供应链供应商质量认证审查清单

供应链供应商质量认证审查清单工具模板一、应用场景与价值本工具适用于企业对供应链供应商进行质量体系认证审查的全流程管理，覆盖新供应商准入评估、现有供应商年度/季度质量审核、供应商发生质量波动或重大客诉后的专项审查等场景。通过系统化审查，可客观评估供应商的质量保障能力、过程控制水平及风险防控有效性，保证供应商持续满足企业质量要求，降低供应链质量风险，保障产品交付稳定性。二、审查流程与操作步骤（一）审查准备阶段明确审查目标与范围根据供应商类型（如原材料、零部件、服务类）及合作阶段，确定审查重点（如质量体系认证、过程能力、检验设备、追溯系统等）。制定审查计划，明确审查依据（如ISO9001、IATF16949行业标准、企业《供应商质量管理手册》等）、审查日期、参与人员及分工。组建审查团队团队成员应包含质量工程师（主导）、采购代表（对接合作条款）、技术专家（评估工艺可行性），必要时邀请法务或合规人员参与。提前明确各成员职责（如质量工程师负责体系文件审核，技术专家负责生产过程现场检查）。供应商沟通与资料预审向供应商发送审查通知，明确审查目的、范围、需提供的资料清单（如质量手册、程序文件、近6个月检验报告、不合格品处理记录、内审报告、管理评审记录等）。提前3个工作日收集供应商资料，完成文件预审，标记需现场核实的问题点。（二）现场审查阶段首次会议与供应商管理层、质量负责人召开首次会议，重申审查目的、流程及时间安排，确认审查范围及陪同人员。说明审查方式（文件查阅、现场巡查、人员访谈、数据验证），明确沟通机制。文件审查依据预审问题点，逐项核查质量体系的完整性与符合性：质量管理体系文件是否覆盖设计、采购、生产、检验、交付、改进全流程；关键过程控制文件（如作业指导书、检验规范）是否现行有效；不合格品处理、纠正预防措施、供应商管理等程序是否落地执行。现场巡查按生产流程顺序（原材料入库→生产过程→成品检验→仓储包装）实地查看：生产环境是否符合要求（如温湿度、洁净度、防静电措施）；设备维护状态（是否定期校准、保养记录是否完整）；过程质量控制点（如关键工序参数监控、首件检验执行情况）；产品追溯性（批次标识、生产记录与检验报告对应性）；不合格品隔离与处置流程是否规范。人员访谈随机访谈一线操作人员、检验员、质量负责人，知晓：质量标准熟悉程度、异常处理流程；培训记录（如新员工入职培训、技能提升培训）；对客户投诉的响应机制及改进措施。末次会议向供应商反馈审查过程中的初步观察项（非结论性问题），确认需整改的不符合项，明确整改要求及时限。签署《现场审查确认单》，双方确认审查内容及后续流程。（三）结果判定与输出综合评分根据文件审查、现场巡查、人员访谈结果，对照《供应商质量评分表》（见模板）逐项打分，总分100分，设置合格线（如≥80分）。评分维度：质量体系（30分）、过程控制（25分）、产品检验（20分）、人员能力（15分）、持续改进（10分）。分级判定A级（优秀）：≥90分，推荐优先合作，可给予质量激励；B级（合格）：80-89分，维持合作，需针对轻微不符合项整改；C级（待改进）：70-79分，限期30天整改，整改后复审；D级（不合格）：＜70分，暂停合作，启动供应商淘汰流程。输出审查报告编制《供应商质量审查报告》，内容包括审查概况、各维度得分、不符合项详情、改进建议、结论等级及后续措施（如整改跟踪、复审安排）。报经企业质量管理部门负责人审批后，抄送采购部门及供应商。（四）整改与跟踪整改要求向C级供应商发出《整改通知书》，明确不符合项描述、整改措施、完成时限及责任人。要求供应商提交《整改计划》，包含根本原因分析、纠正措施、预防措施及验证方法。整改验证整改期限到期后，5个工作日内完成整改验证（文件复核或现场抽查），保证措施有效落地。验证通过后，更新供应商等级；未通过则延长整改期限或启动淘汰流程。三、审查清单模板表单供应商质量认证审查清单审查大类审查项目审查内容要点审查方法符合性判定（Y/N）问题描述（可附页）整改要求整改期限负责人质量管理体系质量手册与程序文件1.是否包含质量方针、目标；2.文件是否受控、版本更新及时文件查阅内审与管理评审1.近1年内审计划、报告是否完整；2.管理评审是否针对体系有效性进行改进文件查阅+访谈生产过程控制工艺文件与执行1.关键工序作业指导书是否齐全；2.生产人员是否按文件操作现场巡查+访谈设备与工装管理1.生产设备、检验仪器校准证书是否在有效期内；2.设备维护保养记录是否完整现场检查+记录产品检验与测试进料检验1.原材料检验标准是否明确；2.IQC记录是否包含批次、检验项目、结果文件查阅+记录过程与成品检验1.首件检验、巡检记录是否完整；2.成品检验报告与标准一致性文件查阅+现场文件与记录管理记录完整性1.检验、不合格品处理、培训记录是否保存完整（至少2年）；2.记录是否可追溯记录抽查人员能力与培训培训有效性1.关键岗位人员培训记录是否齐全；2.操作人员是否掌握质量异常处理流程访谈+记录客户反馈与改进投诉处理与改进1.客户投诉处理流程是否规范；2.针对投诉是否采取纠正预防措施并验证效果文件查阅+访谈审查结论：□A级□B级□C级□D级审查组长签字：____________日期：____________供应商代表签字：____________日期：____________四、执行要点与风险提示客观公正原则审查过程需基于证据和数据，避免主观臆断，对供应商一视同仁，保证结果可信。关注关键风险项对“一票否决”项（如无质量体系认证、重大质量未整改、故意造假等）需直接判定为D级，终止合作。沟通与协作审查前与供应商充分沟通，避免信息不对称；现场审查时保持专业态度，与供应商共同确认问题点，减少争议。记录完整性