特种设备安全监察科行政问责制度培训

特种设备安全监察科行政问责制度培训CONTENTS目录01制度背景与重要性02制度基本框架与原则03问责对象与适用范围04问责事项分类与认定标准CONTENTS目录05问责方式与实施层级06问责实施流程与规范07制度实施保障机制08典型案例分析与实践启示01制度背景与重要性特种设备安全监察工作的核心地位

01保障人民生命财产安全的关键屏障特种设备如压力容器、电梯、锅炉等具有高风险性，其安全直接关系公众生命财产安全，安全监察工作是防范事故、筑牢安全防线的首要环节。

02维护社会公共安全的重要基石特种设备广泛应用于生产生活各领域，安全监察通过规范生产、使用、检验等环节，有效降低安全风险，是维护社会和谐稳定的基础性工作。

03促进行业健康发展的内在要求科学的安全监察可推动特种设备行业技术进步、管理规范，引导企业落实主体责任，实现安全与发展并重，保障行业可持续健康发展。

04提升政府公信力的重要体现严格履行安全监察职责，及时回应社会关切，严肃查处违法违规行为，能增强公众对政府监管能力的信任，树立负责任的政府形象。行政问责制度建立的政策依据国家法律法规依据

以《中华人民共和国安全生产法》为根本，结合《特种设备安全监察条例》（国务院373号令）等法规，明确安全监察责任与问责要求，构成制度建立的法律基石。部门规章与规范性文件依据

依据国家质检总局《锅炉压力容器使用登记管理方法》（国质检锅207号）、《特种设备作业人员监督管理方法》（国家质检总局令第70号）等规章，细化行政许可、作业人员管理等环节的问责标准。上级主管部门文件依据

根据《关于转发X省质量技术监督局“转发省政府办公厅关于行政问责等四项制度实施意见的通知”的通知》（曲质监局函〔2021〕10号）文件要求，结合省质监局“十不准”“八严禁”及市质监局相关规定，制定具体问责实施细则。制度实施对安全监管效能的提升作用

强化工作人员责任意识与规范意识问责制度通过明确责任边界与惩处措施，促使特种设备安全监察科工作人员严格遵守《特种设备安全监察条例》等法律法规，在行政许可、日常监察等工作中规范履职，减少违规操作。

提升安全监察工作效率与执行力针对行政许可事项拖着不办、顶着不办或未在规定时间内办结等行为的问责，有效压缩了办事时限，推动工作人员主动作为，提高了特种设备注册登记、作业人员考核发证等事项的办理效率。

促进安全隐患早发现与事故早处置问责制度对瞒报、谎报、迟报特种设备安全事故（事件）行为的严格追责，倒逼工作人员在日常监察中强化风险排查，并在事故发生后第一时间响应，有助于降低事故损失，提升应急处置能力。

增强监管公信力与社会安全感通过对违反“十不准”“八严禁”等违纪行为的问责，以及对擅自颁布限制外地区域行政相对人权利文件等行为的查处，维护了公平公正的监管环境，提升了公众对特种设备安全监管工作的信任度。02制度基本框架与原则问责制度的定义与核心要素问责制度的定义特种设备安全监察科行政问责制度，是指在特种设备安全监察领域，对相关行政机关及其工作人员在履行职责过程中的工作成果、能力、方式等进行评价，对不合格者依照规定进行责任追究的制度安排，旨在强化责任落实，保障特种设备安全。核心要素一：问责对象主要包括特种设备安全监察科的工作人员，涵盖部门领导、工程师、技术人员、执法人员等，他们作为特种设备安全监察的执法主体和直接责任人，在安全事故或违规行为发生时将成为问责对象。核心要素二：问责原则遵循依法依规、事实明确、责任明确、程序规范的原则。问责工作必须以法律法规为依据，确保事实清楚、责任人确定，严格按照规范程序进行，保障问责的公正、公正、公开性。核心要素三：问责依据以国家相关法律法规为根本依据，如《中华人民共和国安全生产法》《特种设备安全监察条例》，以及国家质检总局发布的各项规章、规范性文件和地方质监局的相关规定、制度等。依法依规公正公开的实施原则

