，管控方式为日管控，责任人为质量安全员；按照法规、标准、控制程序文件的要求进行存储，管控方式为月调度，责任人为主要负责人。

04材料变更管理材料变更需履行完备手续，按照材料控制程序要求进行确认和控制，管控方式为周排查，责任人为质量安全总监。材料变更控制流程变更申请与审批材料变更需由技术部门提交书面申请，详细说明变更原因、替代材料规格及技术参数，经质量安全总监审核、主要负责人批准后方可实施。变更验证与确认替代材料必须进行性能复验，复验项目及标准需符合原设计要求及相关法规规定，复验合格后由质量安全员出具验证报告，确保不降低工程质量。变更记录与存档变更过程需全程记录，包括申请单、审批意见、复验报告、技术交底记录等资料，由质量安全员整理后纳入项目安全技术档案，长期保存备查。变更后风险评估材料变更后，质量安全总监需组织对焊接工艺、结构强度等关键环节进行风险评估，必要时调整施工方案及质量控制措施，周排查时重点监控变更后材料的使用情况。04作业（工艺）风险管控图纸会审与技术交底管理

图纸会审的法规与标准要求必须严格按照国家相关法规、标准及企业控制程序文件的规定，组织开展图纸会审工作，确保设计图纸的合规性与准确性，这是施工前质量控制的关键环节。图纸会审的核心审查内容重点审查设计文件是否完整、设计依据是否充分、技术参数是否合理、节点构造是否清晰，以及与现场实际工况的匹配性，及时发现并解决设计问题。技术交底的分类与实施要求技术交底分为通用工艺交底和专用工艺交底，需针对安装维修方案、施工计划、质量计划等内容，向作业人员进行详细说明，确保施工过程严格按技术要求执行。技术交底的管控方式与责任人技术交底工作由主要负责人牵头，在施工前组织实施，属于月调度管控范畴，需做好书面交底记录并由相关人员签字确认，保证交底内容传达到位。施工方案与工艺文件编制要求

图纸会审制度落实施工前必须按法规、标准及控制程序文件要求进行图纸会审，确保设计文件准确无误，作为后续施工的重要依据。

通用与专用工艺文件制定应按规定制定完整的通用、专用工艺文件，并进行施工技术交底，使作业人员明确工艺要求和操作规范。

工艺执行情况检查机制建立对生产工艺执行情况的定期检查制度，按控制程序文件规定，确保工艺得到严格遵守和有效执行。

专项方案与文件完备性必须编写并具备与设备对应的安装维修方案、施工计划、施工作业文件、质量计划及对应的设计文件、工作见证，施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施应满足许可范围特性和工程实际情况。生产工艺执行情况检查

检查制度建立按控制程序文件规定，明确检查周期、内容、标准及责任部门，制定《生产工艺执行情况检查管理办法》。

日常巡查要点质量安全员每日对现场作业人员是否严格遵守工艺文件、技术参数是否符合要求、关键工序操作是否规范等进行巡查，填写《工艺执行日常检查记录表》。

专项检查实施质量安全总监每周组织对焊接、无损检测、热处理等关键工艺执行情况开展专项检查，重点核查工艺参数记录、作业见证材料的完整性与规范性。

问题整改跟踪对检查中发现的工艺执行偏差或违规行为，立即下达整改通知，明确整改责任人、整改措施和完成期限，形成“检查-整改-复查”闭环管理。05焊接与无损检测风险管控焊接人员与过程管理

焊接人员资质管理建立焊接作业人员明细表，确保焊工持证上岗且项目符合要求，严禁无证或超范围焊接作业。

焊接材料控制要点按焊接控制相关程序要求，对焊接材料的采购、验收、存储、领用进行全过程管理，确保材料质量符合标准。

焊接过程环境管理焊接环境应满足法规标准要求，如风速、湿度、温度等，必要时采取防护措施，确保焊接质量。

焊接记录规范要求及时、准确、规范填写焊接记录，包括焊接参数、焊工信息、焊缝标识等，确保可追溯性。焊接工艺评定与焊缝返修控制焊接工艺评定合规性要求焊接工艺评定是焊接质量的基础保障，必须符合相关法规和标准要求。评定结果应能完整覆盖实际焊接所需的各项工艺参数，确保焊接接头的力学性能和使用安全性。焊接人员与材料过程管理应建立焊接作业人员明细表，确保焊工持证上岗且项目符合要求。焊接材料的存储、领用和烘焙应严格控制，焊接环境需满足法规标准规定，焊接过程应及时、准确、规范填写记录。焊缝返修的规范控制流程焊缝返修需严格按照法规、标准及控制程序文件执行。返修前应分析缺陷产生原因，制定详细返修方案，返修过程需有专人监督，返修后应进行无损检测，确保返修质量合格。无损检测工艺与人员管理

