煤矿井下作业安全规范

煤矿井下作业安全规范一、总则

(一)目的

依据《中华人民共和国安全生产法》《煤矿安全规程》等法律法规，结合中小型煤矿井下作业高粉尘、高瓦斯、顶板不稳定等风险特点，针对企业存在的安全意识薄弱、操作流程不规范、隐患排查不彻底等管理痛点，制定本制度旨在规范井下作业行为，防控瓦斯、透水、顶板垮塌等重大安全风险，保障作业人员生命安全，提升安全生产管理水平。

1、明确井下作业各环节安全标准，杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”行为；

2、建立覆盖作业准备、过程控制、应急处置全流程的安全管理机制，实现风险可控、隐患清零；

3、通过标准化作业流程降低事故发生率，保障企业生产连续性，维护员工生命健康权益。

(二)适用范围

本制度适用于企业所属煤矿井下所有作业区域及相关部门、岗位，覆盖正式员工、劳务派遣人员、外包服务人员及其他井下作业人员。

1、作业区域范围：包括采煤工作面、掘进工作面、运输巷道、回风巷道、机电硐室、避灾硐室等井下所有生产及辅助作业场所；

2、岗位范围：涵盖矿长、安全副矿长、生产部长、车间主任、班组长、采煤工、掘进工、支护工、瓦斯检查员、安检员、信号工、把钩工等所有井下作业岗位；

3、例外场景：井下设备紧急抢修、灾害应急救援等特殊作业需另行制定专项方案，经总经理审批后执行，但仍需遵守本制度核心安全要求。

(三)核心原则

1、合规性原则：严格执行国家及行业安全法规标准，严禁制定低于法定要求的企业内部规范；

2、预防为主原则：以风险辨识和隐患排查为核心，将安全管控从事后处置转向事前预防；

3、全员参与原则：明确从管理层到一线员工的安全责任，建立“人人有责、各负其责”的安全责任体系；

4、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据井下作业条件变化和事故教训动态优化安全规范。

(四)层级与关联

本制度为企业安全生产专项管理制度，层级高于部门级操作规程，与《煤矿安全生产责任制》《井下作业人员培训管理制度》《应急管理制度》等关联制度共同构成安全管理体系。

1、冲突处理：本制度与关联制度对同一事项要求不一致的，以本制度为准；特殊情况需调整的，由安全部提出申请，经总经理办公会审议通过后执行；

2、衔接要求：井下作业人员培训内容必须包含本制度条款，考核合格方可上岗；应急演练需参照本制度作业流程设计场景。

(五)相关概念说明

1、井下作业区域：指地面以下需要进行煤炭开采、掘进、运输、通风、供电等作业的封闭或半封闭空间；

2、重大安全隐患：可能导致瓦斯爆炸、透水、顶板垮塌、火灾等群死群伤事故的危险状态，如瓦斯超限、支护失效、透水征兆等；

3、“三违”行为：违章指挥（强令员工冒险作业）、违章作业（未按规程操作）、违反劳动纪律（脱岗、睡岗等）。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构

企业建立“总经理—安全副矿长—生产部长—车间主任—班组长”五级安全管理架构，实行“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的管理模式，确保安全责任层层传递。

