2026年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试综合练习附答案详解（综合卷）

2026年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试综合练习附答案详解（综合卷）1.(2017年)股权投资基金在《风险揭示书》中，应揭示的风险包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：B2.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）。

A.列入异常机构名单

B.注销基金管理人登记

C.通过私募基金管理人平台对外公示

D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】：D3.以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C4.关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（）

A.基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息

B.信息披露不利于基金投资者作出理性判断

C.信息披露有利于防范利益输送与利益冲突

D.信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定【答案】：B5.下列有关公司税收的说法，错误的是（）。

A.当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入

B.当投资人是个人时，按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%

C.创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额

D.转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入【答案】：B6.（2017年真题）可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基金是（）。

A.有限责任公司型

B.合伙型

C.股份有限公司型

D.契约型【答案】：C7.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（）份额或其收益权为投资标的的金融产品。

A.证券投资基金

B.公募投资基金

C.个人资产

D.股权投资基金【答案】：D8.股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A9.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（）

A.C1、C2二种类型

B.C1、C2、C3三种类型

C.C1、C2、C3、C4四种类型

D.C1、C2、C3、C4、C5五种类型【答案】：D10.股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的（）

A.流动性、连续性、稳定性

B.安全性、及时性、非流动性

C.重要性、连续性、稳定性

D.流动性、及时性、稳定性【答案】：A11.除基金合同另有约定外，私募基金应当由（）托管。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金发行者

D.基金销售者【答案】：A12.我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（）万美元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.2000【答案】：C13.按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（）

A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】：C14.在股权投资基金的募集中，应当被追究刑事责任的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：C15.（2017年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。

A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】：A16.以下不是境外上市的市场的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ【答案】：D17.私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】：D18.（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺

C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点，

D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露【答案】：C19.为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016【答案】：B20.某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80％，则B公司的估值计算为（）亿元。

A.3

B.4.5

C.5

D.5.3【答案】：D21.私募基金募集履行程序包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D22.未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。

A.基金业协会的批准

B.特定对象确定程序

C.证券业协会的批准

D.基金风险揭示【答案】：B23.关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）

A.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

B.公司型基金有参与基金的投资者誠，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任

C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一^独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金【答案】：A24.清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。

A.变现价值

B.公允价值

C.理论价值

D.折现率【答案】：A25.(2017年)在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D26.私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A27.（2020年真题）关于并购基金，表述正确的是（）。

A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率

B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金

C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资

D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】：A28.以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出说法错误的是（）

A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核

D.基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额【答案】：D29.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。

A.市盈率倍数法

B.市净率倍数法

C.企业价值/息税前利润倍数法市销率倍数法

D.市销率倍数法【答案】：D30.关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。

A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定

B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任

C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任【答案】：B31.（2017年真题）下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。

A.市盈率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构

B.市销率倍数法可以反映成本的影响

C.银行业的估值通常会用市销率倍数法

D.对于折旧摊销影响比较大的企业（如重资产企业），比较适合用企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法【答案】：D32."股权投资基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：D33.(2017年)尽职调查的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B34.在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。

A.全面性原则

B.内部监督原则

C.独立性原则

D.相互制约原则【答案】：C35.（2020年真题）关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）

A.基金投资决策委员会由公司股东组成

B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理

C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】：A36.股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：B37.报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】：B38.下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（）。

A.预期收益

B.预计收益

C.预测投资业绩

D.投资期限【答案】：D39.在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容?

A.加粗

B.红色

C.黑色

D.大号【答案】：A40.(2017年)我国目前的股权投资基金实行（）。

A.审批制

B.注册制

C.登记制

D.预约制【答案】：C41.创业投资基金投资收益主要来源于（）。

A.因管理增值带来的股权增值

B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票

C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值

D.股息和债券利息收益【答案】：C42.关于并购基金的表述正确的是（）

A.并购基金的收益主要来源于因管理増值带来的股权增值

B.并购基金投资对象主要融长期企业

C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资

D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】：A43.通过内部控制，股权投资基金管理人对经营过程中的风险进行()。

A.识别、评价和回避

B.识别、评价和管理

C.确认、管理和回避

D.识别、管理和消除【答案】：B44.(2016年)关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。

A.增加投资人董事会席位、股权比例调整

B.现金补偿、股权比例调整

C.现金补偿、股权回购

D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】：B45.关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。

A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例

C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值5.4.6

D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权5.4.7【答案】：B46.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：D47.(2017年)对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（）。

