国际经济学教程

黄卫平彭刚中国人民大学出版社教育部面向21世纪经济学系列教材21世纪经济学系列教材普通高等教育“十五”、“十一五”国家级规划教材国际经济学教程绪论国际经济学教程第一章重点问题国际经济学的产生、发展。国际经济学的研究对象国际经济学与其它经济学科的关系第一章绪论03六月2026主要内容第一节国际经济学的产生与发展第二节国际经济学的研究对象与结构第一章绪论03六月2026第一节国际经济学的产生与发展经济发展的过程经济的自然增长经济增长与经济发展经济的国际化、全球化第一章绪论03六月2026第一节国际经济学的产生与发展国际经济学的产生（一）国际经济学产生的背景家政学微观经济学——企业行为宏观经济学——国民经济国际经济学——经济开放第一章绪论03六月2026第一节国际经济学的产生与发展家庭企业国民经济开放经济家政学微观经济学宏观经济学国际经济学第一章绪论03六月2026第一节国际经济学的产生与发展国际经济学的产生（二）国际经济学产生的过程国际经济学是微观经济学与宏观经济学发展到一定阶段的产物。国际经济学是一般经济理论在国际经济活动范围中的延伸和应用，是以经济学一般理论为基础来研究国际经济活动与国际关系的，是整个经济学体系的有机组成部分。国际资源配置、国际经济福利分配和可持续发展研究是国际经济学重要的出发点和归宿点。国际经济活动具有自身的内在联系。第一章绪论03六月2026第一节国际经济学的产生与发展国际经济学的产生（三）国内经济与国际经济的异同经济运行主体的异同经济运行目的的异同经济运行范围的异同经济运行机制的异同经济交流方式的异同经济交流场所的异同第一章绪论03六月2026第二节国际经济学的研究对象与结构国际经济学基本概念本国经济与外国经济之间不存在密切的联系，则被称为处于封闭经济状态。一个经济体与国外经济体有着经济往来，也就是对外有进出口和货币、资本、劳动力的交流往来，本国经济与外国经济之间存在着密切的联系，即为开放经济。国际分工即各国之间的劳动分工，生产的国际专业化，它是经济发展到一定阶段的必然产物，是社会分工从一国国内向国外延伸的过程和结果。国际分工是国际经济最基本的出发点。第一章绪论03六月2026第二节国际经济学的研究对象与主要内容国际经济学的研究对象国际经济学的研究对象是国与国之间的经济关系。

第一，国际经济关系发生的原因是国与国之间的经济联系日益密切，经济往来日益频繁；

第二，国际经济关系主要指国与国之间的经济往来。第一章绪论03六月2026第二节国际经济学的研究对象与主要内容国际经济学研究的主要内容国际贸易纯理论研究国际贸易政策研究国际收支研究外汇理论研究生产要素的国际流动研究跨国公司研究经济发展研究第一章绪论03六月2026第二节国际经济学的研究对象与主要内容经济一体化研究开放经济的宏观调节研究国际经济秩序研究经济全球化研究第一章绪论03六月2026第二节国际经济学的研究对象与主要内容国际经济学的分析方法和特征宏观与微观相结合静态与动态相结合定性与定量相结合局部均衡与一般均衡相结合理论与政策相结合吸收与评价相结合第一章绪论03六月2026复习核心概念经济的自然增长经济增长经济发展经济全球化家政学微观经济学宏观经济学国际经济学国际分工封闭经济开放经济复习与思考1.试述国际经济学的研究对象和主要内容。2.试述经济全球化的进程与国际经济学的发展。3.试对国际经济学的内容体系作出评价。第一章绪论03六月2026黄卫平彭刚中国人民大学出版社教育部面向21世纪经济学系列教材21世纪经济学系列教材普通高等教育“十五”、“十一五”国家级规划教材国际经济学教程古典国际贸易理论国际经济学教程第二章重点掌握绝对利益学说的基本内容及其评价比较利益学说的基本内容及其评价第二章古典国际贸易理论6/3/2026主要内容第一节斯密的绝对利益学说第二节李嘉图的比较利益学说第三节比较利益的分解第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说“差异出贸易”是阐述国际贸易发生原因的基本思路之一。国际贸易价格差异成本差异？第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说一、绝对利益学说的基本内容及数字说明1776年，英国古典经济学家亚当·斯密出版了他的不朽巨著《国民财富的性质和原因的研究》（即《国富论》)，提出了被后人称为绝对利益学说的国际分工和国际贸易理论。（一）绝对利益学说的基本概念与内容国际利益学说的基本含义为：在某一种类商品的生产上，一个经济体在劳动生产率上占有绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一经济体，若各个经济体都从事自己占有绝对优势的商品的生产，继而进行交换，那么双方都可以通过交换得到绝对利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说国家X产品Y产品共计分工前A国124B国21分工后A国306B国03第二章古典国际贸易理论6/3/2026（二）绝对利益学说的简单数字说明第一节斯密的绝对利益学说一个2X2的模型：A国和B国，且A+B=W,每个国家均生产X、Y两种产品。在分工前，A国生产X产品只耗费1单位劳动，生产Y产品要2单位，B国相反。此时，A国在生产X产品上占有绝对优势，B国在Y产品上具有绝对优势，全世界X、Y商品共4单位。进行专业分工之后，A国将全部的3个劳动单位用于生产3单位X产品，B国将3个劳动单位全部用于生产3单位Y产品。两国按照1X：1Y进行X产品和Y产品的交换，两个的消费总量均会有所增加。全世界X、Y共6单位，较之分工前各增加一单位。在A、B两国组成的世界总消费也得到了提高。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说xＹＡ国xＹＢ国隐含世界贸易价格III出口（X）进口（Y）出口（Y）进口（X）二、绝对利益说图解第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说二、绝对利益说图解假设A国与B国各生产X与Y产品。左图为A国的基本情况，右图为B国基本情况。图形表明，当两国发生国际分工与国际交换后，两国的生产点和消费点出现了空间上的分离。A国的产业优势在于生产、出口X产品，B国产业优势则在于生产、出口Y产品。因此A国使用全部资源生产X产品，并用X产品按照国际交换比率Tw交换Y产品进行消费。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说三、绝对利益说的其他有关叙述斯密的绝对利益说批判了重商主义关于财富的定义。认为社会财富应该以产品、劳务的生产来衡量，而不是单纯的贵金属的保有数量；政府应鼓励经济自由主义，减少对经济的干预。斯密从货币流的调整机制出发认为，贸易的顺差与逆差事实上存在自动调节机制，会导致贸易自动向平衡的方向发展。贸易的利益是双方的，这样才能使贸易得到正常发展。国际贸易也是一国解决生产剩余、消除过剩的方法之一，来解决生产能力和消费偏好之间的矛盾。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第一节斯密的绝对利益学说四、对斯密绝对利益学说的评价（一）从国际贸易实际出发