1、决策层：总经理为安全生产第一责任人，全面负责井下作业安全工作；安全副矿长协助总经理分管安全工作，直接领导安全部；

2、执行层：生产部长负责井下生产作业组织，车间主任分管具体工作面，班组长负责班组现场安全管理；

3、监督层：安全部独立行使安全监督权，下设安检组、隐患排查组，配备专职安检员；各车间设兼职安全员，协助开展日常安全检查。

(二)决策与职责

1、总经理职责：审批井下作业安全管理制度和重大安全技术措施，组织每月安全办公会，研究解决重大安全问题；

2、安全副矿长职责：组织制定安全操作规程，监督隐患整改，审批一般安全技术方案，每周带队开展井下安全巡查；

3、生产部长职责：平衡生产与安全关系，确保作业计划符合安全要求，协调解决生产过程中的安全问题。

(三)执行与职责

1、班组长职责：

a、每班作业前组织安全交底，明确作业区域风险点和防控措施；

b、监督班组人员按规程操作，制止“三违”行为，记录《班组作业日志》；

c、发现险情立即组织人员撤离，并第一时间上报车间主任和安全部；

2、采煤工/掘进工职责：

a、熟练掌握本岗位操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品；

b、作业前检查作业环境顶板、瓦斯、支护等情况，发现异常立即停止作业；

c、参与班组安全培训，掌握自救互救技能；

3、瓦斯检查员职责：

a、按规程检查瓦斯浓度，每班不少于3次，填写《瓦斯检查记录》；

b、发现瓦斯超限立即切断电源、撤出人员，并向调度室报告；

c、维护瓦斯监测设备，确保灵敏可靠。

(四)监督与职责

1、安全部职责：

a、每日井下巡查不少于2次，重点检查支护、通风、瓦斯、机电设备等安全状况；

b、建立《安全隐患台账》，跟踪整改落实情况，对未按期整改的部门下达《整改通知单》；

c、每月组织一次安全考核，结果与部门绩效挂钩；

2、安检员职责：

a、跟班作业，现场监督规程执行情况，制止违章操作；

b、检查劳动防护用品佩戴情况，对未佩戴或佩戴不规范的人员有权停止其作业；

c、记录《安检日志》，发现重大险情立即撤人并上报。

(五)协调联动

1、建立每日井下作业碰头会制度：由生产部长主持，车间主任、班组长、安检员参加，通报当日安全状况，协调解决跨部门安全问题；

2、建立安全信息共享机制：安全部每周发布《安全周报》，通报隐患整改、违章处罚、培训等情况，各部门及时传达至一线员工；

3、争议解决：对安全责任界定存在争议的，由安全部组织调查，提出处理意见，报安全副矿长裁定。

三、作业前准备规范

(一)作业环境检查

井下作业前必须对作业区域环境进行全面检查，确认安全后方可开工，检查结果由班组长和安检员共同签字确认。

1、顶板与支护检查：

a、检查作业区域顶板是否完整，有无裂缝、离层现象，使用长杆敲帮问顶，确认无松动岩块；

b、检查支护（锚杆、锚索、支架）是否到位，锚杆预紧力不小于100千牛，支架初撑力符合设计要求；

c、采煤工作面确保最小控顶距符合规程，最大控顶距不超过作业规程规定值；

2、瓦斯与通风检查：

a、使用便携式瓦斯检测仪检测作业地点及回风侧瓦斯浓度，瓦斯浓度达到0.8%时必须停止作业，撤出人员；

b、检查通风设施（风门、风筒）是否完好，风筒出口距离工作面不超过5米，工作面风速不低于0.25米/秒；

c、掘进工作面必须实现“三专两闭锁”（专用变压器、专用开关、专用线路，风电闭锁、瓦斯电闭锁）；

3、水害检查：

a、查看水文观测记录，掌握作业区域及周边老空水、含水层水位变化情况；

b、检查排水设备（水泵、水管）是否完好，排水能力满足最大涌水量要求；

c、发现透水征兆（挂汗、空气变冷、出现雾气、水色发浑等）立即撤人并报告。

(二)设备工具检查

作业前对所有使用的设备、工具进行检查，确保其处于完好状态，严禁使用不合格或失效的设备工具。

1、支护设备检查：

a、液压支架：检查各部件连接是否牢固，液压系统有无泄漏，压力表显示是否正常；

b、锚杆钻机：检查电机、减速箱运转是否正常，钻杆有无弯曲，水路是否畅通；

c、单体液压支柱：检查支柱活柱行程不超过规定高度，三用阀动作灵活；

2、运输设备检查：

a、刮板输送机：检查链条松紧度，链轮磨损情况，挡煤板、刮板是否齐全；

b、皮带输送机：检查皮带接头是否完好，托辊转动是否灵活，张紧装置是否合适；

c、矿车：检查车厢有无破损，连接装置（插销、三环链）是否牢固，制动装置是否有效；

3、个人防护用品检查：

a、安全帽：检查帽壳有无裂纹、破损，帽衬、系带是否完好，佩戴时系紧下颏带；

b、自救器：检查压力表指示是否在正常范围，外壳有无变形，按气囊测试气密性；