A.网点建设

B.市场占有率

C.新市场进入

D.销售额增长【答案】：B48.私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（）。

A.基金的主要负责人

B.基金的投资者

C.基金合同

D.基金的资本规模【答案】：A49.根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A.六个月

B.三年

C.一年

D.三个月【答案】：C50.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：C51.以下不属于合格投资者的是（）。

A.社会保障基金

B.依法设立但没有备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.企业年金【答案】：B52.下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（）。

A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务

C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除【答案】：D53.根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。

A.股东会

B.会员大会

C.中国证监会

D.理事会【答案】：B54.对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ【答案】：A55.关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）

A.只能由基金管理人向投资者募集基金

B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

C.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】：D56.基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A57.契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。

A.基金管理人负责组织清算小组进行清算

B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

C.清算分配方案由合伙协议进行约定

D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】：C58.基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（）的监督。

A.基金投资范围

B.投资比例及基金投资禁止行为

C.投资对象

D.以上都是【答案】：D59.（），根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金【答案】：A60.（2017年真题）基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份额登记机构【答案】：B61.关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。

A.本质上是种合伙关系

B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体

C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人

D.有利于避免双重纳税【答案】：B62.下列不属于登记与备案的原则的是（）。

A.及时性

B.信息报送的完整性

C.信息报送的合规性

D.信息报送的易解性【答案】：D63.根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（）的原则。

A.先税后分

B.先分后税

C.先税后证

D.先证后税【答案】：B64.并购投资基金投资于扩展期企业和参与（

）收购。

A.管理层

B.董事会

C.监事会

D.经理层【答案】：A65.公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。

A.并购目标选择

B.并购决策阶段

C.并购时机选择

D.并购初期工作【答案】：B66.根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.五年

B.一年

C.两年

D.六个月【答案】：B67.股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。

A.通过查看内部信息

B.通过现场调查

C.通过网络

D.通过研究机构【答案】：B68.我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C69.某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定

A.董事会席位条款

B.保护性条款

C.第一拒绝权条款

D.排他性条款【答案】：C70.下列关于基金管理人的职责，说法错误的是（）。

A.拟订和实施投资方案，

B.对被投资企业进行投资后管理

C.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

D.安全保管基金财产【答案】：D71.根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：C72.（2017年真题）关于外币股权投资基金的说法，错误的是（）。

A.依据中国境外的相关法律在中国境外设立

B.外国投资者注册成立

C.外币股权投资基金的经营实体注册在境外

D.以外币对中国境内的企业进行投资【答案】：B73.（2018年真题）关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）

A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管

D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】：D74.（2021年真题）每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.北京股权投资基金协会【答案】：A75.基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C76.尽职调查的目的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV【答案】：D77.股权投资基金投资后管理的作用不包括（）。

A.重估被投资企业的投资价值

B.保证资金安全

C.增加投资收益

D.提升被投资企业自身价值【答案】：A78.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70％，在股权持有满（）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B79.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A80.下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（）。

A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资

C.直接投资是母基金的本源业务

D.直接投资是指母基金直接进行股权投资【答案】：C81.（2021年真题）第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）

A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东

B.公司的管理团队

C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东

D.本轮股权交易时，出让股权的股东【答案】：A82.以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）

A.如果合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定。

B.如果合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配。

C.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配。

D.无法确定出资比例的，由管理层决定分配。【答案】：D83.清算退出的资产分配顺序为（）

A.支付清算费用、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务、职工的工资

B.支付清算费用、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务、社会保险费用和法定补偿金

C.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务

D.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用、缴纳所欠税款，清偿公司债务【答案】：C84.（2017年真题）股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：A85.（）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

A.2012年11月

B.2014年8月

C.2014年5月

D.2010年7月【答案】：B86.股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV、V

D.I、II、III、V【答案】：C87.（2020年真题）关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）

A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益

B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可

C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理

D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成【答案】：C88.基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》。

A.2014年1月16日

B.2014年1月17日

C.2014年2月17日

D.2014年2月16日【答案】：B89.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在（）办理变更登记。

A.证券交易所

B.证监会

C.工商行政管理部门

D.基金业协会【答案】：C90.基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。下列不属于理事会职权的是（）。

A.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作

B.贯彻、执行会员代表大会的决议

C.提议召开临时会员代表大会

D.列席理事会会议，监督理事会的工作【答案】：D91.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

D.内部控制【答案】：D92.股权投资基金的参与主体主要不包括（）。

A.外包服务管理机构

B.监管机构

C.行业自律组织

D.基金投资者【答案】：A93.不属于股权投资基金募集主要资料的是（）

A.投资框架协议

B.基金条款书

C.（反向）尽职调查资料

D.私募备忘录【答案】：A94.股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。

A.募集与设立

B.投资后管理

C.项目退出

D.投资【答案】：D95.股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D96.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。

