2026年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟附完整答案详解（典优）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟附完整答案详解（典优）1.下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（）。

A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议【答案】：A2.（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C3.公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。

A.12

B.18

C.24

D.36【答案】：D4.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5【答案】：A5.取得（）后，证券经纪人方可执业。

A.劳动合同

B.委托合同

C.执业前培训合格证书

D.证券经纪人证书【答案】：D6.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】：B7.以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：C8.证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售【答案】：C9.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。

A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】：B10.（2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。

A.不少于3年

B.不少于2年

C.3年

D.2年【答案】：C11.针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（）。

A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料

B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案

D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性【答案】：C12.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】：C13.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】：C14.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化【答案】：C15.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：A16.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年【答案】：B17.按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历【答案】：D18.下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】：D19.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.融资融券业务

B.转融通业务

C.股票质押式回购业务

D.股票约定式回购业务【答案】：A20.下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（）。

A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

B.证券公司应当向客户提供交易结算资金存取、证券交易、清算、交收等服务

C.客户交易结算资金三方存管

D.证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金【答案】：B21.下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任

D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】：D22.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.60％

B.50％

C.80％

D.100％【答案】：B23.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B24.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料【答案】：A25.下列有关公司的说法，正确的是（）。

A.公司不是法人

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】：B26.（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV【答案】：A27.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】：C28.(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委【答案】：B29.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】：B30.从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券研究报告

D.期货投资咨询【答案】：A31.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天【答案】：C32.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格【答案】：A33.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】：A34.下列说法中，错误的是（）。

A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】：A35.下列说法错误的是（）。

A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】：A36.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

A.事中内部控制体系

B.事中管控措施

C.事中监管执法

D.事中风险评估【答案】：B37.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.财务状况良好

D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】：D38.申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券业协会【答案】：B39.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.保荐代表人不少于3人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】：C40.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息【答案】：D41.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％【答案】：C42.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】：D43.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】：D44.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下【答案】：A45.期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

A.过程中

B.之后

C.之前

D.之后1个月【答案】：C46.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是()。

A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款【答案】：B47.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系【答案】：C48.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C49.根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

A.罚款10万元以上30万元以下

B.撤销其期货业务许可，没收违法所得

C.罚款10万元以上50万元以下

D.罚款1万元以上3万元以下【答案】：B50.以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估

B.证券公司应当建立健全尽职调查机制

C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准

D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】：C51.下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【答案】：C52.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】：D53.下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】：B54.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.8【答案】：C55.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（）。

A.正确

B.不正确，应该为临时报告

C.不正确，应当为年度报告

D.无相关规定【答案】：B56.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系【答案】：C57.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。

A.实缴

B.认缴

C.约定

D.认购【答案】：B58.证券市场的三公原则是指（）。

A.公开、公平、公信

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公正

D.公信、公平、公正【答案】：C59.在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D60.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下【答案】：D61.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。

A.合伙企业不得以此对抗善意第三人

B.无效

C.合伙企业可撤销

D.合伙企业可变更【答案】：A62.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B63.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】：B64.(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】：B65.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】：D66.下列选项错误的是（）

A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B.—般商业银行就可以担任存托人

C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】：B67.下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】：C68.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％【答案】：C69.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体【答案】：A70.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】：C71.证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】：C72.（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理协议

D.保本保底补充协议【答案】：A73.某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.给予警告；一倍以上五倍以下

B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下

D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下【答案】：D74.基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人【答案】：D75.单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年【答案】：D76.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）

A.限制为其办理新业务

B.限制撤销制定业务

C.限制转托管

D.自由转出资金【答案】：D77.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则【答案】：C78.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A.12

B.3

C.6

D.24【答案】：C79.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】：D80.(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】：C81.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】：C82.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。

A.90

B.60

C.360

D.180【答案】：A83.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D84.（）依法履行对证券公司的监督管理职责。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行【答案】：A85.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】：D86.证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%【答案】：A87.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.3000万5000万

B.5000万8000万

C.8000万1亿

D.1亿5亿【答案】：D88.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：A89.上市公司向原股东配售股份，简称为（）。

A.定向发行

B.增发

C.配股

D.间接融资【答案】：C90.下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】：C91.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。

