压力管道设计单位质量安全风险管控清单培训

压力管道设计单位质量安全风险管控清单培训CONTENTS目录01管控清单概述与法规依据02设计控制风险管控03设计许可专用印章管理04设计条件输入风险管控CONTENTS目录05设计文件风险管控06设计文件输出管控07人员管理风险管控08特种设备许可制度执行CONTENTS目录09动态风险与应急管理01管控清单概述与法规依据清单制定目的与适用范围

建立质量安全主体责任长效机制旨在落实压力管道设计单位质量安全主体责任，通过制度化建设，形成持续有效的风险管控模式，保障设计质量安全。

健全日管控、周排查、月调度工作制度明确日常管理、每周排查及每月调度的工作要求，实现对设计全过程风险的分级、定期管控，及时发现并消除安全隐患。

适用于压力管道设计单位风险管控本清单专为压力管道设计单位编制，作为其制定《质量安全风险管控清单》的参考依据，指导设计单位开展风险管控工作。市场总局73号令与74号令核心要求

73号令：生产单位主体责任市场总局73号令明确压力管道设计、安装（含修理、改造）单位需落实质量安全主体责任，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，确保资源条件持续满足许可要求。

74号令：使用单位人员配置74号令要求压力管道使用单位依法配备安全总监和安全员，明确安全总监对本单位主要负责人负责，组织制定应急预案、开展风险评价，安全员负责日常巡检与技术档案管理。

双号令协同管控机制73号令与74号令形成覆盖生产到使用全链条的管控体系，生产单位聚焦资质、工艺、人员等源头风险，使用单位强化运行维护与应急响应，共同构建压力管道安全防线。日管控、周排查、月调度机制框架

日管控：日常操作规范性监控由质量安全员每日监督压力管道设计是否按程序文件执行，确保设计过程符合内部管理要求，及时纠正不规范操作。

周排查：关键环节风险核查质量安全总监每周对设计许可专用印章使用审批、设计环境与工艺条件的合规性、设计准则及标准有效性等进行排查，堵塞管理漏洞。

月调度：系统性风险统筹管理主要负责人每月组织调度，重点关注设计单位及人员资质合规性、设计控制责任人履职、印章专人管理、设计文件输出质量及设计变更规范性等重大风险点，确保资源条件持续满足许可要求。02设计控制风险管控设计单位资质与许可范围管理设计单位资质要求压力管道设计单位应具备相应级别的压力管道设计资质，这是开展设计工作的基本前提，确保设计活动合法合规。超许可范围风险管控严禁设计单位超许可范围进行设计活动，需严格在资质许可的范围内承接设计任务，避免因资质问题引发安全风险。资质管控形式与责任人设计单位资质及超许可范围风险的管控形式为月调度，由单位主要负责人作为责任人，定期对资质情况进行核查与管理。设计人员资质合规性要求

01设计人员资质基本要求压力管道设计人员应具备相应资质，这是确保设计质量的核心前提。相关法规明确规定，从事压力管道设计的专业人员必须通过专业考核，取得相应级别的设计资格证书，严禁无证或超许可范围开展设计工作。

02资质与设计范围匹配性设计人员所持资质需与承担的设计任务范围严格匹配，不得超越个人资质许可的级别和范围进行设计。例如，持有GC2级管道设计资质的人员，不得从事GC1级压力管道的设计工作，确保设计能力与项目要求相适应。

03资质管控形式与责任主体设计人员资质管理纳入月调度管控形式，由单位主要负责人作为第一责任人，定期核查设计人员资质的有效性、与设计任务的匹配性，确保设计团队人员资质持续符合法规要求，从人员源头把控设计安全风险。设计控制责任人履职规范01设计控制责任人核心职责设计控制责任人需严格按照设计控制程序文件履行职责，对压力管道设计全过程的质量安全负直接管理责任，确保设计活动符合法规、标准及单位内部质量管理体系要求。02履职要求与行为规范责任人应监督设计人员资质合规性、设计条件输入准确性、设计文件编制与审批流程规范性，定期检查设计计划执行情况，对发现的设计质量问题及时组织整改并记录。03失职风险与管控措施若设计控制责任人未有效履职，可能导致设计文件存在合规性缺陷或安全隐患。管控措施包括建立履职记录台账、纳入月调度考核（责任人：主要负责人），对失职行为追究管理责任。04履职能力保障要求设计控制责任人应具备相应的专业技术能力和质量管理经验，熟悉GB/T20801系列标准及市场监管总局73号令等法规要求，单位需定期组织针对性培训，确保其持续满足履职条件。03设计许可专用印章管理印章使用审批流程与记录要求