A.1个月内

B.半年内

C.几个月内

D.一定时间【答案】：D97.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。

A.全体合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人【答案】：A98.下列说法不正确是（）。

A.创业投资基金从项目来源，初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排，投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息，限制企业家不当利用其信息优势的目的；

B.创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的动态估值方法，可以实现风险和期望收益的均衡匹配；

C.创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性；

D.创业投资基金所进行的股权投资必须被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行分阶段投资；【答案】：D99.违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A100.公司型基金的章程应当具备的条款有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】：D101.关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（）

A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资

C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资【答案】：B102.关于估值调整条款，以下说法错误的是（）

A.股权投资基金对目标公司的估值主要依据企业当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测

B.估值调整机制也常常被称为"估值调整协议"或者"对赌条款"

C.估值调整机制也分为"现金补偿类"和"股份补偿类"

D.估值调整条款只能以一个专门的协议即估值调整协议形式存在【答案】：D103.私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。

A.合并运作、分别核算

B.合并运作、合并核算

C.独立运作、合并核算

D.独立运作、分别核算【答案】：D104.关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）

A.上市企业么研发行和交易的普通股

B.未上市企业股权

C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】：A105.股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。

A.场内交易

B.非公开

C.公开

D.场外交易【答案】：B106.用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。

A.选定相当数量的可比案例或参照企业

B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业

C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间

D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈【答案】：D107.下列属于清算退出的方法是（）。

A.首次公开上市（IPO）退出

B.清算退出

C.并购退出

D.解散清算【答案】：D108.关于财务尽职调查，表述正确的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：A109.可以通过（）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D110.股权投资基金的全称为私人股权投资基金(PrivateEquityForid),其中私人股权的含义是()

A.非公开发行和交易的股权

B.个人持有的股权

C.通过收购获得的股权

D.上市公司流通股【答案】：A111.投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ【答案】：A112.一般情况下，基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者。

A.12

B.24

C.36

D.48【答案】：B113.(2017年)下列不属于股权投资基金乘数法估值使用指标的是（）。

A.市盈率

B.市净率

C.市销率

D.利润率【答案】：D114.关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）

A.投资对象主要是未上市成长性创业企业

B.通常采取控股性投资

C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资

D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】：B115.（2016年真题）关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。

A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策【答案】：B116.关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。

A.只能由基金管理人向投资者募集基金

B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】：D117.下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是（）。

A.创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金

B.并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

C.创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业

D.并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆【答案】：D118.在折现现金流法公式中，CFt表示（）

A.目标企业价值

B.预期内第t年的自由现金流

C.终值

D.贴现率【答案】：B119.股权回购通常可以分为（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV【答案】：B120.股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（）。

A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额

B.因缺乏流动性,母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额

C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资

D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值【答案】：D121.（2018年真题）关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（）

A.保密信息的内容

B.保密地域

C.违约责任

D.保密期限【答案】：B122.股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。

A.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购

B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触

C.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易

D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】：A123.(2017年)项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（）。

A.追赶机制

B.门槛收益率

C.瀑布式的收益分配体系

D.回拨机制【答案】：C124.以（）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企业、契约等非法人【答案】：D125.(2017年)业务尽职调查的主要内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B126.以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：C127.在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A.基金投资者和管理人

B.基金投资者和托管人

C.股东和管理人

D.股东和托管人【答案】：A128.下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。

A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B.我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C.公司型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式【答案】：C129.根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D130.中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A131.关于外币股权投资基金，表述错误的是（）

A.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C.外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出【答案】：D132.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。

A.有限责任

B.无限连带责任

C.无限责任

D.有限连带责任【答案】：B133.股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。

A.结构分析；假设性分析

B.结构分析；场景分析

C.技术分析；假设性分析

D.技术分析；场景分析【答案】：B134.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。

A.承担有限责任

B.承担无限责任

C.不承担责任

D.承担无限连带责任【答案】：D135.私募股权投资基金的收益分配方式是根据不同的（）来确定。

A.持有期限

B.投资额度

C.分配时点

D.投资比例【答案】：C136.保护性条款是指目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资者的同意。

A.可能损害私募基金利益

B.可能损害企业利益

C.可能损害高管利益

D.可能损害投资者利益【答案】：D137.基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：A138.季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B139.公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）

A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】：D140.在我国，股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。

A.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税

B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。

C.A和B都是

D.A和B都不是【答案】：C141.（2020年真题）如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零