斯密的一个假设前提是一国要参加国际贸易，就必须要有至少一种产品与贸易伙伴相比处于劳动生产率绝对高或生产所耗费的劳动绝对低的地位上，以便利用劳动生产率的绝对差异进入国际市场。这一点在理论上过于绝对，在实践中也不符合实际情况，陷入了理论与实践的两难境地。（二）从劳动价值论出发的评价

无法说明X、Y两种产品进行国际交换的内在等价要求是什么，在国际间进行交易的价值基础是什么。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说一、李嘉图比较利益学说的基本内容及数字说明（一）假设前提两个国家（即A+B=W）、两种产品、一种要素A.B两国实行自由贸易政策（完全竞争）要素在一国内可以自由流动，在两国之间完全不能流动，以劳动价值论为基础交易双方但我生产的劳动成本不变，无规模受益，不考虑运输、保险等成本支出收入分配不受贸易的影响第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说（二）基本内容比较利益是相对优势，是本身各种优势之间的比较，因而人们要将自身各种优势进行比较后，从事那些自己有更大相对优势的工作。国际分工和国际交换也应该遵循同样的原则，即处于绝对劣势的国家也不必停止生产所有的产品，而只应停止生产本国处于最大劣势的产品。通过自由贸易，参与交换的国家可以节约社会成本，增加产品的消费，世界也因为自由贸易而增加产量，提高劳动生产率。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说（三）简单的数字说明（分工前、后比较）国家X产品Y产品A国B国6142国家X产品Y产品A国B国03100第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说二、李嘉图比较利益学说的图形解释（一）图形解释的准备工作生产可能性边界机会成本边际转换率社会无差异曲线成本线第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说封闭条件下的均衡XX0OYY0A第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说（二）世界生产可能性曲线与李嘉图点6/3/2026XAFOC（即李嘉图点）DBY第二节李嘉图的比较利益学说根据两国假设，世界的生产可能性曲线被分解为国的生产可能性曲线和B国的生产可能性曲线。B国的生产以D点为原点，BC是它的产可能性曲线,A国的生产以F点为原点，AC是它的生产可能性曲线，世界的生产可能性曲线由A、B两国的生产可能性曲线合成，为ACB，两国生产可能性曲线的交点C便是李嘉图点，它意味着完全分工的情况。A、B两国只要至少有一个国家处于完全分工状态，世界的产出就会增加，福利就会提高。6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说（三）李嘉图比较利益学说的概括图解（A国）出口（Y）TWTAHX1X2OY1Y2AICA’T’E进口（X）ⅡYX第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说（三）李嘉图比较利益学说的概括图解（B国）B’X2Y2JT’TWC’出口（X）E’TBBXX1OY1YI’Ⅱ’进口（Y）第二章古典国际贸易理论6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说三、李嘉图比较利益学说的其他有关叙述以两个国家、两种产品和一种要素为基础的模型,也适用于多个国家、多种产品的情况（多国多产品模型）。La1/Lb1<La2/Lb2<La3/Lb3,…,<Lan/LbnLbi/Lai>Wa/Wb，则该产品应该由A国生产Lbi/Lai<Wa/Wb，则该产品应该由B国生产6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说以两个国家、多种产品、一种要素为例：6/3/2026A国单位劳动投入B国单位劳动投入A国劳动生产率的相对优势产品122010产品23279产品36305产品49364产品56122第二节李嘉图的比较利益学说与前面的假设不同的是，每个国家都生产若干种产品，即A、B两国生产、消费的产品是多样化的。如果在上述数字案例中,Wa/Wb即两国的劳动报酬率之比为6，即A国的劳动报酬是B国的6倍,那么,产品1、产品2由A国生产,而产品3、产品4和产品5由B国生产。李嘉图的比较利益学说在多国、多产品的条件下，可以利用线性规划的方法求解。6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说四、对李嘉图比较利益学说的评价（一）从国际贸易实际出发具有其合理内核，比绝对利益学说更符合实际情况；6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说假设前提过于苛刻,并不符合国际贸易的实际情况，与当今世界经济的现实相去甚远。这使得传统的比较利益学说的适用程度受到了限制；按照该学说,当今的贸易便应该主要在比较利益差距极大的发达国家与发展中国家之间展开，今天的贸易主要发生在比较利益差距较小的发达国家之间；按照该学说,所有贸易参加国都应该积极实行自由贸易而非保护主义。在实际中,各国却都在不同程度地实行保护主义。6/3/2026第二节李嘉图的比较利益学说（二）从劳动价值论出发的评价在该理论中,出现了同一商品国内价值和国际价值的差异、交换比率的不同,这违背了李嘉图自己坚持的劳动价值论；该理论并未从根本上揭示贸易发生的原因；没有看到国际贸易具有的不等价交换和价值转移的性质。(三)我国理论界对比较利益学说的认识与评价20世纪50年代：没有坚持劳动价值论，掩盖交换中存在的不等价交换与国际剥削60年代初：批判地吸收改革开放后：分成两方观点6/3/2026第三节比较利益的分解来源：资源配置不变、产出不变、该国并未实行产品专业化生产，部分商品以国际价格进行贸易Y10X1T‘WB’TWTYY0X0XBⅠⅡC一、得自交换（贸易）的利益第二章古典国际贸易理论6/3/2026第三节李嘉图的比较利益学说如图所示：与国际价格线TW相切所产生的无差异曲线Ⅱ距原点更远，即说明此时的社会福利更高。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第三节李嘉图的比较利益学说来源：资源配置不变、产出不变、该国并未实行产品专业化生产，部分商品以国际价格进行贸易Y10X1B’YY0X0XTBⅠⅢT‘W二、得自国际分工的比较利益第二章古典国际贸易理论6/3/2026第三节李嘉图的比较利益学说如图所示：由于更高价格的吸引，该国将生产更多的X产品，而生产较少的Y产品。无差异曲线Ⅲ进一步向外推移，社会福利水平提高。第二章古典国际贸易理论6/3/2026第三节李嘉图的比较利益学说如图所示，经过图形合成后所得到的曲线图中，无差异曲线Ⅰ到Ⅱ为得自贸易的利益，Ⅱ与Ⅲ则为得自分工的利益，无差异曲线Ⅰ到Ⅲ是总的利益YY0Y10X0X1XB’TWTBⅠⅡCT’WDⅢ三、利益的合成分析与评价第二章古典国际贸易理论6/3/2026复习核心概念生产可能性边界社会无差异曲线绝对利益比较利益李嘉图点得自（交换）贸易的利益得自分工的利益