c、矿灯：检查电池电量充足，灯头、灯线无破损，照明亮度符合要求。

(三)人员状态确认

作业前必须对人员身体状况和精神状态进行确认，严禁身体不适宜或精神状态不佳的人员下井作业。

1、岗前健康检查：

a、员工上岗前需通过酒精检测，严禁酒后下井；

b、询问员工身体状况，如有感冒、发烧、高血压、心脏病等不适宜井下作业的疾病，不得安排下井；

2、精神状态确认：

a、观察员工精神状态，如有疲劳、情绪异常、注意力不集中等情况，班组长有权调整其岗位或停止其作业；

b、员工需保证充足休息，严禁连续加班导致疲劳作业；

3、技能与资质确认：

a、特种作业人员（瓦斯检查员、安检员、井下电钳工等）必须持有效操作证上岗，严禁无证操作；

b、新员工或转岗员工需经过岗前培训并考核合格，在老员工带领下实习满3天方可独立作业。

四、作业过程管控标准

(一)管理目标与核心指标

1、井下作业零重伤及以上事故，轻伤年发生率控制在千分之三以内；

2、重大安全隐患整改完成率100%，一般隐患整改率不低于95%；

3、瓦斯超限处置时间不超过15分钟，透水征兆响应时间不超过10分钟；

4、井下作业人员安全培训覆盖率100%，考核合格率不低于98%。

(二)专业标准与规范

1、采掘作业标准：

a、采煤工作面最小控顶距必须符合作业规程规定，最大控顶距不得超过设计值；

b、掘进工作面严禁空顶作业，临时支护紧跟迎头，永久支护滞后距离不超过2米；

c、爆破作业必须执行“一炮三检”制度，炮眼封泥长度不得小于炮眼深度的三分之一。

2、瓦斯管理标准：

a、采掘工作面瓦斯浓度达到1.0%时必须停止作业，撤出人员；

b、回风巷瓦斯浓度超过0.8%时必须切断电源，撤出人员；

c、瓦斯监控系统断电值必须设置在0.8%，复电值低于0.8%。

3、顶板管理标准：

a、单体液压支柱初撑力不得小于90千牛，失效支柱立即更换；

b、采煤工作面支架初撑力不低于额定值的80%，漏液支架必须及时检修；

c、巷道交岔点必须加强支护，锚杆预紧力不得小于100千牛。

4、水害防治标准：

a、采掘工作面必须保持正常排水能力，备用水泵功率不低于工作泵的50%；

b、探放水钻孔必须严格按设计施工，孔深偏差不超过设计值的10%；

c、发现透水征兆必须立即撤人，撤人路线必须明确标识。

(三)管理方法与工具

1、风险分级管控：

a、采用LEC法评估作业风险，分值大于160分的为重大风险；

b、重大风险必须制定专项防控方案，班组长每日检查落实情况；

c、风险辨识结果在作业前必须向全员交底。

2、隐患排查治理：

a、执行“班排查、日汇总、周通报”机制，建立隐患整改台账；

b、一般隐患24小时内整改，重大隐患立即停产整改；

c、隐患整改实行“销号管理”，整改前后必须拍照留存。

3、作业标准化管理：

a、关键工序编制《作业指导书》，图文并茂标注操作要点；

b、推行“手指口述”确认法，重要操作前复诵安全要点；

c、作业现场设置“安全确认牌”，每班开工前签字确认。

五、作业流程管理

(一)主流程设计

1、井下作业流程：

a、发起：车间主任根据生产计划下达作业指令，明确作业内容、地点、时间；

b、审核：班组长确认作业环境安全，检查人员资质和设备状态；

c、执行：作业人员按规程操作，安检员全程监督；

d、归档：班组长填写《作业记录表》，安全部每日汇总存档。

2、异常处置流程：

a、发现险情：作业人员立即发出警报，按避灾路线撤离；

b、报告险情：班组长10分钟内报告调度室和安全部；

c、启动预案：安全部根据险情类型启动相应应急预案；

d、处置恢复：险情排除后经安全确认方可恢复作业。

(二)子流程说明

1、交接班流程：

a、现场交接：交班人员必须向接班人员说明作业区域安全状况；

b、设备交接：检查设备运行参数、油位、温度等关键指标；

c、隐患交接：未整改隐患必须明确责任人及整改时限；

d、签字确认：双方在《交接班记录》上签字确认。

2、支护作业流程：

a、支护准备：检查支护材料质量，确认支护位置；

b、操作执行：按规程打眼、安装、张紧支护构件；

c、质量检测：使用扭力扳手检测锚杆预紧力；

d、验收确认：班组长和安检员共同验收签字。

3、瓦斯检测流程：

a、检测准备：检查瓦斯检测仪电量、气密性；

b、定点检测：按规程在指定位置检测瓦斯浓度；

c、数据记录：实时记录检测值，超限立即报告；

d、仪器校准：每7天使用标准气样校准一次。

(三)流程关键控制点

1、作业前安全确认：

a、控制标准：作业区域瓦斯浓度低于0.8%，顶板支护完好；

b、核查方式：班组长和安检员共同签字确认；

c、责任主体：班组长为第一责任人，安检员监督确认。