依法依规原则行政问责工作必须严格依据《特种设备安全监察条例》、《行政机关问责条例》等国家法律法规及相关规章、规范性文件进行，确保问责的合法性和权威性。

事实明确原则在启动问责程序前，必须对涉及的问题进行充分调查核实，查清事实真相，明确责任主体和行为性质，确保问责基于客观事实。

责任明确原则根据岗位职责和行为与后果的因果关系，准确界定被问责人的责任大小和范围，坚持“谁主管、谁负责，谁失职、谁担责”，避免责任不清或泛化问责。

程序规范原则严格遵循投诉线索受理、立案调查、问责听证、作出决定、送达执行等规定程序，保障被问责人陈述、申辩和申诉的权利，确保问责过程严谨规范。

公开透明原则除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，问责对象、原因、依据、程序、结果等信息应适时对外公开，接受社会监督，增强问责工作的公信力。权责统一责罚相当的工作准则01权责统一：明确权力边界与责任主体特种设备安全监察科工作人员的权力与责任必须对等，其行政许可、监督检查等权力行使需对应相应的监管责任，确保"谁决策、谁负责，谁监管、谁担责"。02责罚相当：依据行为性质与后果分级问责根据违规行为的情节轻重、造成后果及社会影响，采取差异化问责方式。如轻微违规可予以诫勉谈话、通报批评；严重失职导致事故的，需追究行政责任乃至法律责任。03实事求是：以事实为依据避免主观臆断问责过程需全面调查核实，收集确凿证据，明确行为与后果的因果关系，杜绝仅凭主观判断或猜测进行问责，确保处理结果客观公正。04宽严相济：教育与惩戒相结合对首次轻微违规且及时整改的，以教育引导为主；对故意违法、屡教不改或造成重大损失的，依法从严惩处，实现"惩前毖后、治病救人"的问责目的。03问责对象与适用范围安全监察科工作人员的问责范畴

法律法规执行不力行为不严格执行《特种设备安全监察条例》（国务院373号令）等法律法规的违法行为，以及违反国家质检总局相关规章、规范性文件的违规行为，均属于问责范畴。

规章制度违反行为违反"十不准"、"八严禁"及省、市质监局有关规定、制度的违纪行为，将被纳入问责范围，以规范工作纪律和作风。

行政许可与管理违规行为涉及特种设备行政许可、行政管理的事项，未报批或未经局务会议讨论通过擅自实施许可和管理的行为，以及擅自颁布限制外地区域行政相对人权利的文件或决定的行为，需承担问责责任。

工作效能低下行为在行政相对人各项材料齐全或无误的情况下，拖着不办、顶着不办，或者未在规定时间内办结的行为，属于问责范畴，旨在提高工作效率和服务质量。

事故（事件）处理不当行为发生特种设备安全事故（事件）时，存在瞒报、谎报、迟报的行为，将被严肃问责，以确保事故得到及时、公正、有效的处理。领导干部与执法人员的责任界定

领导干部责任范畴领导干部对特种设备安全监察科工作负全面领导责任，包括决策部署、制度建设、资源保障及监督检查。需确保安全监管政策有效落实，对重大安全事故承担领导责任。

执法人员责任范畴执法人员负责具体行政许可、日常监察、违法行为查处及事故调查等工作，需严格执行法律法规，对行政行为的合法性、规范性和时效性直接负责，确保监管措施落实到位。

责任划分原则坚持“权责统一、分级负责”原则，领导干部对分管领域负领导责任，执法人员对具体行政行为负直接责任。决策失误或监管不力导致事故的，按职责层级分别追责。

典型责任情形示例领导干部因未及时审批安全监管方案导致监管缺位，或对执法人员违规行为失察的，承担领导责任；执法人员对符合条件的许可申请拖着不办、顶着不办，或未在规定时间内办结的，承担直接责任。行政许可与日常监管中的责任主体行政许可环节责任主体特种设备安全监察科工作人员是行政许可直接责任主体，需严格依照《特种设备安全监察条例》《特种设备作业人员监督管理方法》等法规，对特种设备注册登记、作业人员考核发证等事项履行审核把关职责，确保许可程序合法合规。日常监管环节责任主体特种设备安全监察科科长、安全员及执法人员为日常监管主要责任人，负责对特种设备使用单位开展定期巡查、隐患排查，监督落实安全管理制度，对违法违规行为及时查处，保障特种设备使用安全。领导责任主体特种设备监管机构领导对本科室行政许可与日常监管工作负全面领导责任，需统筹协调资源，建立健全工作机制，督促下属人员依法履职，对重大安全问题和责任事故承担领导责任。责任主体间的协同机制各责任主体需明确职责分工，形成“许可审核—日常检查—问题整改—责任追究”的闭环管理体系，通过定期会商、信息共享，确保行政许可与日常监管工作无缝衔接，共同维护特种设备安全。04问责事项分类与认定标准法律法规违反行为的具体情形