思考题1.试斯密绝对利益学说的主要内容。2．试绝对利益说的主要缺陷述。3．试述李嘉图比较利益说的基本内容，并用简单数字进行分析。4．试用图形描述李嘉图的比较利益学说。5．应如何评价李嘉图的比较利益学说。6．试用图形描述比较利益的分解过程。第二章古典国际贸易理论6/3/2026黄卫平彭刚中国人民大学出版社教育部面向21世纪经济学系列教材21世纪经济学系列教材普通高等教育“十五”、“十一五”国家级规划教材国际经济学教程国际贸易价格的确定国际经济学教程第三章重点问题相互需求方程式提供曲线国际价格的确定出口的贫困增长第三章国际贸易价格的确定6/3/2026主要内容第一节相互需求方程式第二节提供曲线及其分析第三节出口的贫困化增长第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第一节相互需求方程式一、相互需求方程式的提出及基本内容简单的数字说明

两个国家、两种商品、单一要素图中数字表明单位劳动可以生产的X产品与Y产品的数量。可以看出：A国比较优势在于生产X产品，而B国比较优势在于生产Y产品。国家X产品Y产品

A国

B国10101520第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第一节相互需求方程式价格区域解释A国用X产品交换Y产品，国内交换比率为10X：15YB国用Y产品交换X产品，国内交换比率为20Y：10XA、B国进行国际贸易条件：

A国在国际市场上能用10X换≥15YB国在国际市场上能用≤20Y换来10X则价格区域为10：15——10：20第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第一节相互需求方程式15Y16Y10X17Y18Y19Y20Y

第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第一节相互需求方程式从原点射出的射线代表着X产品与Y产品的价格比率。这条射线离哪个国家的国内价格比率线越近，则该国在国际贸易中获得的利益便越小。射线离哪国的国内价格线越远，则该国加入国际贸易就能获得更多的利益。确切比率从图中难以确定。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第一节相互需求方程式二、相互需求方程的解释相互需求理论提出者：英国经济学家约翰·穆勒理论内容：现实的国际贸易条件是使得双方出口的总收入恰好应该能够支付双方的总进口时形成的价格。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第一节相互需求方程式A国出口X,B国进口X.在b图中,当X的相对价格高于均衡水平时,出口>进口,X产品的相对价格将降到均衡价格水平.反之亦然。世界市场价格的上、下限是A、B国国内的交换比率PEA、PEB，而X产品的真正价格是由出口=进口决定的。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第一节相互需求方程式例：加入汇率因素

C图：进口＝出口

Ｄ图：两国货币值的

比率

价格决定机制：

供求关系

MXSSDD汇率X=MB0C0D045oA0第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第二节提供曲线及其分析提供曲线图是较为复杂的国际贸易价格的确定方法。提供曲线的基础是：供求相等决定价格。提供曲线的本质是：相互需求曲线，是对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹的集合，两国提供曲线的交汇点所确定的价格，就是国际商品的均衡交换价格（交换比率）。6/3/2026第三章国际贸易价格的确定一、贸易无差异曲线经济含义：在福利水平不变的情况下，反映进出口组合的情况。第二节提供曲线及其分析6/3/2026第三章国际贸易价格的确定ABCX1X2Y1Y2YXOⅡⅠ第二节提供曲线及其分析上图曲线说明：图中X、Y两种或两组产品的消费组合，在同一条无差异曲线上可以有无数，我们假设两种消费组合，由于A和B组合都在一条社会无差异曲线上，因此两种消费的福利水平一样，但消费的数量的组合不一样：A点代表消费消费较多的Y产品和较少的X产品，B点代表较少的Y产品和较多的X产品。然而，在一个经济体生产函数不变时，生产可能性曲线是不变的，它与社会无差异曲线只能是一个切点，不可能产生两种消费组合，但如果存在进出口时，情况会发生变化。6/3/2026第三章国际贸易价格的确定第二节提供曲线及其分析二、提供曲线的作图及说明提供曲线是对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹的集合。提供曲线的作图基础是既有出口也有进口的，一国关于进出口的两条曲线，只有当进口等于出口时才有交点，反之也只有这样的点同时表示进口和出口，无数的点的连线，因而符合提供曲线的经济学含义。6/3/2026第三章国际贸易价格的确定第二节提供曲线及其分析A国提供曲线的严格推导6/3/2026第三章国际贸易价格的确定XYOWW1W2第二节提供曲线及其分析上图提供曲线表明：在不同的相对价格（从原点射出的射线）下，该国愿意以一定的出口换回一定的进口，而从原点射出的各条射线，就是贸易条件线（价格线）。较高的贸易条件意味着该国的贸易条件改善。6/3/2026第三章国际贸易价格的确定第二节提供曲线及其分析三、国际贸易的均衡价格提供曲线的实质，是相互需求的原理。提供曲线既是供给曲线，又与一般的供给需求曲线有差别。在确定国际价格的过程中，交易双方的商品供给和需求必须是平衡的。交易双方的国际收支必须是平衡的，不存在盈余和赤字。交易双方的生产应该是在现有的资源条件下的最大产出状况。6/3/2026第三章国际贸易价格的确定第二节提供曲线及其分析一般均衡贸易模型6/3/2026第三章国际贸易价格的确定FGXTYATaCKKDMHOLBTbJ第二节提供曲线及其分析四、对提供曲线的评价（一）三个条件：1、国际贸易价格总是在提供曲线的交点上，而该点需要满足国际收支平衡，即参与贸易国家的进出口价值相等。2、同时要求各国商品需求平衡，即一国生产的商品恰恰是另一国需要的，相互需求的数量正好相等。3、生产必须在生产可能性曲线上（即最大生产量）和实现最大的福利水平。6/3/2026第三章国际贸易价格的确定第二节提供曲线及其分析（二）提供了价格的自动恢复机制分析

