安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，系统识别、科学评估各类安全风险，实施差异化、精准化管控，最大限度降低事故发生的可能性及其造成的损失，保障组织运营的持续稳定与人员财产安全，依据国家相关法律法规及行业规范，结合本单位实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各层级在生产经营、项目建设、运营管理等所有活动中涉及的各类安全风险的识别、评估、分级、管控、监督与改进工作。（三）基本原则1.统一领导，分级负责：坚持“谁主管、谁负责，谁运营、谁负责”，明确各级组织和人员的风险管控职责。2.全面覆盖，突出重点：风险识别应覆盖所有活动及相关方，重点关注高风险领域和关键环节。3.科学评估，动态调整：采用科学、适用的方法进行风险评估，根据内外部环境变化和实际运行情况，定期或不定期更新风险等级及管控措施。4.预防为主，源头控制：将风险管控的重心前移，注重从源头上消除或降低风险。5.持续改进，闭环管理：建立风险管控的长效机制，通过监督检查、绩效评审，不断优化风险管控水平。（四）核心定义1.安全风险：指生产经营活动中，可能导致人身伤害、财产损失、环境破坏或业务中断的潜在不确定性。2.风险识别：运用特定方法，系统地识别出存在于组织活动中的各类安全风险因素。3.风险评估：对识别出的风险，从其发生的可能性和可能造成后果的严重程度进行分析和评价，确定风险等级的过程。4.风险分级：根据风险评估结果，将风险划分为不同等级，以便采取相应管控措施的过程。5.风险管控：为将风险降低至可接受范围所采取的一系列措施和行动。二、风险分级（一）风险等级划分标准风险等级主要依据风险事件发生的可能性（L）和一旦发生可能造成后果的严重程度（S）进行综合判定。通常将风险等级划分为以下几个级别：1.重大风险（一级）：发生可能性高，或后果特别严重，或两者兼而有之。此类风险一旦发生，可能导致灾难性后果，必须立即采取措施，坚决管控。2.较大风险（二级）：发生可能性较高，或后果严重。此类风险需要高度关注，制定专项管控方案，限期降低风险。3.一般风险（三级）：发生可能性中等，或后果一般。此类风险需要常规管控，确保风险处于受控状态。4.低风险（四级）：发生可能性较低，且后果轻微。此类风险可接受现有管控措施，定期进行监测。（注：具体的可能性和严重程度判定标准及风险矩阵表，需组织根据自身行业特点、规模及可接受风险水平另行制定细则。）（二）风险评估方法组织应结合实际情况，选择适用的风险评估方法，常见的包括：*工作危害分析法（JHA）*安全检查表法（SCL）*故障模式与影响分析（FMEA）*危险与可操作性分析（HAZOP）*事件树分析法（ETA）*故障树分析法（FTA）*专家评估法等。可根据评估对象的复杂性和重要性，选择单一方法或组合方法进行。三、风险管控（一）风险管控策略风险管控应遵循“分级管控、分类实施”的原则，针对不同等级的风险采取相应的管控策略：1.重大风险（一级）：*管控原则：立即停用或限制使用，制定专项应急预案，采取工程技术措施、管理措施等组合手段，直至风险降低至可接受水平。*管控责任：主要由组织高层领导负责，明确责任部门和责任人，配置充足资源。2.较大风险（二级）：*管控原则：制定并落实改进措施，降低风险等级；加强现场监控和检查频次；制定应急预案。*管控责任：由部门级负责人牵头，组织落实管控措施。3.一般风险（三级）：*管控原则：执行现有安全管理制度和操作规程，加强日常检查和员工培训，确保风险处于受控状态。*管控责任：由车间或班组级负责人直接负责，岗位员工严格执行。4.低风险（四级）：*管控原则：保持现有管控措施，通过日常的管理和观察即可。*管控责任：岗位员工负责执行和报告。（二）风险管控措施风险管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制、管理控制），最后是个体防护。常见的管控措施包括：*工程技术措施：如设备改造、安全防护装置、通风除尘、防爆泄压等。*管理措施：如制定和完善规章制度、操作规程、作业许可、培训教育、应急预案、定期检查等。*个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确使用。*应急处置措施：针对可能发生的突发事件，制定应急响应程序，配备应急物资，开展应急演练。（三）风险告知与培训组织应将风险分级结果、管控措施以及可能产生的后果，通过适当方式（如风险告知卡、公告栏、培训等）向从业人员进行告知，确保每位员工了解其作业活动中的风险及控制方法。相关的风险评估和管控知识应纳入员工的安全培训内容。四、组织保障与职责（一）组织领导成立由组织主要负责人任组长的安全风险分级管控领导小组，全面负责风险分级管控工作的统筹规划、决策和监督。领导小组下设办公室（通常设在安全管理部门），负责日常协调、指导和推进。（二）职责分工1.领导小组职责：*审批安全风险分级管控制度及相关细则。*审定重大风险的管控方案和资源配置。*定期召开会议，研究解决风险管控工作中的重大问题。2.安全管理部门职责：*组织制定和修订安全风险分级管控制度及相关技术标准。*组织、指导和监督各部门、各单位开展风险识别、评估、分级和管控工作。*汇总、分析和上报风险信息，建立风险数据库。*对重大、较大风险的管控措施落实情况进行监督检查。3.各业务部门/单位职责：*负责本部门/单位职责范围内的风险识别、评估、分级和管控措施的制定与落实。*建立本部门/单位的风险台账，并定期更新。*组织本部门/单位员工进行风险告知和培训。*及时上报本部门/单位无法解决的重大风险和突发事件。4.岗位员工职责：*参与本岗位风险的识别和评估。*严格执行风险管控措施和操作规程。*正确佩戴和使用劳动防护用品。*发现风险隐患或异常情况，立即报告并采取可能的应急措施。五、监督、评审与改进（一）监督检查组织应建立风险分级管控监督检查机制。安全管理部门及相关职能部门应定期对各部门、各单位风险管控措施的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改要求，并跟踪整改效果。检查结果应纳入组织的安全绩效考核。（二）风险评审与更新1.定期评审：组织应至少每年对安全风险分级管控制度的适宜性、充分性和有效性进行一次评审。2.动态更新：当出现以下情况时，应及时组织风险重新评估和分级：*法律法规、标准规范发生变化。*组织机构、生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化。*发生生产安全事故或重大险情。*风险管控措施实施后或在定期检查中发现新的风险或原有风险等级发生变化。3.持续改进：根据风险评审结果和实际运行情况，对风险分级标准、管控措施、管理制度等进行持续改进，不断提升风险管控水平。（三）记录与档案管理组织应建立健全安全风险分级管控的各类记录，包括风险识别记录、风险评估报告、风险分级清单、管控措施台账、监督检查记录、评审记录等。这些记录应妥善