安全风险分级管控实施管理办法

安全风险分级管控实施管理办法一、总则（一）目的依据。为规范安全风险分级管控工作，落实安全生产主体责任，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，制定本办法。本办法旨在通过系统化、规范化的风险管控措施，有效预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全。适用范围包括公司所有生产经营活动、办公区域及所属设施设备。实施原则强调全员参与、过程管控、动态调整、持续改进。管理目标要求实现风险辨识全覆盖、管控措施全落实、隐患排查全记录、整改闭环全跟踪。（二）基本要求。风险分级管控必须遵循科学性、系统性、动态性、可操作性的要求。风险辨识应全面覆盖所有生产环节、设备设施、作业环境、人员行为等要素。风险等级划分必须依据风险矩阵法，综合考虑可能性和严重性指标。管控措施制定需针对不同等级风险制定差异化管控策略，重大风险必须实施专项管控方案。各级管理人员必须履行风险管控职责，确保责任落实到岗到人。风险信息必须及时更新，定期开展风险评估复核工作。二、组织机构与职责（一）领导机构。公司成立安全风险分级管控领导小组，由总经理担任组长，分管副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责审定重大风险管控方案，监督风险管控工作落实，协调解决重大风险管控难题。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，负责日常风险管控工作组织协调。（二）部门职责。安全管理部负责制定风险管控制度，组织风险辨识评估，编制风险清单，监督管控措施落实，开展风险管控培训。生产技术部负责工艺技术风险辨识，参与风险评估，提出技术管控措施。设备管理部负责设备设施风险辨识，制定设备维护保养风险管控方案。人力资源部负责组织风险管控相关培训，监督岗位风险操作规程执行。各车间、班组负责本区域风险辨识，落实岗位风险管控措施，开展班前风险提示。（三）岗位责任。各级管理人员必须履行风险管控领导责任，组织本层级风险辨识评估。安全管理人员必须履行专业管理责任，指导监督风险管控工作。技术人员必须履行技术保障责任，提供技术支持。一线员工必须履行岗位责任，执行岗位风险操作规程，及时报告风险隐患。建立风险管控责任清单，明确各级各类人员具体职责。三、风险辨识与评估（一）辨识范围。风险辨识范围包括但不限于：生产工艺流程中的化学反应、高温高压、机械伤害等风险；设备设施运行中的电气、起重、有限空间等风险；作业环境中的防火防爆、防中毒窒息等风险；人员行为中的违章操作、疲劳作业等风险；自然灾害中的地震、洪水等风险。风险辨识应结合行业特点、企业实际，采用工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法。（二）评估方法。风险等级评估采用风险矩阵法，以风险发生的可能性（L）和后果的严重性（S）为二维坐标，构建风险矩阵。可能性等级分为极低、较低、中等、较高、极高五个等级，严重性等级分为轻微、一般、较重、严重、特别严重五个等级。根据风险值（L×S）确定风险等级，风险值≥16为重大风险，8-15为较大风险，4-7为一般风险，≤3为低风险。重大风险必须编制专项管控方案，并报领导小组审批。（三）评估流程。风险评估工作按照准备、实施、评审、更新四个阶段开展。准备阶段成立评估小组，收集资料，确定评估范围。实施阶段采用现场勘查、资料查阅、人员访谈等方法，识别危险源，分析风险因素。评审阶段采用专家评审法，对评估结果进行审核确认。更新阶段根据风险变化情况，及时调整评估结果。评估过程必须形成文字记录，编制风险评估报告。四、风险管控措施（一）分级管控。重大风险必须实施专项管控，制定管控方案，明确管控目标、措施、责任人、时限。较大风险必须制定专项措施，落实管控责任，定期检查。一般风险必须纳入岗位操作规程，落实个人防护措施。低风险必须加强日常监控，防止风险升级。建立风险管控措施清单，明确各项措施的具体要求。（二）工程技术措施。针对工艺技术风险，必须采用本质安全化设计，优化工艺流程，改进设备结构。针对设备设施风险，必须加强设备维护保养，定期检测检验，淘汰老旧设备。针对作业环境风险，必须改善作业环境，设置安全防护设施，加强通风防爆。工程技术措施必须符合国家标准，并经专业机构验收合格。（三）管理措施。针对人员行为风险，必须加强安全教育培训，完善操作规程，强化现场监督。针对承包商作业风险，必须严格资质审查，落实作业方案，加强过程监控。针对应急准备风险，必须编制应急预案，配备应急物资，定期开展应急演练。管理措施必须具有可操作性，并纳入绩效考核体系。五、风险信息更新与评审（一）更新机制。风险信息必须根据以下情况及时更新：法律法规修订、工艺技术变更、设备设施改造、组织机构调整、事故隐患发生、周边环境变化等。更新工作由安全管理部牵头，相关部门配合，每年至少开展一次全面更新。更新过程必须形成记录，修订风险清单和管控方案。（二）评审要求。风险管控工作必须定期评审，评审周期不超过一年。评审内容包括风险辨识评估的全面性、风险等级划分的合理性、管控措施的有效性、责任落实的到位性等。评审工作由领导小组组织，安全管理部实施，形成评审报告。评审结果必须及时向全体员工通报，并作为绩效考核依据。六、监督与考核（一）监督检查。公司建立风险管控监督检查制度，由领导小组组织，安全管理部实施，每月至少开展一次专项检查。检查内容包括风险辨识评估记录、管控措施落实情况、隐患排查整改情况等。检查结果必须形成记录，对发现的问题及时整改。对检查不力的部门和个人，必须严肃处理。（二）考核评价。风险管控工作纳入绩效考核体系，考核内容包括风险辨识评估质量、管控措施落实效果、隐患排查整改效率等。考核结果与部门绩效、个人奖惩挂钩。对风险管控工作突出的部门和个人，给予表彰奖励；对风险管控工作不力的，给予通报批评，并追究责任。考核工作由人力资源部牵头，安全管理部配合，每季度开展一次。七、附则（一）制度解释。本办法由安全管理部负责解释，自发布之日起施行。各部门必须遵照执行，不