无损检测工艺文件合规性要求无损检测通用工艺、专用工艺必须符合法规和标准要求，确保检测方法、流程及判定准则科学准确。

无损检测仪器及试块控制应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按规定进行检定校准，确保检测数据的准确性和可靠性。

无损检测人员资质管理配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，人员需具备相应资格证书且在有效期内。

无损检测过程与记录报告控制严格控制无损检测过程，及时出具准确规范的无损检测记录和报告，确保检测结果可追溯。

无损检测外委工作管理对无损检测外委（含第三方）工作需进行有效控制或确认，确保外委检测质量符合要求。无损检测过程与报告控制无损检测过程管理要点严格按照经审批的通用工艺和专用工艺文件执行检测操作，确保检测方法、参数设置符合标准规范要求。加强对检测仪器及试块的管理，定期进行检定校准，确保其处于良好工作状态。对检测过程进行全程记录，包括检测部位、工艺参数、缺陷情况等关键信息，确保过程可追溯。无损检测记录与报告规范检测记录应及时、准确、完整，清晰反映检测过程和结果，记录内容需包括检测日期、人员、设备、环境条件等。检测报告需由具备相应资质的人员审核签发，报告结论应明确、规范，对发现的缺陷应详细描述其位置、尺寸、性质等，并提出处理建议。严禁出具虚假检测记录或报告，确保报告的真实性和权威性。无损检测外委控制要求如需外委无损检测工作，应选择具备相应资质和能力的检测机构，并签订正式的委托合同，明确双方权利义务和质量责任。对外委检测机构的资质、人员资格、检测设备状况及检测质量进行严格审查和过程监督，确保外委检测工作符合要求。及时获取外委检测记录和报告，并对其进行审核确认，纳入本单位质量安全管理体系。06检验与试验及施工设备风险管控检验与试验工艺要求01检验与试验工艺文件合规性检验与试验工艺文件必须严格按照国家及行业相关法规、标准和企业控制程序文件的要求进行编制，确保其内容完整、准确，具有可操作性，以作为检验与试验工作的指导性文件。02检验与试验条件控制应建立并满足检验与试验所需的环境、设备、人员等条件要求。例如，环境温湿度、照明、洁净度等需符合特定试验标准；使用的仪器设备需在检定校准有效期内，操作人员需具备相应资质。03过程检验与最终检验实施严格执行过程检验，对施工各环节的质量进行实时监控和验证，及时发现并处理问题。最终检验需全面覆盖起重机械的各项性能和安全指标，确保产品整体质量符合规定要求后，方可进入下一环节。04检验与试验状态标识管理对检验与试验对象的状态（如待检、合格、不合格、已检待判等）进行清晰、规范的标识，防止不同状态的产品混淆。标识应牢固、醒目，并易于识别，确保在整个检验与试验过程中可追溯。05检验试验记录和报告规范检验与试验过程中，应及时、准确、完整地填写记录，包括检验项目、依据标准、实测数据、检验结果等信息。检验试验报告需按规定格式编制，内容真实可靠，经相关责任人审核签字后存档，作为产品质量证明的重要依据。检验与试验过程及状态控制

检验与试验工艺合规性要求检验与试验工艺文件必须符合国家相关法规、标准及技术规范要求，明确检验项目、方法、标准和判定准则，确保检验过程科学有效。

检验与试验条件控制要点应建立并满足检验与试验所需的环境条件（如温度、湿度、清洁度）、设备条件和人员资质条件，确保检验结果的准确性和可靠性。

过程检验与最终检验实施严格执行过程检验，对关键工序和控制点进行检验确认；完成全部安装工序后，按规定进行最终检验，确保产品整体质量符合要求。

检验与试验状态标识管理对检验与试验对象的合格、不合格、待检等状态进行清晰标识，防止不合格品流入下道工序或投入使用，状态标识应易于识别和追溯。

检验试验记录与报告规范及时、准确、规范地填写检验试验记录，确保数据真实完整；检验报告应按规定格式编制，经授权人员审核签字，作为质量证明文件存档。施工设备与检验试验装置管理

全生命周期控制要求施工设备和检验试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存及报废等环节均需符合规定要求，确保各阶段管理规范有序。

档案管理规范应建立完善的施工设备和检验试验装置档案，包括设备基本信息、验收记录、维护保养记录、检定校准证书等，确保档案资料完整、准确、可追溯。

状态标识管控需明确设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，并确保法定要求检验的生产设备持有有效的检验报告，通过清晰标识保障设备合规使用。施工设备与装置档案及状态控制

