2026年证券从业每日一练试卷（综合卷）附答案详解

2026年证券从业每日一练试卷（综合卷）附答案详解1.目前，道·琼斯股价平均数采用（）。

A.修正股价平均数法

B.加权股价指数法

C.加权股价平均数法

D.简单算术平均数法【答案】：A2.（）市场是全球最大的黄金现货市场。

A.上海黄金市场

B.香港黄金市场

C.伦敦黄金市场

D.美国黄金市场【答案】：C3.风险规避主要是通过（）来实现。

A.风险与收益相匹配

B.设立有限的风险忍耐度

C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

D.经济资本配置【答案】：D4.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：C5.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C6.截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。

A.1384484132

B.1284484132

C.1284484131

D.1384484131【答案】：B7.下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。

A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率

D.发行方式市场化【答案】：C8.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记

B.中止登记

C.联合惩戒

D.终生追责【答案】：A9.根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C.信贷资产证券化

D.P2P资产证券化【答案】：D10.下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。

A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展

B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性

C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资

D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】：C11.场外市场价格决定的主要方式是()。

A.公开竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.协商议价【答案】：D12.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】：B13.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】：D14.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院【答案】：C15.下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】：A16.下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）

A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动

B.国际信贷属于国际短期资金流动

C.国际间接投资属于国际短期资金流动

D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】：D17.下列关于深证成分股指数说法正确的是()。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量为权数【答案】：B18.下列关于退伙的说法，正确的是（）。

A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种

B.经1/2合伙人一致同意时可退伙

C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙

D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人【答案】：C19.（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券【答案】：A20.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院【答案】：C21.基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。

A.100％

B.120％

C.140％

D.150％【答案】：C22.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：C23.在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A.中国金融期货价交易所

B.中国登记结算公司

C.证券交易所

D.证券业协会【答案】：C24.下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。

A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程【答案】：D25.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%【答案】：A26.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。

A.33%、49%

B.30%、50%

C.35%、45%

D.33%、50%【答案】：A27.根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。

A.信用

B.商誉

C.知识产权

D.劳务【答案】：C28.（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A.风险对冲

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移【答案】：A29.公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.百分之二十五

B.百分之二十

C.百分之十

D.百分之十五【答案】：A30.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5【答案】：D31.在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金公司

D.基金份额持有人【答案】：B32.ETF属于（）。

A.主动型基金

B.基金中的基金

C.指数基金

D.保本基金【答案】：C33.下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。

A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B.与被处置证券公司处置事项无利害关系

C.仍处于证券市场禁入期

D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】：B34.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】：C35.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】：D36.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】：B37.契约型基金起源于()。

A.新加坡

B.印度尼西亚

C.英国

D.中国香港【答案】：C38.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A39.股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）

A.发行定价

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行登记制度【答案】：D40.（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】：C41.《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：A42.关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】：B43.证券公司流动性风险管理应遵循的原则中不包括（）。

A.审慎性

B.全面性

C.预见性

D.独立性【答案】：D44.下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．

A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定

B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险容忍度是战略性的【答案】：A45.关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A46.下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。

A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持

B.资产证券化是以企业为支持

C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础

D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】：A47.以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）

A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】：A48.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润

B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份可以分配利润

D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】：D49.关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】：C50.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。

A.前次募集资金使用情况需要进行披露

B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】：C51.下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）

A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值

B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%

C.货币基金应当每日进行收益分配

D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】：C52.下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】：B53.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C54.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.各项业务均衡发展

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.通常在特定区域从事商业银行业务

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A55.下列不属于商品期货的是()

A.金属期货

B.农产品期货

C.能源化工期货

D.利率期货【答案】：D56.下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】：D57.深圳证券交易所的股价指数不包括（）。

A.深证180指数

B.创业板综合指数

C.深证综合指数

D.中小板综合指数【答案】：A58.证券投资基金在中国台湾地区称为（）。

A.证券投资信托基金

B.共同基金

C.集合投资计划

D.单位信托基金【答案】：A59.下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】：D60.地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】：D61.(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】：C62.记名股票的特点不包括()。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.安全性较差【答案】：D63.收购要约的期限为（）。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日【答案】：B64.下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。

A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点

B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销

C.代销者不承担任何风险与责任

D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行【答案】：D65.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C66.根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B67.关于上证50指数的说法中，错误的是()。

A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】：B68.下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。

A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

B.股票必须采用纸面形式

C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】：A69.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

A.证券公司营业部

B.证券公司总部

C.证券交易所营业部

D.证券交易所总部【答案】：A70.股票账面价值又称为（）。

A.清算价值

B.股票内在价值

C.股票面值

D.股票净值【答案】：D71.期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。

A.国际直接投资

B.国际间接投资

C.国际长期资金流动

D.国际短期资金流动【答案】：D72.资本市场是指（）。

A.短期金融市场

B.长期金融市场或长期资金市场

C.是为短期融资产品提供交易服务的市场

D.仅包括无形市场【答案】：B73.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。

A.公司可以设立分公司和子公司

B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】：B74.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月【答案】：C75.2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%

B.由10%提高至20%

C.由15%降低至10%

D.由10%提高至15%【答案】：B76.公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。

A.12

B.3

C.9

D.6【答案】：D77.竞价的结果不包括（）。

A.全部成交

B.继续成交

C.部分成交

D.不成交【答案】：B78.经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见【答案】：A79.以下（）不是发行公募债券的主体。