当一国的供给（出口）大于另一国的需求时，出口国的出口商品价格会下降，而另一国的出口价格便会相对上升，进口再次平衡，最终会恢复均衡；当一国的供给小于另一国的需求，则价格上升，使得出口增加，而贸易对手国的出口价格则相对下降，最终再次恢复平衡。6/3/2026第三章国际贸易价格的确定第二节提供曲线及其分析（三）提供曲线的基础：一般均衡论提供曲线的理论核心是建立在边际效用理论基础上的，本质上解释的是价格决定而非价值决定。贸易条件的决定与进出口数量的决定有着互为因果的现象。在提供曲线的理论中存在着理论的假设与实际不符或过于严格的情况。6/3/2026第三节出口的贫困增长在一定条件下，一国生产规模的扩大，即生产可能性曲线向外推移，沿着原有优势推进，即如果该国原有优势在。于生产某种产品，现在进一步扩大该种产品的生产，但由于原有的贸易比较优势不变，贸易出口的扩大不仅没有使得该国的福利有所提高，反而因为出口增加而有所下降。人们普遍认为这种现象的根源在于该国的贸易条件由于扩大出口而恶化。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第三节出口的贫困增长OA’Tw’C’ⅡPPC2图3-12出口的贫困增长APPC1YXTwⅠC第三章国际贸易价格的确定6/3/2026一、出口的贫困增长的图形分析第三节出口的贫困增长生产可能性曲线从PPC1向外扩张PPC2，意味着生产能力的扩大，生产点A外移到A’，生产增加的同时，贸易出口也因之得到增长，但是贸易结构没有发生变化。世界价格线在该国生产扩大、出口增加后发生变化，从TW移至TW’，斜率变化即价格变化，结果是出口增加，价格（贸易条件）下降，即单位出口换得的进口下降，总体福利水平下降。即消费点从C下降到C’。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第三节出口的贫困增长二、出口贫困增长的条件和案例（一）出口贫困增长的条件1.单一经济的发展中国家2.国际市场上的大国，出口商品为初级产品3.产品价格弹性小4.出口导向型经济，严重依赖出口

只有上述条件具备时，出口的贫困增长才会发生。否则，则会出现不同的情况。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026（二）出口贫困增长的案例石油输出国组织OPEC国家中国初级产品出口6/3/2026第三节出口的贫困增长OYXCIA(a)在（a）中，尽管国际价格有所下降，但下降的幅度尚不足以造成该国福利水平的下降；第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第三节出口的贫困增长在（b）中，由于该国是个小国，对于国际市场的价格不会产生影响，而且世界对于该国的出口是可以在价格不变的情况下全部吸收的，因此出口的增长带来了福利水平的提高，无差异曲线离原点的距离加大了。OYXCIA(b)第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第三节出口的贫困增长三、出口贫困增长的政策含义及对其的评价OYXCIA第三章国际贸易价格的确定6/3/2026第三节出口的贫困增长（一）产业结构转化的重要性

从长远着眼，调整产业结构，尽早完成从初级产品的加工出口向制成品出口的转化。（二）平衡出口量与出口价格

避免不必要的损失，注意价格与出口数量之间的平衡。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026复习核心概念相互需求方程式贸易条件提供曲线贸易无差异曲线出口的贫困增长复习与思考1．试述国际贸易价格是如何确定的。2．试用图形说明两国贸易价格的可能性及利益分配（在2×2模型条件下）。3．试述相互需求方程式的基本内容并进行评价。4．试用图形描述国际均衡价格的形成过程。第三章国际贸易价格的确定6/3/2026复习5.试用图形说明贸易无差异曲线并进行推导。6.试用图形说明提供曲线并进行推导。7.试画出提供曲线和贸易均衡条件的图形并予以分析。8.试对提供曲线原理进行评价。9.试画出出口贫困增长的图形并做出分析。10.试述出口贫困增长的政策含义并对这一理论进行评价第三章国际贸易价格的确定6/3/2026黄卫平彭刚中国人民大学出版社教育部面向21世纪经济学系列教材21世纪经济学系列教材普通高等教育“十五”、“十一五”国家级规划教材国际经济学教程国际贸易的现代与当代理论（I）国际经济学教程第四章重点掌握要素禀赋赫克谢尔—俄林模型雷布津斯基定理列昂惕夫反论国际贸易技术差距论国际贸易的产品生命周期理论第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026主要内容第一节H-O模型及其分析第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析一、H-O模型的基本命题

（一）H-O模型的提出李嘉图认为比较利益源自劳动成本相对差异国际贸易产生同种产品的价格成本差异劳动生产率的相对差异第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析（二）H-O模型的假设前提赫克谢尔——比较利益存在的两个前提

一是不同国家的要素禀赋应该有差异；

二是不同产品在生产的过程中投入的要素比例应该不同。俄林——区际贸易与国际贸易

区际的划分在于不同地域之间要素存量相对丰富的差异，国际贸易与国内贸易应该具有相同的起因和特点，彼此之间不存在根本性的区别。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析两个国家，两种要素，两种产品，即2*2*2模型。两国在生产同一产品时，技术方法相同，技术水平相同，具有相同的生产函数，产量只是要素投入量的因变量。商品要素市场属于完全竞争市场，要素在一国内可以充分流动，在国际间完全不能流动。两个国家最大的差别在于要素禀赋的差异：劳动与资本。在两种产品中，一种是劳动密集型，一种是资本密集型。影响贸易的一些其他因素被抽象掉，不予考虑。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析（三）H-O模型的基本命题分析在国际贸易体系中，一国出口自己相对丰富的要素生产的产品，进口需要用本国相对稀缺的资源生产的产品。如果两国生产要素比例不同，即使要素的生产率相同，会产生生产成本差异，两国会发生贸易。交换的结果，是使各国间要素的报酬差异趋于减小，出现要素价格均等化趋势。在这个理论中，还存在雷布津斯基定理和斯托尔珀-萨缪尔森定理。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析二、H-O模型的基本内容（一）H-O模型的基本内在逻辑关系要素的自然禀赋要素供给要素的相对丰饶程度要素相对价格差生产成本差异产品价格差异贸易产生第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析（二）H-O模型的简单数学公式推导第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026推导过程若，则贸易可发生。Sy=Cy/LyQa=Wa/Ra提出L·W第一节H-O模型及其分析6/3/2026第四章国际贸易的现代与当代理论（I）变换：等式右边上下同乘QaQb第一节H-O模型及其分析（三）要素价格均等及其分析要素均等化定理(赫克希尔-俄林-萨缪尔森定理，H-O-S定理)：国际贸易使不同国家间的同质生产要素的相对和绝对收益均等化。原因：差异出贸易一价律第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析要素均等化定理正规证明EA国B国DC第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析三、雷布津斯基定理分析在商品价格不变时一国生产要素禀赋的变化对该国产出及国际贸易的影响。定理内容：如果商品和生产要素的价格保持不变,一种生产要素的增加,将使密集使用该要素的商品产量增加,使密集使用另一种要素的商品产量减少。