2、过程风险管控：

a、控制标准：严格执行操作规程，制止“三违”行为；

b、核查方式：安检员现场记录，视频监控抽查；

c、双重校验：重大操作执行双人复核制度。

3、应急响应控制：

a、控制标准：险情发生后10分钟内启动预案；

b、核查方式：调度室记录响应时间，安全部定期演练；

c、交叉复核：调度员与安全员共同确认撤离情况。

(四)流程优化机制

1、优化触发条件：

a、发生未遂事故或险情后；

b、连续三次同类隐患未整改；

c、员工反馈流程执行困难。

2、优化评估流程：

a、安全部牵头组织流程评估；

b、收集一线员工改进建议；

c、分析流程执行效率与风险。

3、审批权限：

a、常规流程优化由安全部长审批；

b、涉及重大变更的报总经理审批；

c、优化方案必须在7个工作日内完成审批。

4、实施与反馈：

a、新流程执行前组织全员培训；

b、设置过渡期1-2周；

c、每月收集执行效果反馈。

六、权限与审批管理

(一)权限设计

1、作业审批权限：

a、常规作业：班组长审批班组作业计划；

b、特殊作业：涉及瓦斯区域动火、探放水等作业由安全部长审批；

c、重大作业：采掘工作面贯通、启封密闭等作业由总经理审批。

2、设备操作权限：

a、常规设备：采煤机、掘进机等由持证操作工操作；

b、特种设备：提升机、主通风机等由专职司机操作；

c、维修权限：设备维修必须由持证电钳工执行。

3、隐患处置权限：

a、一般隐患：班组长有权立即停止危险作业；

b、重大隐患：安全部长有权下令停产整顿；

c、紧急处置：险情现场班组长有权组织人员撤离。

(二)审批权限标准

1、作业计划审批：

a、单班作业计划：车间主任审批；

b、连续作业计划：生产部长审批；

c、节假日作业计划：总经理审批。

2、安全技术措施审批：

a、常规措施：车间主任审批；

b、专项措施：涉及瓦斯、水害等由安全部长审批；

c、重大措施：由总工程师组织会审，总经理批准。

3、人员调配审批：

a、常规调配：车间主任审批；

b、跨车间调配：生产部长审批；

c、特种作业人员调配：安全部长审批。

(三)授权与代理

1、授权范围：

a、班组长在紧急情况下可代理车间主任部分权限；

b、安全员可代理安检员部分监督职责；

c、代理权限必须书面明确，不得超越授权范围。

2、授权期限：

a、常规授权不超过3个月；

b、临时代理不超过7天；

c、代理到期必须及时收回权限。

3、交接报备：

a、授权必须书面报安全部备案；

b、代理人员必须接受岗前培训；

c、代理结束后必须书面报告执行情况。

(四)异常审批流程

1、紧急审批：

a、险情处置可越级报告，直接向总经理汇报；

b、紧急情况电话报告后1小时内补办书面手续；

c、审批记录必须注明“紧急审批”字样。

2、权限外审批：

a、超出权限的必须说明理由，附相关证明材料；

b、由上一级负责人审批，抄送安全部；

c、审批结果3日内通报相关部门。

3、补批流程：

a、因特殊情况无法事前审批的，事后24小时内补批；

b、补批必须说明未提前审批的原因；

c、安全部定期核查补批情况。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准

1、操作规范执行：

a、作业人员必须随身携带《作业指导书》；

b、关键操作必须执行“手指口述”确认；

c、严禁简化工序或跳过安全步骤。

2、信息录入要求：

a、班组长每日必须填写《作业日志》；

b、安检员实时记录检查情况；

c、隐患整改必须在台账中注明完成时间。

3、判定标准：

a、未执行操作规程的视为执行不到位；

b、信息记录不完整或虚假的视为执行不到位；

c、未按时完成整改的视为执行不到位。

(二)监督机制设计

1、日常监督：

a、安检员跟班作业，每班巡查不少于2次；

b、班组长每班开工前组织安全交底；

c、安全部每周组织一次全面检查。

2、专项监督：

a、每月开展一次瓦斯防治专项检查；

b、每季度开展一次顶板管理专项检查；

c、节假日前后开展综合安全检查。

3、内控环节：

a、作业前安全确认必须双人签字；

b、重大操作必须视频监控记录；

c、隐患整改必须前后对比照片。

(三)检查与审计

1、检查内容：

a、作业人员持证上岗情况；

b、设备设施完好情况；

c、安全防护措施落实情况。

2、检查方法：

a、现场查看与询问相结合；

b、查阅记录台账；

c、随机抽查作业过程。

3、检查频次：

a、安检员跟班检查；

b、安全部每周抽查；

c、总经理每月带队检查。

4、整改要求：

a、一般隐患24小时内整改；