A.政府机构

B.地方公共团体

C.符合规定条件的私营企业

D.金融机构【答案】：D80.下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】：C81.人们为了比较精确地度量风险，引入（）。

A.名义值法

B.敏感性分析方法

C.波动性测量

D.敏感性和波动性测量【答案】：D82.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金【答案】：C83.交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1【答案】：D84.公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。

A.盈利性

B.安全性

C.流动性

D.稳定性【答案】：B85.（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】：B86.（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构【答案】：A87.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融期权合约

D.金融现货合约【答案】：A88.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。

A.金融机构

B.公司企业

C.地方政府

D.股份有限公司【答案】：D89.关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权

C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金

D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】：D90.判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。

A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票的价格

D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】：C91.（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部【答案】：B92.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】：C93.（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契约型基金【答案】：A94.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.监事会

C.董事会

D.独立董事常住地【答案】：A95.下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】：C96.下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。

A.是否进行信用评级由证监会确定

B.是否进行信用评级由发行人确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】：B97.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司【答案】：A98.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B99.下列说法错误的是（）。

A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则

C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】：C100.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯【答案】：A101.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）。

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司【答案】：A102.科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.竞价交易

C.盘后固定价格交易

D.大宗交易【答案】：A103.（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II【答案】：B104.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】：C105.在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。

A.银行的债权资产企业的债权资产

B.银行的股权资产企业的股权资产

C.银行的债权资产企业的股权资产

D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】：A106.以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求

B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形

C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行

D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】：C107.K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法【答案】：B108.按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

B.证券公司应当加强对股东资质的审查，对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况

C.证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可

D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程序【答案】：C109.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1【答案】：D110.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。

A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B.公司解散或者被宣告破产的

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】：B111.不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】：A112.申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】：D113.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系【答案】：C114.（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。

A.公司创建者

B.证券投资公司

C.国有股份

D.战略投资者【答案】：B115.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性【答案】：D116.一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

A.国际贷款

B.银行资金调拨

C.国际证券投资

D.国际直接投资【答案】：A117.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月【答案】：D118.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000【答案】：D119.申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3【答案】：C120.企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资【答案】：D121.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】：C122.下列关于市场风险的说法中错误的是（）。

A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率

B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除

C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法

D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】：B123.下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。

A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值

B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露

C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值

D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】：A124.下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】：A125.下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息安全保障

D.信息风险监控【答案】：D126.在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（）。?

A.T－3

B.T－2

C.T－1

D.T＋3【答案】：B127.下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续

B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金

C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期

D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】：C128.上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。?

A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】：D129.下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。

A.两者均不包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含【答案】：D130.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（）。

A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定

B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围

C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】：B131.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A132.股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。

A.股票未来收益的现值

B.股票票面上标明的金额

C.股票清算对每一股份所代表的实际价值

D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】：D133.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。

A.5万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：D134.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）。

A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组

C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入【答案】：D135.下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。

A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理

C.能成交者予以成交

D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待【答案】：B136.某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。

A.1元/份

B.0.8元/份

C.1.1元/份

D.0.9元/份【答案】：D137.（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

A.可交易债券

B.可分离债券

C.可转换债券

D.可交换债券【答案】：D138.（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险【答案】：C139.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】：D140.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.不能调整评级标准【答案】：D141.下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。

A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案

D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】：D142.稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A.蓝筹股

B.优先股

C.潜力股

D.红筹股【答案】：A143.债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。

A.101

B.102

C.201

D.202【答案】：A144.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。

A.暂停执业

B.警告

C.纪律

D.吊销执照【答案】：C145.下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。

A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。

C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高

D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】：C146.下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】：A147.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C148.在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份【答案】：B149.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是()。

A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】：C150.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所【答案】：B151.下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）

A.发行公司债券，发行人应当作出决议

B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行【答案】：D152.我国银行间市场债券结算采用（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。

A.全额逐笔结算机制

B.差额逐笔结算机制

C.净额结算机制

D.差额结算机制【答案】：A153.（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

A.认股权证

B.备兑权证

C.认购权证

D.认沽权证【答案】：A154.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：A155.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%【答案】：C156.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.45％

B.60％

C.85％

D.90％【答案】：C157.当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A.标的资产市价与行权价格之间的差额

B.期权标的资产

C.期权费

D.利息【答案】：A158.证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

A.建立健全证券经纪业务管理制度

B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

C.建立健全证券监督业务管理制度

D.积极发展证券经纪业务【答案】：A159.关于“B股”，下列说法正确的是（）。

A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”

B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付

C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管

D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让【答案】：B160.有限责任公司的权力机构是（）。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会【答案】：D161.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回【答案】：B162.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％【答案】：B163.（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月【答案】：B164.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.当地政府

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会

D.国务院银行业监督管理机构【答案】：B165.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV【答案】：D166.根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】：D167.以下（）不属于报价系统的理念。

A.开放

B.公平

C.竞争

D.多元【答案】：B168.两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（）元。

A.90

B.100

C.110

D.112.36【答案】：B169.（）是商业银行业务活动的总括性反应。

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表【答案】：B170.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】：B171.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％【答案】：C172.下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】：C173.期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。

A.期货自营

B.境外期货经纪

C.金融期货业务

D.期货投资咨询【答案】：A174.以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。

A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查

B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易

D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程【答案】：C175.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A.改正，给予警告；3;20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

C.改正，给予警告；5;50

D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】：C176.基金管理人的权利不包括（）。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬【答案】：B177.根据