第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析雷布津斯基定理图解X2Y2YXX1Y1AA’第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析假设X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品，图中显示劳动要素增长→生产可能性曲线外移→生产能力提高，

X生产的扩张速度>Y生产的扩张速度→生产可能性曲线外移。在生产的K/L不变的情况下，增长的劳动要素可以充分就业的条件：减少资本密集型产品生产，以便有更多的资本与增长的劳动力结合→劳动密集型产品的产量，随着劳动要素的增长，得到绝对的增长，资本密集型产品的产量则出现绝对减少。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析四、斯托尔珀-萨缪尔森定理斯托尔珀-萨缪尔森定理分析商品价格的变化与要素价格、收入分配的关系。定理内容：给定要素价格均等化的结论，如果贸易前后经济能维持充分就业，由自由贸易会使得价格上升的出口行业使用的富裕要素价格上升，而价格下降的进口替代部门使用的稀缺要素价格下降，将使富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。所以说，自由贸易带来的实际福利水平的增长并非每人都可以平等的分享。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析斯托尔珀-萨缪尔森定理EGHFLKOBDACYY’X第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析五、对H-O模型的政策分析及评价（一）H-O模型与比较利益学说的异同点相同点：从基本层面看，H-O模型是建立在相对优势基础之上的，要素流动假设也基本一致。不同点：李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的H-O模型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，H-O模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，而H-O模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。

第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析（二）H-O模型的政策含义与案例分析HO模型最基本的政策含义是所谓的“靠山吃山,靠水吃水”的思想,发挥一个国家在要素上固有的相对优势,从固有的要素存量的相对优势出发进行国际分工,从事贸易,将自己由于要素价格低廉而能够生产出的价格低廉的商品推向国际市场,这一原则成为今天世界各国都在遵循的原则。马来西亚出口锡中东国家出口石油中国出口劳动密集型服装、轻工产品第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第一节H-O模型及其分析（三）对H-O模型的评价从一国经济资源优势解释国际贸易发生的原因；从实际优势出发决定贸易模式；从贸易对经济的影响分析贸易的作用。禀赋并非贸易发生的充分条件；过分强调静态结果，排除了技术进步及实际存在的情况，影响了理论的适用性；对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对实际情况的分析；没有涉及对经济关系的探讨。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论一、列昂惕夫反论（一）列昂惕夫反论的提出列昂惕夫运用投入—产出模型检验美国的对外贸易情况，其结果恰好与H-O模型理论给人们的印象之间存在矛盾。（二）列昂惕夫反论的基本内容传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富德国家，因此按照H-O模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是根据投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（三）围绕列昂惕夫反论展开的争论列昂惕夫对反论的解释。

美国工人的劳动生产率更高，指出了H-O模型前提中关于劳动、资本同质性的缺陷。劳动非同质，回到了古典经济学观点。要素密集度逆转

同一种商品在资本相对丰富的国家属于资本密集型产品，而在劳动力相对丰富的国家则属于劳动密集型产品。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论资本密集型产品需求偏好论AYXBC出口（Y）进口（Y）第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论关税结构说关税结构会对产品要素密集度造成影响，进而造成列昂惕夫反论自然资源稀缺理论该假说认为H-O模型仅讨论劳动力与资本两种生产要素，将生产中重要的“自然资源”抽象掉，进而造列昂惕夫反论第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论二、国际贸易新要素理论

（一）人力资本说的基本内容和评价所谓人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进行教育、职业培训、保健等），可以提高原有劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生作用与影响。代表人物：舒尔茨、基兴、鲍德温、坎6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论该学说认为，人力资本结构与物质资本结构同样重要，一个国家应重视人力投资，取得好的投资效益，才能产生新的比较优势。评价：引入一种新的生产要素，即人的投资，否定了H-O模型的劳动同质性假说。并告诉我们要重视教育、培训、卫生、保健、提高人的总体素质、通过长期积累形成新的优势，在国际贸易中获利6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（二）R&D学说的基本内容与评价研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础研究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创造。代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。在实际中，人们主要是通过考察衡量一个国家开发经费占产品销售总额的比重，来间接考察一个国家的研究与开发水平。评价：强调了科技发展在国际贸易优势形成中的作用，符合目前社会向前发展的趋势。6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（三）信息贸易理论的基本内容与评价信息社会的出现，对于人们研究国际贸易理论有重大影响信息是可以创造价值并能进行交换的一种无形资源，是现代生产要素的组成部分。信息是生产中的软件，是比较优势的软要素，它本身是可以交换的产品，是一种可以作为交换对象的软件要素，具有相应价格。不同国家占有信息的多寡，会使得他们在国家贸易中的比较优势发生变化，影响国际贸易的价格。由于信息不对称，不同的贸易对象具有的相对优势会是不同的。6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论二、国际贸易的产品生命周期理论国际贸易的产品生命周期理论，侧重从技术创新、技术进步和技术传播的角度来分析国际贸易产生的基础，将国际贸易中的比较利益动态化，研究产品出口优势在不同国家间的传导。产品生命周期理论经历了技术差距论、生命周期的发展阶段论。6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（一）技术差距贸易理论的基本内容与评价美国经济学家波斯纳提出，认为不同国家因技术创新、技术模仿而存在的技术方面的时间和空间上的差异世界是某类国际贸易发生的原因，这种差距同时决定着国际贸易的某种格局的产生。该理论认为，由于科技市场资金人才等方面的差距，新产品一般现在发达国家产生，其他国家由于技术差距，要等一段时间才能进行模仿生产，这段时间便是贸易机会与可能性。在技术差距论中已经存在解释贸易发生的原因从静态到动态的过渡了,比较优势的动态转移是该理论与过去其他解释国际贸易发生的理论的一个重要区别。6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（二）国际贸易产品生命周期理论的提出美国经济学家弗农和威尔士提出的国际贸易产品生命周期理论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距的产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国家，国际贸易的格局随之改变。6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（三）国际贸易产品生命周期理论的基本内容第一阶段，即产品创新阶段。供给方面，美国技术先进，人才多，并且转化过程快;需求方面：美国市场具有兼容性，极为广大的特点。另外就是美国厂商的垄断地位。第二阶段，外国开始模仿生产该产品的阶段。这是技术已基本成熟，生产过程已标准化，其他国家模仿已没有绝对障碍。而且模仿国还具有低成本的优势，因而具有较强竞争力。第三阶段，外国模仿国以低成本为基础开始向第三国出口的阶段。由于模仿国大规模生产，并开始向第三国出口，创新过的垄断地位已消失，模仿国的产品在第三国市场上逐渐取代了创新国的销售地位。第四阶段，外国产品进入创新国的阶段。创新国有出口国变为进口国，生产该产品的比较优势转移到了模仿国。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（四）国际贸易产品生命周期理论的图形说明6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论创新国供给、需求模仿国供给、需求（四）国际贸易产品生命周期理论的图形说明6/3/2026TⅠ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