印章使用审批权限设定压力管道设计许可专用印章的使用必须经过严格的批准程序，明确各级审批权限，确保每一次用印行为都符合规定。

印章使用审批操作流程用印前需提交申请，说明用印事由、文件名称等信息，经相关负责人审核批准后方可使用，杜绝未经批准的用印行为。

印章使用全程记录规范对印章使用情况进行详细记录，包括用印时间、文件编号、批准人、使用人等关键信息，形成完整的用印台账，便于追溯和核查。

审批记录存档管理要求印章使用审批记录及相关文件应按照规定期限妥善保存，确保存档资料的完整性和安全性，为后续监督检查提供依据。专人管理制度与责任划分

设计许可专用印章专人管理压力管道设计许可专用印章应设置专人管理，确保印章使用的规范性与安全性，防止滥用或未经授权使用，此管控形式为月调度，由主要负责人负责。

设计控制责任人履职要求设计控制责任人应按照设计控制程序文件履职，对设计全过程进行有效把控，确保设计工作符合相关法规和标准，该管控形式为月调度，责任人为主要负责人。

材料控制责任人职责履行材料控制责任人应按照材料控制程序文件履职，对材料的质量证明文件、复验、标识、存储、发放领用等环节进行严格管控，保障所用材料符合规定要求，管控形式为月调度，由主要负责人负责。

焊接控制责任人管理职责焊接控制责任人需对焊工资质、焊接工艺执行、施焊记录、焊缝返修、焊材管理等进行有效监管，确保焊接质量，其履职情况纳入风险管控，保障焊接环节符合安全规范。04设计条件输入风险管控环境条件审核确认流程

环境条件输入完整性核查设计委托书需包含管道使用环境的完整信息，包括温度、湿度、海拔、地质条件等，确保符合GB/T20801.1-2020等法规要求。

环境参数合规性判定标准依据介质危害性分类（如极度/高度危害介质对应GC1级管道）及环境影响因素，对照规范判定设计环境条件是否满足管道安全运行需求。

多专业协同审核机制由工艺、材料、结构等专业责任人联合审核环境条件，重点确认极端环境（如低温≤-29℃）下的材料选择及防护措施，形成书面审核记录。

审核结果确认与归档要求环境条件审核通过后，需经质量安全总监签字确认，相关文件纳入设计技术档案，保存期限不少于管道设计使用年限。工艺条件专业审核机制工艺条件审核责任主体压力管道设计工艺条件的审核应由相关专业责任人承担，确保工艺参数的准确性与合规性，此环节管控形式为周排查，责任人为质量安全总监。工艺条件审核核心内容审核需覆盖工艺条件的完整性与准确性，包括介质特性、操作压力、温度、流量等关键参数，确保符合项目实际需求及相关法规标准要求。工艺条件审核流程规范建立专业责任人审核确认机制，对设计输入的工艺条件进行系统性审查，形成书面审核记录，未经审核或审核不合格的工艺条件不得用于后续设计工作。05设计文件风险管控设计程序文件执行监督

日常执行监督机制压力管道设计未按照程序文件执行的风险需通过日管控进行监督。质量安全员每日按照程序文件规定，对压力管道设计过程进行检查，确保设计活动严格遵循既定程序。

设计合规性周排查设计条件和设计准则不符合法规和标准要求是重要风险点。质量安全总监需每周排查，确保设计条件和设计准则严格符合现行有效的法规和标准要求，保障设计合规性。

标准规范准确性管控压力管道设计使用法规、标准和规范不准确将导致设计缺陷。质量安全总监每周对设计所依据的法规、标准和规范进行核查，确保其为现行有效版本，保证设计依据的准确性。设计条件与准则合规性审查设计条件输入的完整性与准确性压力管道设计委托书应符合法规要求并经设计单位审核确认，确保设计环境条件、工艺条件等输入信息无缺失或不符合相应规定的情况。设计准则与法规标准的符合性设计条件和设计准则必须严格符合现行有效的法规和标准要求，压力管道设计所使用的法规、标准和规范应准确无误，避免因引用错误导致设计缺陷。设计条件与准则的审查机制设计条件和设计准则的合规性审查应纳入周排查管控形式，由质量安全总监负责，确保在设计初期即识别并消除因条件输入和准则应用不当带来的风险。法规标准时效性管理现行有效法规标准确认