违反《特种设备安全监察条例》等法律法规的行为不严格执行《特种设备安全监察条例》(国务院373号令)等法律法规的违法行为，此类行为直接违反国家层面特种设备安全监管的根本准则。违反相关规章与规范性文件的违规行为违反国家质检总局《锅炉压力容器使用登记管理方法》(国质检锅207号)、《气瓶使用登记管理规则》(TSGR5001-2021)、《压力管道使用登记管理规则(试行)》(国质检锅213号)、《特种设备注册登记与使用管理规则》(质技监局锅发57号)、《特种设备作业人员监督管理方法》(国家质检总局令第70号)、《特种设备作业人员考核规则》(TSGZ6001-2021)等相关规章、规范性文件的违规行为。违反内部纪律规定的违纪行为违反“十不准”、“八严禁”及省质监局的有关规定、制度以及市质监局的有关规定、制度的违纪行为，破坏内部管理秩序与工作纪律。擅自实施许可和管理的越权行为涉及特种设备行政许可、行政管理的事项，未报批或未经局务会议审议通过，擅自实施许可和管理的行为，违反行政许可审批程序。限制外地行政相对人权利的不当行为违反特种设备安全监察有关法律法规及政策的规定，擅自颁布限制外地区域行政相对人权利的文件或决定的行为，妨碍市场公平与统一。拖延或超期办结业务的失职行为在行政相对人各项材料齐全或无误的情况下，拖着不办、顶着不办的，或者未及时在规定时间内办结的行为，影响行政效能与服务质量。事故（事件）报告中的违规行为发生特种设备安全事故(事件)时，存在瞒报、谎报、迟报的行为，违反事故报告的法定时限与真实性要求，依据《特种设备安全监察条例》，此类行为将面临严格处罚。规章规范性文件违规行为认定违反许可管理规章的行为

包括违反国家质检总局《锅炉压力容器使用登记管理方法》(国质检锅207号)、《气瓶使用登记管理规则》(TSGR5001-2021)、《压力管道使用登记管理规则(试行)》(国质检锅213号)、《特种设备注册登记与使用管理规则》(质技监局锅发57号)等许可管理类规章的行为。违反人员考核规章的行为

指违反《特种设备作业人员监督管理方法》(国家质检总局令第70号)、《特种设备作业人员考核规则》(TSGZ6001-2021)等关于特种设备作业人员考核、管理相关规定的行为。违反内部管理制度的行为

涵盖违反"十不准"、"八严禁"及省质监局、市质监局有关规定、制度的违纪行为，此类行为虽未直接违反国家层面规章，但违反了内部管理要求。违规实施许可与管理的行为

涉及特种设备行政许可、行政管理的事项，未报批或未经局务会议讨论通过，擅自实施许可和管理的行为，此类行为违反了程序规定。区域壁垒性违规行为

指违反特种设备安全监察有关法律法规及政策规定，擅自颁布限制外地区域行政相对人权利的文件或决定的行为，破坏了公平竞争环境。行政许可与管理中的失职渎职行为擅自实施许可或管理的违规行为涉及特种设备行政许可、行政管理的事项，未报批或未经局务会议审议通过，擅自实施许可和管理的行为，属于严重失职渎职行为。违法限制外地行政相对人权利的行为违反特种设备安全监察有关法律法规及政策规定，擅自颁布限制外地区域行政相对人权利的文件或决定，此类行为破坏市场公平，应严肃问责。拖延办理或超期办结的不作为行为在行政相对人各项材料齐全或无误的情况下，拖着不办、顶着不办，或者未在规定时间内办结相关事项，属于典型的行政不作为，影响行政效能。安全事故处置中的责任追究情形

瞒报、谎报、迟报事故行为发生特种设备安全事故（事件）时，存在瞒报、谎报、迟报的行为，将被严肃问责，此行为违反了事故报告的法定职责，可能导致事故后果扩大。

事故救援不力与指挥失当在事故救援过程中，因组织不力、指挥错误等导致救援延误或救援效果不佳，未能有效减少人员伤亡和财产损失的，相关责任人需承担相应责任。

事故调查处理中的不当行为妨碍事故救援或者事故调查处理，如拒绝提供相关资料、干扰调查取证等，违反了事故调查的公正性和合法性原则，应予以问责。

未及时整改事故隐患对事故调查中发现的安全隐患，未按要求及时制定并落实整改措施，导致类似事故再次发生的，相关责任人员将被追究责任。05问责方式与实施层级警示类问责方式及适用条件