档案管理核心要求施工设备和检验与试验装置档案应包含采购、验收、建档、操作、维护、检定校准、检修、封存及报废等全生命周期记录，确保可追溯性与完整性。

设备状态标识规范明确设备使用状态标识（如“在用”“停用”“检修中”），检验与试验装置需张贴检定校准标识（含有效期），法定要求检验的生产设备需公示检验报告。

状态控制实施要点建立设备状态动态监控机制，每日检查设备运行状态，确保标识清晰、准确，对异常状态及时记录并采取措施，防止不合格设备投入使用。07施工过程与人员管理风险管控现场安全环境评价与措施

现场安全环境评价内容对起重机械安装（含修理）作业现场的地面平整度、承载力、周边障碍物、照明条件、气象条件（如风力≥6级应停止作业）等进行全面评估，识别潜在风险。

作业过程合规性要求严格按照经审批的施工方案和安全操作规程执行作业，禁止违规操作，如斜拉斜吊（偏角＞15°）、超载吊装（实际载荷＞额定载荷105%）等危险行为。

起重人员持证上岗管理确认现场起重机械司机、信号司索工等特种作业人员必须持有效资格证书上岗，并核实证书与作业人员身份一致，严禁无证或证书过期人员操作。

施工前后安全技术档案交接施工前接收并审查起重机械制造许可证、产品合格证、安装维修方案等技术资料；施工完成后，整理并移交完整的安装（修理）记录、检验报告等安全技术档案。作业过程规范与安全技术档案交接现场安全环境评价与措施制定作业前应对现场安全环境进行全面评价，识别潜在风险，并依据评价结果制定针对性的安全防护措施，确保作业环境符合安全要求。作业过程合规性控制严格监督作业过程，确保所有操作均符合相关法规、标准及施工方案要求，杜绝违章作业，保障施工过程的规范性与安全性。起重人员持证上岗管理起重机械操作人员、信号司索工等必须按规定取得相应资格证书，严禁无证上岗。作业前需确认人员持证情况及证书有效性。施工前后安全技术档案交接施工前，需接收完整的起重机械安全技术档案；施工完成后，应将包含安装（修理）记录、检验报告等在内的完整档案进行移交，确保档案的连续性与完整性。人员培训与资质管理要求

培训制度建设应制定人员培训的要求、内容、计划和实施等相关规定，确保培训工作系统化、规范化。

培训档案管理特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案需符合要求，详细记录培训及考核情况。

人员聘用管理特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理应符合规定，确保人员资质与岗位要求匹配。

现场人员状态确认作业前需确认现场作业人员持证情况、健康状态是否符合相关要求，杜绝不合格人员上岗。现场作业人员持证与健康状态确认

特种作业人员持证上岗要求起重机械安装（含修理）作业人员必须取得相应特种设备作业人员资格证书，如安装拆卸工、司机、信号司索工等，证书应在有效期内且与实际作业内容匹配。

持证人员信息核查机制施工总承包单位需通过管理系统审核作业人员证书真实性、有效性，确保现场人员与备案信息一致，严禁无证或证书不符人员上岗，变更人员需及时在系统更新。

作业人员健康状态管理作业前需确认人员健康状况，无妨碍从事相应作业的疾病（如高血压、恐高症等），并建立健康档案，定期组织体检，确保人员身体条件符合安全作业要求。

违规上岗风险与管控责任未持证上岗或健康状态不达标可能导致操作失误引发安全事故，质量安全员需每日检查确认，对违规行为立即制止并整改，管控责任落实到人。08特种设备许可制度与动态风险管理许可条件保持与告知义务履行

01持续保持许可资源条件起重机械安装（含修理）单位应确保人员、设备、场地等资源条件持续符合特种设备许可要求，不得擅自降低标准。

02依法履行安装告知义务在起重机械安装（含修理）施工前，必须按规定向特种设备安全监督管理部门履行告知义务，接受监督检验。

03严禁许可证违法使用行为严禁涂改、倒卖、出租、出借特种设备许可证，一旦发现此类行为，将依法严肃处理并承担相应法律责任。许可证管理与禁止行为持续保持许可条件资源条件需持续满足许可要求，确保人员资质、设备设施、管理制度等符合起重机械安装（含修理）许可的各项标准，不得擅自降低条件。履行告知与监检义务严格按照规定履行安装（含修理）告知义务，并主动接受特种设备监督检验，未经监督检验合格的起重机械不得投入使用。严禁许可证违规行为严禁涂改、倒卖、出租、出借许可证，以及超出许可范围从事起重机械安装（含修理）活动，确保许可证使用的合法性与严肃性。动态风险识别与清单调整

政府监管动态风险密切关注来自政府监管部门的监督意见、通报批评、风险预警等信息，及时响应并落实整改要求，确保合规性。

投诉举报与舆情风险建立健全投诉举报处理机制和舆情监测体系，对涉及起重机械安装（含修理）质量安全的投诉举报及舆情信息进行及时调查、处置和回应。

起重机械参数变更风险当安装（含修理）的起重机械类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对本风险管控清单及时