创新国消费创新国生产模仿国生产模仿国消费创新国供给、需求模仿国供给、需求第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（五）国际贸易产品生命周期理论的动态意义考察了当周期发生变化时，由于不同国家之间存在的技术差距，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家的，这使得解释国际贸易的比较利益学说、H-O模型摆脱了静态分析，进入了动态化分析阶段。这一理论隐含一种产品在产品生命周期的不同阶段，其含有的要素密集度也在发生变化。相对落后的国家也要不断检讨本国要素优势的变化以应付新的挑战。6/3/2026第二节列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论（六）国际贸易产品生命周期理论的案例及评价“雁行结构”——东亚“经济奇迹”国际贸易的产品生命周期理论是的比较利益说、H-O模型从静态发展为动态，但由于经济生活中存在着各种不同的不确定因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，故产品生命周期的循环并不是国际贸易一成不变的必然的现象。6/3/2026复习核心概念要素禀赋赫克谢尔—俄林模型资本劳动比劳动密集型产品资本密集型产品要素价格均等化定理埃奇沃斯盒状图雷布津斯基定理斯托尔珀—萨缪尔森定理列昂惕夫反论要素密集度逆转人力资本研究与开发信息贸易理论技术差距贸易论国际贸易的产品生命周期理论第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/2026复习复习与思考1．试述H—O模型的主要内容并予以评价。2．试述H—O模型的基本内在逻辑关系。3．试述要素价格均等化定理。4.试述雷布津斯基定理。5.试述斯托尔珀-萨缪尔森定理。6．试述列昂惕夫反论的主要内容。7．试述要素密集度逆转原理。第四章国际贸易的现代与当代理论（I）6/3/20268．试述人力资本理论的基本内容9．试述研究与开发（R&D）的原理10．试画出技术差距贸易论的图形并予以简要分析。11．试述国际贸易产品生命周期学说的主要内容并予以评价。6/3/2026第四章国际贸易的现代与当代理论（I）黄卫平彭刚中国人民大学出版社教育部面向21世纪经济学系列教材21世纪经济学系列教材普通高等教育“十五”、“十一五”国家级规划教材国际经济学教程国际贸易的现代与当代理论（II）国际经济学教程第五章重点掌握产品的同质性产品的异质性产业内贸易与产业间贸易新H-O模型新张伯伦模型战略性贸易政策理论第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026主要内容第一节产业内贸易理论第二节贸易政策理论第三节

贸易扭曲理论第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论一、产业内贸易理论的提出与假设前提（一）问题的提出本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的需求，为什么还要从国外进口相同或相似的产品呢？

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）产业内贸易理论的提出人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，发现当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似乎并没有引发大规模的资源的国内、国际的重新配置和收入的再分配。产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳威（D.Greenaway）、格鲁贝尔(Grubel)、劳埃德(Lloyd)、迪克西特(A.Dixit)和克鲁格曼(P.Krugman)理论观点都颇具代表性。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（三）产业内贸易理论的假设前提理论分析基本是从静态出发进行的，简化的模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因、结果而非强调过程。分析以不完全竞争市场，而非完全竞争市场为前提经济中具有规模收益，并将其分析为国际贸易发生后的重要利益来源之一。比较其他理论，产业内贸易理论更加重视需求方面的影响。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论二、产品的同质性与异质性及产业内贸易（一）产品的同质性与异质性产品同质性或相同产品：产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者的对这类产品的消费偏好完全一样。一般情况下大多属于产业间贸易的对象。产品的异质性或差异产品：产品相似但又不完全一样，存在着一定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小于同质性产品，在生产中要素投入具有相似性。大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）同质产品的产业内贸易

不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易。大量的转口贸易。政府干预产生的价格扭曲。季节性产品贸易。跨国公司的内部贸易

此外，商品统计分类的特点也可能形成这种产业内贸易的现象。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（三）异质产品或差异产品的产业内贸易水平差异：商品相同属性的不同组合而产生的差异性技术差异：用新技术制造的新产品带来的差异，处于不同产品生命周期阶段的同类产品往往在不同类型的国家进行生产，继而在彼此间进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。垂直差异：产品质量方面的差异从供给方面分析存在着的规模经济，从需求方面看存在着的需求偏好方面的重叠，从经济环境上存在着不完全竞争的条件。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论三、新H－O模型主要代表模型—法尔维（FalveyE.R）模型。（一）新H－O模型的假设条件在新H—O模型中，在一些模型分析的假设条件方面，仍然与传统的H－O模型相同：两国的要素相对丰饶程度的差异，因而资本报酬率和劳动报酬率上也存在着差异。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论该模型的假设条件又与传统H－O模型有所区别：在两种投入要素中，一种可以跨部门自由流动，另一种却不行；两种产品中，一种可以是同质、无差别产品，但经济中至少有一个厂商生产差异产品；产品差异源于质量的区别，而质量的差异来自于与劳动力投入相关的资本量；对于质量不同的商品的需求取决于商品价格和购买者的收入。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）新H—O模型的基本内容第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（三）新H—O模型的实践含义在实践中，新H—O模型解释的国际贸易类型，一般而言，属于垂直型差异产品之间的交易，在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品上又存在着区别，贸易便有发生的可能。但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的出口。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论四、需求偏好相似（重叠）论（一）需求偏好在国际贸易中的作用国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界的延伸，因为一国的厂商进行生产首先总是为了满足国内市场的需求的—即总是首先为自己所熟悉的国内市场而创新、而生产的。实践中，一个国家的人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构。禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求的角度来进行说明。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）需求偏好相似论的图形说明

