建设基础管理 9

《建设工程风险管理》第四章建设工程风险识别第四章建设工程风险识别

4.1建设工程风险识别概述4.2建设工程风险识别的过程

4.3建设工程风险识别方法

4.4建设工程风险衡量方法23145674.1建设工程风险识别概述

4.1.1建设工程风险识别的定义风险识别是项目风险管理的重要组成部分。建设工程风险识别是指系统地、连续地识别并记录可能对建设工程项目造成不利影响的因素,包括列出所有与项目相关的过程、参与者及存在的问题,从中确定风险的来源、产生条件。其识别内容主要包括各种风险因素、风险来源、风险范围、风险特征、风险后果等,并要对风险类型、风险产生原因等方面进行研究,这样才能在风险管理中确定风险来源、风险形成的原因、风险形成的机理、风险的特征及风险可能产生的影响。

4.1.2建设工程风险识别的目的建设工程风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。它不是一次性行为,而应有规律地贯穿整个项目中。风险识别包括识别内在风险及外在风险。内在风险是指项目工作组能加以控制和影响的风险,如人事变动和成本变化等。外在风险是指超出项目工作组等控制力和影响力之外的风险,如市场波动或政府行为失信等。项目风险识别是项目风险管理中的首要工作,其主要目的包括以下几个方面:(1)识别项目中的潜在风险及其特征(2)识别风险的主要来源(3)预测风险可能会引起的后果

4.1.3建设工程风险识别的原则在风险识别过程中应遵循以下原则:(1)由粗及细、由细及粗的原则(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性(3)先怀疑后排除的原则(4)排除与确认并重的原则(5)必要时,可做实验论证21345674.2建设工程风险识别的过程

4.2.1风险识别流程风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目,主要包括收集数据或信息、分析不确定性、编制项目风险识别报告等,是项目风险管理中一项经常性的工作。风险识别最耗时间,需要分析者有经验、有创造性、有系统性。风险识别过程通常由风险分析人员与项目营销、规划、设计、造价等人员及有关专家共同进行。风险识别的过程主要分为三个步骤。1.收集数据或信息(1)项目环境方面的信息(2)项目本身及类似项目的有关信息2.分析不确定性3.编制项目风险识别报告(1)已识别出的风险(2)潜在的项目风险(3)项目风险征兆4.2.2项目各阶段的风险识别1.项目建议书和可行性研究阶段的风险识别(1)基于PEST的工程环境的风险识别(2)其他工作的风险识别2.设计阶段的风险识别(1)工程项目设计风险的含义(2)工程项目设计的主要风险源及风险分析3.实施阶段的风险识别(1)合同风险(2)施工风险4.竣工阶段的风险识别工程项目的完成过程中涉及众多利益相关者,每个利益相关者在不同的项目阶段都面临不同的风险。在竣工验收阶段,主要从业主和承包商两大主要利益相关者的角度进行风险分析。2134567

4.3建设工程风险识别方法4.3.1专家调查法专家调查法是系统风险识别的主要方法,它是以专家为索取信息的主要对象,各领域的专家运用专业的理论与丰富的实践经验,找出各种潜在的风险,并对其产生的原因进行分析。这种方法的优点是在缺乏足够的统计数据和原始资料的情况下,可以做出定性的估计;缺点主要表现在易受心理因素的影响。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法、专家个人判断法和流程图法。4.3.2核对表法核对表法一般根据项目环境、产品或技术资料、团队成员的技能或缺陷等风险要素,把经历过的风险事件及来源列成一张核对表。核对表的内容可包括:以前项目成功或失败的原因;项目范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况;项目产品或服务说明书;项目管理成员技能;项目可用资源等。项目经理对照核对表,对本项目的潜在风险进行联想,相对来说简单易行。核对表法一般有三类基础表格:项目综合风险核对表、风险-响应-对策识别表和多维风险概率后果及后果核对表。在具体的运用中可以根据需要修改。4.3.3故障树分析法故障树分析法是美国贝尔电话实验室的沃森(H.A.Watson)提出的,最先用于民兵式导弹发射控制系统的可靠性分析。它是一种图形演绎法,是故障事件在一定条件下的逻辑推理方法。故障树分析法把系统不希望出现的事件作为故障树分析图的顶层事件,通过对可能造成系统故障的各种因素进行分析,用规定的逻辑符号自上而下,由总体至部分,按树枝状结构逐层细化,分析导致各事件发生的所有可能的直接因素及其相互间的逻辑关系,并由此逐步深入分析,直到找出事故的基本原因,即故障树分析图的底层事件为止,从而确定系统故障原因的各种组合方式和发生概率,并采取相应的改进措施,提高系统的可靠性。4.3.3故障树分析法1.故障树分析法的特点2.故障树的构成故障树中使用的符号通常分为事件符号和逻辑门符号,有时故障树规模很大,可以用转入和转出符号来简化。3.故障树分析的程序故障树分析的程序,常因评价对象、分析目的、粗细程度的不同而不同,但一般可按如下程序进行,如图4-1所示。图4-1故障树分析的一般程序4.3.4工作-风险分解法1.工作-风险分解法的基本概念工作分解结构(WorkBreakdownStructure,WBS)和风险分解结构(RiskBreakdownStructure,RBS)是当前风险识别的常用工具。工作-风险分解(WBS-RBS)法最初是由美国学者DavidHillson于2003年提出的,经不断发展完善并日趋成熟,目前被广泛应用于项目风险管理领域。2.WBS-RBS法的优点从WBS-RBS风险识别的原理可以看出,同其他风险识别方法比较,其优点有以下三方面:1)风险经系统地分解逐级显现在WBS树上,从而不容易遗漏掉某些重要的风险源,符合风险识别的系统性原则。2)创建过程中,可以估计出各层次工作的相对权重,根据权重识别风险,满足风险识别的权衡原则。3)该方法使得定性分析过程更加细化,更加接近量化分析模式。4.3.4工作-风险分解法3.WBS-RBS法的步骤建立WBS-RBS矩阵主要有三个步骤:①构建WBS树——进行工作分解,形成工作分解结构;②构建RBS树——进行风险分解,形成风险分解结构;③以WBS最底层的作业包集合作为矩阵的列,以RBS最底层的风险因子集合作为矩阵的行,建立WBS-RBS矩阵,判断风险的存在性和风险转化的条件。(1)构建WBS树(2)构建RBS树(3)建立WBS-RBS矩阵21345674.4建设工程风险衡量方法4.4.1风险衡量的基本概念1.概率与概率分布2.概率分布的类型工程项目风险管理常用的连续型概率分布包括正态分布、指数分布