A.保护性条款

B.回售条款

C.优先认购权条款

D.反摊薄条款【答案】：A142.1976年（）成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。

A.KKR

B.黑石

C.凯雷

D.德太投资【答案】：A143.狭义股权投资基金特指（）

A.投资基金

B.入股基金

C.购入基金

D.并购基金【答案】：D144.()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。

A.经济增加法

B.相对估值法

C.折现现金流估值法

D.清算价值法【答案】：C145.目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是（）。

A.不超过50人

B.不超过200人

C.不低于50人

D.不低于200【答案】：A146.中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。

A.无特殊要求

B.至少开立3年以上

C.从业人员有数量限制

D.应出具过类似意见书【答案】：A147.股权投资基金运作的第二阶段是（）。

A.募资阶段

B.管理阶段

C.投资阶段

D.退出阶段【答案】：C148.下列不是合格投资者必备的要素是（）

A.投资额不低于规定限额

B.风险识别能力

C.投资资金充足

D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】：C149.合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200【答案】：B150.某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（）。

A.封存该公司所有财务资料

B.查封该公司所有银行账户

C.暂停该公司证券交易十五个交易日

D.对该公司法人代表进行刑事拘留【答案】：D151.在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（）等相关条款。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B152.某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A153.目前，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行【答案】：C154.股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）

A.—般是投资方单边选择权的条款

B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向

C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资

D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】：D155.下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D156.下列（）不是私募股权投资母基金的特点。

A.高收益；低风险

B.精挑细选;有效分散风险

C.高效投资;专业动态管理

D.投资机会;规模优势【答案】：A157.（2019年真题）中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D158.境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

A.发展改革部门和商务部门

B.发展改革部门和证监会

C.证监会和商务部门

D.外贸部和国家发展改革委【答案】：A159.（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

A.清算

B.结算

C.结业

D.破产【答案】：A160.（2017年真题）基金利润是指（）。

A.基金的收入扣除费用的部分

B.基金收入超出出资本金的部分

C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分

D.以上都不对【答案】：C161.关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）

A.基金条款书

B.私募备忘录

C.（反向）尽职调查资料

D.投资框架协议【答案】：D162.在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。

A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议

B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续

C.发布股票回购的独立财务顾问报告

D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】：A163.股权投资基金信息披露义务人不包括（）。

A.股权投资基金管理人

B.中国证券投资基金业协会

C.股权投资基金托管人

D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人【答案】：B164.股权投资基金募集机构在（）进行的回访确认无效。

A.基金风险揭示时

B.合格投资者确认时

C.投资冷静期内

D.特定对象确认期内【答案】：C165.属于股权投资基金募集行为的是（）。

A.某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

B.某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

C.某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

D.某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购【答案】：B166.（2021年真题）创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（）

A.保护性条款

B.限制性条款

C.竞业禁止条款

D.第一拒绝条款【答案】：A167.（2020年真题）A公司原始股东持有公司77%的股权，B股权投资基金持有公司23%的股权，现X公司拟受让A公司原始股东持的45%股权，根据B股权投资基金和原始股东的约定，B股权投资基金有权转让10.35%的股权，原始股东仅能转让34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（）

A.估值条款

B.保护性条款

C.拖售权条款

D.随售权条款【答案】：D168.（2017年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。

A.未上市；股权

B.上市：股权

C.未上市；债权

D.上市；债权【答案】：A169.关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广

B.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制【答案】：C170.公司章程的必备条款不包括（）。

A.股东大会

B.诚实性

C.税务承担

D.财务会计制度【答案】：B171.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。

A.投资后管理，投资后管理

B.投资前管理，投资前管理

C.投资中管理，投资中管理

D.审核后管理，审核后管理【答案】：A172.（2017年真题）股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。

A.业绩提升

B.风险控制

C.收益分配

D.投资管理【答案】：D173.以下关于大宗交易描述错误的是（）。

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】：B174.关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ【答案】：D175.关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（）。

A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业

B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况

C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈

D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响【答案】：D176.关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是()

A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者

B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利

C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过200人

D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】：D177.下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】：C178.信托（契约）型基金主要特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B179.人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A.中国境内，中国境外

B.中国境内，中国境内

C.中国境外，中国境外

D.中国境外，中国境内【答案】：B180.一般来说，基金的定期报告包括（）

A.季度报告、年度报告

B.年度报告、半年度报告

C.年度报告、月度报告

D.月度报告、季度报告【答案】：A181.反向尽职调查资料内容通常包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D182.（2021年真题）股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。

A.聘请投资顾问所涉风险

B.流动性风险

C.投资标的风险

D.基金运营风险【答案】：A183.关于司型股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）

A.公司型股权投资