ABPbaxY（产品加工深度）

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（三）需求偏好相似论的评价与案例需求偏好相似作为经济水平相近国家之间发生贸易的解释原因在一定程度上是具有说服力的。传统的国际贸易理论大多产生于“差异”,需求偏好相似理论却从趋同的角度来分析国际贸易产生的原因。在实践中，需求偏好相似引发贸易的设想得到了验证。过去的关税同盟——欧洲经济一体化第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论五、规模经济贸易理论（一）规模经济规模收益描述的是产出增加的幅度大于要素投入增加幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利益。可能出现：规模经济——生产可能性曲线凸向原点规模不经济——生产可能性曲线凹向原点规模经济不变——生产可能性曲线为直线第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）规模经济与产业内贸易产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品的可选择性。假设前提：A、B两国具有完全相同的生产可能性曲线、相同的社会无差异曲线以及完全一样的生产点与消费点。解释：贸易的产生来自于两国具有规模经济，从而形成两国进行分工的利益基础。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论基于规模经济的贸易A国X产品进口A国Y产品出口B国X产品出口B国Y产品进口ⅡⅠXYO第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（三）对规模经济贸易理论的评价规模经济理论在很大程度上反映了当今世界经济中的事实，具有一定的说服力。从理论与实践的角度进行分析，如果某一产业存在着规模经济产生的额外的利益，而其他厂商却不能很快的进入该行业牟利，这说明该行业显然存在市场不完全的情况，如果其他厂商能够轻易地进入这一行业，则产生产业内贸易利益的规模经济将不复存在，因此完全市场条件下很难有规模经济的利益。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论六、新张伯伦模型新张伯伦模型(NeoChamberlinianmodel)是指运用张伯伦(Chamberlin)在20世纪30年代对规模经济和垄断竞争市场的分析来构建新的贸易模型,解决我们在前面谈到的所谓水平差异产品间的贸易现象。代表学者：克鲁格曼、迪克西特和诺曼(Norman)以及兰开斯特(Lancaster)等新张伯伦模型告诉人们,两国的生产未发生损失,厂商数目未变,实际工资未变,费总数未变,但品种变多了,因而总体福利得到提高。另外,由于每个产品品种的产量提高,规模经济能够实现,平均成本下降,因此基于成本优势的贸易就变得可能。这一学说主要解释的是经济、收入水平相近的国家之间开展的贸易,但是,对于哪个国家生产哪种产品的问题并没有定论,即生产品种是不确定的。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论七、产业内贸易指标（一）沃顿指数其中，Xj表示某一行业产品组J的出口，Mj表示相应的进口。若Sj接近于1，则表明贸易结构属于产业内贸易；若该数值远离1，如无穷小或无穷大，则为产业间贸易。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）巴拉萨指数经济含义：出口在多大程度上被进口抵消。指数Aj与产业内贸易呈反比关系。衡量同类加总产品，进行加权调整：第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）巴拉萨指数选择的加总产品与产业内同质产品基本相同，进行加权调整：第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（三）格鲁贝尔-劳埃德指数公式中j为某一特定产业,Bj为产业内贸易指数,这时该数值的变化已经从0~1变为0~100。该指数表明,当Bj接近100时,该国的进出口更接近产业内贸易,上述公式为标准的格鲁贝尔-劳埃德指数。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（三）格鲁贝尔-劳埃德指数产业内贸易指数的情况与统计数据的加总有关,即与人们选择哪一级的SITC数据作为产业划分标准有关。考察第i产业的G-L指数：由于统计误差和贸易失衡，准确度受影响。阿奎诺于1978年提出修正指数。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论八、对产业内贸易理论的评价（一）产业内贸易的分析更为符合实际产业内贸易试对传统的贸易理论的扬弃，尤其是其假设前提更符合实际。产业内贸易充分说明自由竞争市场不存在。另外更从需求的角度思考问题。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论（二）产业内贸易对福利的分析具有一定的特色产业内贸易的规模经济不仅可以降低成本,而且会导致更多差异产品的出现,使得人们的选择增多。这样的低价格和多样性产品的出现,引致的直接结果即是:人们的福利水平得到提高。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第一节产业内贸易理论产业内贸易福利效应分析Ⅰ03六月2026FBYCADX第一节产业内贸易理论产业内贸易福利效应分析Ⅱ