通报批评适用条件适用于违反特种设备安全法律法规及政策规定，擅自颁布限制外地区域行政相对人权利的文件或决定，或在行政相对人材料齐全无误情况下拖着不办、顶着不办，但未造成严重后果的行为。

诫勉谈话适用条件针对违反国家质检总局相关规章、规范性文件的违规行为，或违反"十不准""八严禁"及省、市质监局有关规定、制度的违纪行为，情节较轻，未造成重大影响的情况。

责令作出书面检查适用条件适用于涉及特种设备行政许可、行政管理事项，未报批或未经局务会议讨论通过擅自实施许可和管理，或未正确履行职责但未引发安全事故的行为。组织处理类问责措施实施标准

责令改正的适用情形与实施要求适用于违反特种设备安全监察相关规章、规范性文件，但情节轻微，未造成不良后果的行为。实施时需明确整改事项、时限及责任人，整改完成后需进行验收复核，确保问题闭环解决。

通报批评的适用范围与程序规范针对违反“十不准”“八严禁”等纪律规定，或在行政许可、管理事项中存在效率低下、服务态度差等问题，造成不良影响的行为。应在一定范围内公开通报，内容包括违规事实、问责依据及整改要求，发挥警示教育作用。

调整岗位或调离的适用条件与操作流程适用于因工作失职导致发生一般特种设备安全事故，或多次违反问责制度且整改不力的工作人员。需经局务会议研究决定，明确新岗位职责，办理工作交接手续，并将调整情况记入个人档案。

停职检查的启动条件与期限规定在发生特种设备安全事故（事件）后，对涉嫌瞒报、谎报、迟报或负有直接监管责任的人员，可启动停职检查程序。检查期限一般不超过30日，期间需配合事故调查，检查结束后根据调查结果作出进一步处理决定。纪律处分与法律责任衔接机制

纪律处分与法律责任的界限划分明确纪律处分针对违反内部规章制度、工作纪律等行为，如通报批评、诫勉谈话等；法律责任则针对违反法律法规的行为，如行政处罚、刑事责任等，两者依据不同但相互关联。

违纪违法线索移送标准对于发生特种设备重大安全事故、存在瞒报谎报等严重违纪行为，经调查核实涉嫌违法犯罪的，应依据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，及时将线索移送司法机关处理。

责任追究的层级递进原则对情节轻微的违规行为，先行给予内部纪律处分；若违规行为造成重大损失或恶劣影响，超出纪律处分范畴，则启动法律责任追究程序，确保问责力度与行为后果相匹配。

跨部门协作与信息共享机制建立特种设备安全监察科与纪检监察、司法机关的协作机制，实现案件调查、证据材料、处理结果等信息的互通共享，保障纪律处分与法律责任追究无缝衔接、高效联动。06问责实施流程与规范问题线索受理与初步核查程序

问题线索来源渠道问题线索主要来源于群众举报、上级交办、监督检查发现、事故调查、媒体曝光等渠道，确保全面覆盖特种设备安全监察工作各环节。

线索登记与分类标准对受理的线索需立即登记，内容包括线索来源、反映问题、涉及对象等信息，并按性质分为违法违规类、失职渎职类、作风纪律类等进行分类管理。

初步核查启动条件经审核认为线索反映问题具体、有可查性，或涉及特种设备安全重大风险、可能造成不良后果的，应在3个工作日内启动初步核查程序。

核查组组建与职责核查组由科室负责人牵头，抽调2名以上工作人员组成，负责制定核查方案、收集证据材料、核实问题事实，形成初步核查报告，明确是否立案。立案调查与证据收集规范要求立案调查的启动条件依据投诉线索或日常监察发现的违法违规行为、安全事故等情况，经初步核实确有问责必要的，由特种设备安全监察机构启动立案调查程序。调查组织与人员要求成立专门调查组，成员需具备行政执法资格，与被调查对象无利害关系。调查人员应严格遵守保密纪律，客观公正开展工作。证据收集的范围与种类收集证据包括但不限于：当事人陈述、证人证言、现场检查记录、相关文件资料（如许可审批材料、规章制度）、视听资料等，确保证据链完整。证据收集的程序规范调查人员应依法进行证据收集，查阅、复制资料需出具执法文书，询问当事人应制作笔录并经核对签字，对物证、现场应进行勘验并记录。证据审查与认定标准对收集的证据需进行合法性、真实性、关联性审查，确保证据来源合法、内容真实且与问责事项直接相关，作为问责决定的唯一依据。听证申辩与问责决定作出流程