b、重大隐患立即停产整改；

c、整改结果必须书面报告。

(四)执行情况报告

1、报告主体：

a、班组长每日报告班组执行情况；

b、车间主任每周报告车间执行情况；

c、安全部每月汇总报告。

2、报告内容：

a、作业完成情况；

b、隐患整改情况；

c、存在问题及改进建议。

3、报告周期：

a、日报：每日下班前提交；

b、周报：每周一提交；

c、月报：每月5日前提交。

4、应用要求：

a、报告作为绩效考核依据；

b、重大问题立即上报总经理；

c、定期通报执行情况。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标

1、安全绩效指标：

a、事故控制指标：零死亡事故，重伤事故率不超过0.5‰，轻伤事故率不超过3‰；

b、隐患治理指标：重大隐患整改率100%，一般隐患整改率不低于95%；

c、安全培训指标：全员培训覆盖率100%，特种作业人员持证率100%。

2、管理效能指标：

a、风险管控指标：重大风险辨识覆盖率100%，防控措施落实率不低于98%；

b、应急响应指标：险情响应时间不超过10分钟，应急物资完好率100%；

c、制度执行指标：规程执行抽查合格率不低于90%，"三违"行为发生率低于2%。

(二)评估周期与方法

1、周期设置：

a、日评估：班组长每日对班组安全状况进行小结；

b、周评估：安全部每周组织一次安全检查，形成周报；

c、月评估：每月召开安全例会，通报月度考核结果；

d、季度评估：每季度进行一次全面安全绩效评估。

2、评估方法：

a、现场检查：采用"四不两直"方式，抽查作业现场安全状况；

b、数据统计：通过安全监控系统、隐患台账等数据进行量化分析；

c、员工反馈：每季度开展一次安全满意度问卷调查；

d、事故复盘：对未遂事故和险情进行专题分析，评估管控效果。

(三)问题整改机制

1、问题分类：

a、一般问题：指轻微违规或一般隐患，如未正确佩戴防护用品；

b、重大问题：指可能导致事故的严重隐患或重复发生的问题，如瓦斯超限未及时处理。

2、整改流程：

a、问题发现：通过检查、监控或员工举报发现安全问题；

b、整改部署：安全部下达《整改通知单》，明确责任人和整改时限；

c、整改实施：责任部门制定整改方案，按期完成整改；

d、复核销号：安全部组织现场复核，确认整改合格后销号。

3、问责措施：

a、一般问题：对责任人进行通报批评，扣减当月绩效5%；

b、重大问题：对部门负责人进行约谈，扣减季度绩效10%，情节严重的调离岗位。

(四)持续改进流程

1、建议收集：

a、定期收集：通过安全例会、员工座谈会收集改进建议；

b、专项收集：针对事故教训或政策变化，开展专项建议征集；

c、渠道设置：设立安全建议箱，开通线上反馈平台。

2、评估优化：

a、可行性评估：安全部对建议进行初步筛选，评估技术可行性和经济合理性；

b、风险评估：组织相关部门评估改进措施可能带来的新风险；

c、方案制定：形成具体优化方案，明确实施步骤和责任人。

3、审批实施：

a、权限划分：一般优化由安全部长审批，重大优化报总经理审批；

b、过渡安排：设置1-2周过渡期，做好新旧制度衔接；

c、效果跟踪：实施后一个月内跟踪运行效果，及时调整完善。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序

1、奖励情形：

a、安全贡献类：及时发现重大隐患、避免事故发生、提出有效安全建议；

b、行为规范类：全年无"三违"行为、严格执行安全规程、积极参与应急演练；

c、团队荣誉类：所在班组获评"安全示范班组"、部门安全绩效达标。

2、奖励类型：

a、物质奖励：发放安全奖金、奖品或带薪休假；

b、精神奖励：通报表扬、颁发荣誉证书、优先晋升；

c、发展奖励：提供安全培训机会、纳入后备人才库。

3、奖励程序：

a、申报：班组或部门提出奖励申请，附事迹材料；

b、审核：安全部审核申报材料，核实事迹真实性；

c、审批：安全部长审批一般奖励，重大奖励报总经理审批；

d、公示：对拟奖励对象进行公示，公示期不少于3天；

e、发放：公示无异议后，按规定程序发放奖励。

(二)处罚标准与程序

1、违规界定：

a、一般违规：未按规定佩戴防护用品、未参加安全培训、记录不规范；

b、较重违规：违章操作、隐瞒隐患、应急响应不及时；

c、严重违规：故意破坏安全设施、伪造记录、发生事故后瞒报。

2、处罚标准：

a、一般违规：书面警告，扣减当月绩效3%；

b、较重违规：通报批评，扣减季度绩效8%，停工培训3天；

c、严重违规：记过处分，扣减年度绩效20%，调离岗位