A.证券公司

B.证券公司和客户的约定

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：C92.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所【答案】：B93.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度【答案】：C94.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%【答案】：B95.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日【答案】：A96.下列说法中错误的是（）。

A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制

B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种

C.自营业务部门为自营业务的执行机构

D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】：B97.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿元人民币

C.200亿美元

D.200亿元人民币【答案】：A98.按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：D99.下列说法错误的是（）。

A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户

B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所

C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户

D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】：B100.申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B101.下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（）。

A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品

B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排

D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日【答案】：D102.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：A103.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】：C104.下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】：B105.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款

A.300万元以上600万元以下

B.30万元以上300万元以下

C.100万元以上600万元以下

D.200万元以上2000万元以下【答案】：D106.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30日

B.40日

C.50日

D.60日【答案】：B107.下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（）。

A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金

B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利

C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利

D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利【答案】：D108.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】：B109.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：D110.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月【答案】：D111.根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。

A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订【答案】：A112.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.代销金融产品

B.中间介绍业务

C.另类投资业务

D.投资业务【答案】：A113.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】：C114.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。

A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】：B115.下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）

A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C.合伙企业与公司财产独立性相同

D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：A116.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户

B.公布证券交易即时行情

C.证券持有人名册登记

D.证券账户、结算账户的设立【答案】：B117.公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人【答案】：B118.下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。

A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务

C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问

D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务【答案】：C119.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B120.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：C121.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】：D122.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行【答案】：D123.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000【答案】：B124.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：B125.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A.保荐代表人不少于4人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人【答案】：B126.关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。

A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为

B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】：B127.最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录【答案】：A128.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】：A129.（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.登记结算中心

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D130.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％【答案】：B131.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】：B132.当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时追加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】：C133.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】：D134.（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

A.合规管理人员

B.技术人员

C.证券经纪人

D.柜台经办人员【答案】：D135.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。

A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序

B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计

C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定

D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】：A136.证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%【答案】：A137.以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】：A138.按照《证券法》的规定，满足下列（），属于公开发行证券。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】：A139.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】：C140.下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

B.采取滚动发行方式

C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】：A141.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】：D142.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%【答案】：B143.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元【答案】：A144.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上

C.全体股东所持表决权的2／3以上

D.全体股东所持表决权的1／2以上【答案】：B145.证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C146.甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

A.责令改正、给予警告

B.没收违法所得

C.处以违法所得10倍的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】：C147.应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B148.（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构【答案】：B149.申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000【答案】：C150.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV【答案】：A151.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B152.(2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。

A.3

B.9

C.12

D.6【答案】：D153.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上六十万元以下

B.给投资者造成损失的百分之一

C.三万元以上三十万元以下

D.因此获得收入的百分之五【答案】：A154.证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务【答案】：A155.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（）。

A.合法

B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力

C.违法，应当先进行询问

D.无相关规定【答案】：A156.发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.10～100【答案】：D157.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价

C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分

D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】：D158.关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可

C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】：B159.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】：D160.(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180【答案】：C161.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C162.下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。

A.业务规则将提高最低申报股份数量要求

B.业务规则放宽股份限售规定

C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】：B163.净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A.营业收入

B.总资产

C.净利润

D.净资产【答案】：D164.以下属于我国场内市场的是（）。

A.区域性股权交易市场

B.中小企业板

C.券商柜台市场

D.私募基金市场【答案】：B165.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体监事

D.高级管理人员【答案】：B166.期货公司（）期货自营业务。

A.可绕道从事

B.在获得许可的情况下可从事

C.不得从事或者变相从事

D.可以从事【答案】：C167.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.20

B.50

C.10

D.30【答案】：B168.甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.利用未公开信息交易行为

D.欺诈客户行为【答案】：C169.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.内部自律规则【答案】：C170.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】：B171.（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

A.转融通业务

B.融资融券业务

C.自营业务

D.经纪业务【答案】：B172.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

A.证券分析师

B.证券咨询室

C.理财师

D.证券投资顾问【答案】：D173.下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】：D174.证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.证券公司董事会

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D175.（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户【答案】：B176.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B