听证申请与受理被问责对象在收到问责立案通知后，有权在规定时限内（一般为3个工作日）向问责机构书面提出听证申请，说明申辩理由并提交相关证据材料。问责机构需在收到申请后5个工作日内决定是否受理，并书面通知申请人。

听证会组织与召开听证会由问责机构指定非本案调查人员主持，保障被问责人充分陈述事实、举证质证和进行申辩的权利。听证会需形成书面记录，由主持人、记录人及参与人员签字确认，作为问责决定的重要依据。

问责决定审议与作出问责机构根据调查结果、听证笔录及相关证据，依照法定程序集体审议，结合行为性质、情节轻重及后果影响，在规定时限内作出问责决定（如通报批评、诫勉谈话、行政处分等），并书面送达被问责人。

决定送达与异议处理问责决定文书需在作出之日起3个工作日内送达被问责人，明确告知其不服决定的救济途径（如向上一级主管部门申请复议，复议期限一般为15个工作日）。复议期间，不停止原问责决定的执行，但法律另有规定的除外。问责结果执行与备案管理问责决定的执行程序问责决定作出后，应在5个工作日内送达被问责人及其所在部门，明确整改要求、完成时限和后续监督主体。被问责人须在规定期限内提交整改报告，拒不执行的将依规加重处理。问责档案的建立与管理建立健全问责档案，内容包括问责决定书、调查证据、整改报告、复查记录等材料，实行"一人一档"动态管理，档案保存期限不少于5年，确保问责过程可追溯、可核查。上级主管部门备案流程重大问责事项（如涉及撤职、开除或造成重大社会影响的）应在问责决定作出后10个工作日内向上级主管部门备案，备案材料需包括问责事由、调查结论、处理依据及执行情况说明。整改成效的跟踪与评估由监察科指定专人负责跟踪整改落实情况，在整改期限届满后15个工作日内开展成效评估，通过资料审查、现场核查等方式确认整改是否到位，评估结果作为后续考核依据。07制度实施保障机制问责档案建立与动态管理系统问责档案的核心构成要素问责档案应包含问责行政管理行为记录、惩罚性行政管理行为记录及相关文件材料，全面记录问责事由、调查过程、处理结果及整改情况，确保档案信息的完整性和准确性。问责信息库的建设标准建立电子化问责信息库，对问责情况实施动态管理，具备查询、统计和分析功能，实现对问责对象、问责事项、问责方式等数据的系统化存储与高效检索，为后续监管提供数据支持。档案动态管理的实施机制明确档案更新流程，在问责程序启动、调查进展、处理决定作出及整改验收等关键节点，及时更新档案内容；定期对档案进行审查核对，确保信息与实际情况一致，保证问责管理的时效性和精准性。档案的监督与应用规范建立档案监督机制，对档案的建立、更新、保管和使用进行全程监督，防止信息泄露或篡改。问责档案信息可作为工作人员绩效考核、评优评先及后续职务调整的重要依据，充分发挥档案的管理和警示作用。监督检查与问责效果评估机制

日常监督检查机制建立健全日常巡查检查制度，密切关注特种设备安全状况，加强对特种设备故障维修情况的跟踪。监察科需认真做好现场监察记录，并依据规定将监察情况及时反馈给相关部门，确保从源头上削减事故的发生。

问责实施监督机制对行政问责的过程和结果进行全程监督，确保问责过程公正、合法、透明。建立专门的监督机制，对于在问责过程中出现的问题，如滥用权力、违规操作等行为，应及时予以纠正和处理。

问责效果动态评估问责制度实施后，需定期对问责效果进行评估，了解问责是否达到预期目标，总结经验教训。评估内容包括责任意识提升程度、安全事故发生率变化、行政效能改进等方面，评估结论及时向有关部门报告。

持续改进与反馈机制根据监督检查结果和问责效果评估结论，针对存在的问题提出改进措施。不断完善问责制度及相关流程，优化监督检查方法，形成“监督-评估-改进”的闭环管理，持续提升特种设备安全监察工作水平。工作人员责任意识提升路径

强化法律法规与制度培训定期组织学习《特种设备安全监察条例》等法律法规及科室行政问责制度，确保工作人员明确法定职责与违规后果，将问责条款融入日常业务培训内容。建立工作责任清单与考核机制制定涵盖行政许可