压力管道设计应使用现行有效的法规、标准和规范，如GB/T20801.1-2020《工业管道第1部分：总则》等，替代原2006版标准。标准更新跟踪机制

建立法规标准动态跟踪机制，关注国家市场监督管理总局等官方渠道发布的更新公告，确保及时获取最新版本信息。设计文件标准版本控制

在设计文件中明确标注所采用法规标准的完整名称及版本号，如“本设计遵循《压力管道规范工业管道》GB/T20801.1-2020”。标准更新培训与执行

当法规标准更新后，应组织设计人员进行专项培训，确保其理解和掌握新要求，并在后续设计工作中严格执行。06设计文件输出管控设计文件完整性要求

设计文件内容合规性压力管道设计文件应齐全，并符合相关法规、标准和规范要求，包含设计图纸、计算书、材料清单等核心内容，确保设计成果可追溯、可验证。

设计文件签署规范性设计文件的签署必须符合法规要求，由具备相应资质的设计人员、审核人员及批准人员签字确认，明确各环节责任主体，保障设计文件的权威性和严肃性。

设计变更管理合规性发生设计变更（含材料代用）时，应按照程序文件执行，经相应资质的设计单位确认并履行审批手续，确保变更内容符合规范要求且记录完整。设计变更管理规范

设计变更的基本要求发生设计变更（含材料代用）时，必须经相应设计资质的单位确认，严禁未经批准擅自变更。

设计变更的审批流程设计变更需按照程序文件规定执行，履行内部审核、批准手续，并做好变更记录存档。

设计变更的管控形式与责任人设计变更管理实行月调度管控形式，由单位主要负责人承担最终责任，确保变更合规性。文件签署与审批流程签署人员资质要求压力管道设计文件签署人员需具备相应级别压力管道设计资质，签署行为需符合法规要求，严禁无证或超范围签署。审批权限划分设计文件审批实行分级管理，一般包括设计人员自审、专业负责人审核、质量安全总监审定、主要负责人批准等环节，确保层层把关。签署规范与记录签署应清晰完整，注明签署日期、岗位及资质编号。设计文件的签署情况需进行详细记录，归入项目档案，以备追溯和监管检查。审批流程时限要求应明确各审批环节的时限，确保设计文件在规定时间内完成审批，避免因流程延误影响项目进度，同时保证审批质量。07人员管理风险管控人员培训计划与实施要求

培训内容与计划制定应明确人员培训的具体要求、内容和实施计划，涵盖压力管道设计相关的法律法规、标准规范、专业知识及风险管控措施，确保培训的系统性和针对性。

培训档案管理规范特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案需符合规定，详细记录培训时间、内容、考核结果等信息，实行规范化管理，以备查验。

人员聘用管理要求特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理应符合规定，确保聘用人员具备相应资质和能力，建立人员台账并进行动态管理，保障设计团队的专业性和合规性。培训考核档案规范化管理

档案内容完整性要求档案应包含人员培训的要求、内容、计划和实施记录，特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案，以及聘用管理记录等关键信息，确保追溯可查。

档案保存期限规定培训考核档案保存期限应符合特种设备许可制度要求，至少保存至相关人员离职或岗位变动后一定年限，且不得少于法规规定的最低保存期限。

档案动态更新机制建立档案动态管理流程，当人员资质、培训内容或考核结果发生变化时，应及时更新档案信息，确保档案内容与实际情况一致，避免信息滞后或缺失。

档案查阅与保密管理明确档案查阅权限和程序，仅限于授权人员因工作需要查阅；档案信息属于单位内部管理资料，应采取保密措施，防止信息泄露或滥用。人员聘用资质审核流程资质要求明确压力管道设计人员应具备相应级别的压力管道设计资质，确保其专业能力符合法规要求。申请材料提交应聘人员需提交个人资质证书、学历证明、相关工作经历等材料，确保信息真实完整。资质有效性核验对提交的资质证书进行真伪查验，确认证书在有效期内，且许可范围与拟聘岗位要求一致。面试与考核评估通过专业知识面试和技能考核，评估应聘人员对压力管道设计规范、标准的掌握程度及实际设计能力。审批与录用备案经主要负责人审批录用后，建立人员管理台账，对特种设备许可所要求的相关人员聘用情况进行记录备案，实施动态管理。08特种设备许可制度执行资源条件持续保持要求

许可条件动态维持制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件。

人员资质有效性管理特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理应符合要求，检查相关工作见证材料，确保人员资质持续有效，避免因人员变动导致资质缺失。

监督检验与告知义务接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验，未按规定履行告知义务并接受监督检验将面临合规风险，此为月调度重点内容。

许可证规范使用管理严禁涂改、倒卖、出租、出借许可证行为，应按规定进行许可证管理，由主要负责人按月调度检查，确保许可证使用的合法性与规范性。监督检验告知义务履行

监督检验告知义务的法规要求根据《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》等相关法规，压力管道设计单位在许可范围内开展设计工作时，应按规定履行告知义务并接受监督检验，确保设计过程合规可控。

未履行告知义务的风险识别未按规定履行监督检验告知义务，可能导致设计活动脱离监管，无法及时发现和纠正设计中存在的安全隐患，增加后续生产、安装及使用环节的质量安全风险，甚至引发安全事故。

履行告知义务的管控措施设计单位应建立执行特种设备许可制度的管理程序，明确告知义务的具体流程和要求；在开展设计工作前，主动向特种设备安全监管部门申报，接受各级监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验，确保告知义务有效履行。

告知义务履行的管控形