03六月2026dBa1ZAWa2SVA2A1Tbca第一节产业内贸易理论（三）产业内贸易理论的不足产业内贸易理论强调贸易的基础是规模经济，而在现实中，具有规模经济的产业部门大多为制成品生产部门，它们又大多在收入相对较高的发达国家，因此发达国家在国际贸易中呈现出优势，而发展中国家由于产业较少具有规模经济的特点，因此发展中国家在产业内贸易中显现出劣势的特点。新张伯伦理论的假设前提十分脱离实际情况。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第二节贸易政策理论一、战略性贸易政策理论概述战略性贸易政策理论(简称战略性贸易理论)与比较利益学说、H-O模型主张的自由贸易相反,它是各国在国际贸易中实行贸易干涉与干预的理论基础。该理论认为,一国可以通过各种政策(如税收、补贴、经济合作等)的干预,在本国关键的生产领域中创造出比较优势,这样的干预虽然破坏了完全竞争,但却增加了一国的经济福利。在国际贸易实践中,贸易政策通过影响本国的厂商和贸易对手的决策行为转移了经济利益,使本国获得了在国际竞争中的战略优势,因此,人们常常将该理论的落实称为“侵略性(积极)出口”和侵略性(积极)进口”。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第二节贸易政策理论二、战略性贸易政策理论的提出战略性政策贸易理论是1985年由斯宾瑟(B.Spencer)、布兰德(J.Brander)、格罗斯曼（G.Grossman）、迪克西特(A.Dixit)等以不完全竞争和古诺双寡头为条件，运用产业组织理论、市场结构的分析为工具提出的，其目的是证明在一定条件下，自由贸易的最优性未必存在，而补贴、征收反补贴税、运用关税等手段，以国家干预为出发点，可以提高该国的经济福利。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第二节贸易政策理论三、战略性贸易政策理论的假设前提规模经济的存在是战略性政策贸易理论的前提之一。市场的不完全性是战略性贸易理论的另一重要的前提。在这一理论中，存在古诺寡头市场和垄断竞争市场。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第二节贸易政策理论四、战略性贸易政策理论的基本内容从规模经济角度出发，扩大厂商的生产规模有多种途径，技术因素是厂商在生产中具有动态规模经济的重要来源之一，这样便将技术变化的因素归纳为推进国际贸易发展的内生变量，而技术变化的经常形式则是技术创新(Innovation)以及所谓的干中学(LearningbyDoing或译为边干边学)。所谓干中学，或边干边学是指，随着产量的累积扩大，生产经验、市场经验、管理经验不断积累，边际成本就会降低，从而改变生产函数。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第二节贸易政策理论技术进步与成本降低T（时间）（成本）C第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第二节贸易政策理论在规模经济与不完全竞争的条件下，政府应用补贴以及关税等手段，支持国内战略性的产业发展，带动相关产业，提升本国的国际竞争力，提高总体福利。在实施战略性贸易战略时，政府需要完整掌握信息、决策及时到位且具有进行干预的有力手段。克鲁格曼曾经（1985年）研究过东亚一些产业迅速崛起并占据国际市场份额的过程，提出了所谓的“以保护进口促进出口”（IPAEP）的理论模型。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第二节贸易政策理论五、战略性贸易理论的政策结果分析双方没有补贴时的财务损益状况第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026空客生产不生产波音不生产生产-10Ⅱ-100Ⅳ0100Ⅲ00Ⅰ100第二节贸易政策理论空客有补贴时的财务损益状况第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026空客生产不生产波音不生产生产10Ⅱ-100Ⅳ0120Ⅲ00Ⅰ100第二节贸易政策理论以上的分析说明,本国政府通过干预,可以使得本国的厂商在国际竞争中占有战略优势,从面提高本国的总体经济福利。但以上的分析也隐含着这样的可能,即波音公司也会通过美国政府的资助重新占领失去的市场,抵消欧盟补贴给空中客车公司带来的优势。03六月2026第二节贸易政策理论六、对战略性贸易政策理论的简要评价战略性贸易政策理论在假设前提上做出了更为符合实际的发展从理论模型的分析角度看，战略性贸易理论更多地运用了经济学中的新成果和新工具，如信息经济学、博弈论、产业组织理论等战略性没有理论具有相应的针对性战略性贸易理论对于传统的贸易理论中有益的部分进行了相应的吸收第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第三节贸易扭曲理论一、扭曲的发生（一）达到帕累托状态的条件在经济学中这种状态的获得至少要具有以下两个必要条件：其一边际成本相等。其二私人成本等于社会成本，私人收益等于社会收益。（二）开放条件下的帕累托状态只有当消费者对产品而言，在国内、国际市场上的边际替代率一致时，社会福利才有可能达到最大化。以上条件如果没有达到，则会出现扭曲。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第三节贸易扭曲理论二、国际贸易条件下扭曲的形式

产品的边际成本不等于价格即为扭曲(即对帕累托状态的背离)。扭曲反映在国外市场上

扭曲反映在国内市场中扭曲反映在国内消费上扭曲反映在要素市场上

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第三节贸易扭曲理论三、产生扭曲的原因及影响在国际贸易中引起扭曲的原因有两大类：政府政策干预造成的扭曲与市场不完全要素无法充分流动造成的扭曲扭曲的最大结果是造成边际成本与边际价格背离，人们为了纠正这些扭曲，往往要采取某些经济政策，甚至不得不人为地干预国际贸易的自由开展，因此有人认为它是贸易保护主义的根源之一。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第三节贸易扭曲理论四、消除贸易扭曲的措施政策措施的实行主要围绕着针对贸易、生产、消费和要素的税收与补贴展开，在实行过程中除了使措施只针对产生扭曲的根源，即要遵守“专一规则”，还需要注意因干预不当而产生额外的附加扭曲。另外，在干预的“度”的把握上，（一）自由贸易的定义人们对于没有本身不进行税收、补贴、法规方面的限制，但是允许对非贸易领域如国内要素市场、生产、消费进行税收等方面的干预。第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第三节贸易扭曲理论（二）对于扭曲的纠正如果扭曲反映在国外市场上，即产品的边际进－出口替代率不等于产品的边际转换率，但后者与产品消费的边际替代率相等，这时需要对国外市场扭曲进行纠正，最佳的政策为关税措施，使得国内价格与边际贸易条件趋于一致，次优的措施则为采用生产、消费、要素等方面的补贴与税收调整。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第三节贸易扭曲理论如果扭曲反映在国内市场中，即产品的边际转换率不等于产品的边际进口－出口替代率，但后者却等于产品消费的边际替代率，这时需要对国内生产扭曲进行纠正，最佳的政策为生产税或补贴，次优措施为关税调整或要素税收、补贴，但是采用消费税或补贴则不会产生任何效果。如果扭曲反映在国内消费上，即产品消费的边际替代率不等于产品的边际替代率，但后者却等于边际进口－出口替代率，这时需要对国内消费扭曲进行纠正，这时最佳的政策为消费税或补贴措施，次优措施为关税及补贴，但对于生产和要素进行税收或补贴措施则无效。

第五章国际贸易的现代与当代理论（II）03六月2026第三节贸易扭曲理论如果扭曲反映在要素市场上，即某一国家的边际技术替代率与另一国家边际技术替代率之间不相等，生产点不在有效的生产可能性曲线上，这时需要对要素市场扭曲进行纠正，这时最优措施为要素税收与补贴，次优措施为生产税与补贴，再次为关税及补贴，但采用消费税或补贴的方法则无效。

第五章国际贸易的现代与当代理论