矿山企业安全执行办法

矿山企业安全执行办法一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法律法规及行业标准，针对矿山企业井下作业风险高、设备老化隐患多、一线人员安全意识薄弱等管理痛点，旨在规范安全操作流程，防控坍塌、透水、爆破等重大安全风险，提升全员安全效能，保障企业生产连续性。明确安全责任边界，杜绝因管理疏漏导致的安全事故，实现安全生产零目标。

1、规范流程：统一井下爆破、通风、支护等关键工序操作标准，消除无章作业现象。

2、防控风险：建立隐患排查、风险评估、应急响应机制，提前识别并处置重大危险源。

3、提升效能：通过安全培训与考核，提高员工安全技能，减少因安全事故导致的生产中断。

(二)适用范围：覆盖矿山生产车间、设备部、安全部、仓储部等业务部门及对应岗位，包括正式员工、外包作业人员、设备供应商现场服务人员。适用于井下开采、露天开采、矿石运输、设备维修等全流程作业场景。例外适用场景：突发自然灾害时的应急避险措施，需启动专项应急预案，不纳入本制度日常管理。

1、部门覆盖：生产车间（井下作业班组、露天开采班组）、设备部（特种设备操作与维护）、安全部（安全巡查与监督）、仓储部（爆破器材管理）。

2、人员覆盖：正式员工（矿工、维修工、安全员）、外包人员（爆破作业队、支护施工队）、供应商现场服务人员（设备厂家技术员）。

(三)核心原则：坚持合规性、风险导向、全员参与、预防为主、持续改进原则，结合矿山行业特点强化“安全优先、生产服从”专项原则。

1、合规性：严格执行国家及地方矿山安全法律法规，确保所有操作符合行业标准。

2、风险导向：以重大危险源（如高陡边坡、采空区、瓦斯积聚）防控为核心，优先处理高风险环节。

3、全员参与：明确从总经理到一线员工的安全责任，建立“人人讲安全、事事为安全”的文化氛围。

4、预防为主：通过日常巡查、定期培训、隐患整改，将事故消灭在萌芽状态。

(四)层级与关联：本制度为企业专项安全管理制度，层级高于部门级操作规程，与《矿山企业人事管理制度》《矿山企业绩效考核制度》关联。安全考核结果纳入人事晋升与绩效奖金核算，冲突时以本制度为准，特殊情况需经总经理办公会审批。

1、制度衔接：与《人事管理制度》明确安全培训不合格人员的岗位调整机制；与《绩效考核制度》规定安全事故一票否决条款。

2、冲突处理：若部门操作规程与本制度要求不一致，以本制度为准，涉及工艺调整的由生产部提出方案，安全部审核，总经理审批后执行。

(五)相关概念说明：对本制度中关键术语进行明确界定，避免理解偏差。

1、三违行为：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，如无证爆破、未佩戴防护装备下井。

2、隐患排查：指通过定期检查、不定期抽查、员工举报等方式，识别可能导致事故的不安全因素。

3、应急响应：指发生安全事故或险情时，启动预案、组织救援、控制事态的处置过程。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：建立总经理领导下的安全总监负责制，决策层（总经理、安全总监）、执行层（生产车间主任、设备部经理、安全部经理、班组长）、监督层（安全员、质量部专员）三级管理架构，确保安全指令上传下达顺畅，责任落实到人。

1、决策层：总经理为企业安全生产第一责任人，负责安全投入审批、重大隐患整改决策；安全总监协助总经理统筹安全管理，制定年度安全目标，监督制度执行。

2、执行层：生产车间主任负责本车间现场安全管理，落实操作规程；设备部经理负责设备安全运行与维护；安全部经理负责日常安全巡查与培训；班组长负责班组安全交底与现场监督。

3、监督层：安全员分区域负责井下、露天作业现场的安全巡查，直接向安全总监汇报；质量部专员负责安全设施（如支护材料、通风设备）质量验收。

(二)决策与职责：明确总经理与安全总监的决策范围与简易议事规则，聚焦重大安全事项的快速决策，避免因流程冗延导致风险扩大。

1、总经理决策范围：审批年度安全预算（含安全培训、设备更新、防护用品购置）、决定重大隐患整改方案（如采空区治理）、批准安全事故处理结果。

2、安全总监决策范围：批准日常安全检查计划、审批一般隐患整改方案（如设备防护栏修复）、协调跨部门安全资源调配。

3、议事规则：重大安全事项需经总经理办公会讨论，2个工作日内形成决议；一般安全事项由安全总监牵头，相关部门负责人参与，1个工作日内完成决策。

(三)执行与职责：按部门与岗位明确具体安全职责，每项职责对应唯一责任主体，避免推诿扯皮，跨部门协同事项明确衔接节点。

1、生产车间职责：

a、车间主任：组织班组每日安全交底，检查员工劳动防护用品佩戴情况，监督爆破、支护等关键工序操作，及时上报现场安全隐患。

b、班组长：班前强调安全注意事项，班中巡查作业规范，班后总结当日安全问题，督促整改。

c、井下矿工：遵守操作规程，正确使用支护设备、通风设施，发现险情立即撤离并报告。

2、设备部职责：

a、设备经理：制定设备安全操作规程，组织特种设备（如提升机、凿岩机）定期检测，确保设备防护装置完好。

b、维修工：按计划对设备进行维护保养，发现设备故障立即停机并上报，参与设备安全改造。

3、安全部职责：

a、安全经理：编制年度安全培训计划，组织安全知识考核，建立隐患排查台账，跟踪整改落实。

b、安全员：每日对井下、露天作业点进行巡查，记录安全违规行为，下发隐患整改通知单，复查整改结果。

(四)监督与职责：明确安全部与质量部的监督范围、方式及结果应用，确保安全制度落地见效。

1、监督范围：

a、安全部：监督操作规程执行、劳动防护用品使用、隐患整改情况。

b、质量部：监督安全设施（如支护材料、爆破器材）质量、设备检测报告有效性。

2、监督方式：

a、定期检查：安全部每周组织一次全面安全检查，每月形成安全报告；质量部每季度对安全设施进行抽样检测。

b、不定期抽查：安全员随机抽查员工操作规范，重点检查高风险作业（如爆破、高空作业）。

3、结果应用：检查发现的问题纳入部门绩效考核，整改不力的部门负责人扣减当月绩效，严重违规人员调离岗位或辞退。

(五)协调联动：建立跨部门安全协调机制，通过常态化沟通会议解决安全执行中的问题，确保信息共享、行动一致。

1、会议机制：

a、每日晨会：班组长向车间主任汇报当日作业安全风险及防控措施。

b、每周例会：安全部组织生产、设备、仓储部门负责人，通报上周安全隐患整改情况，协调本周安全重点工作。

c、月度分析会：总经理主持，分析月度安全数据，部署下月安全重点任务。

2、信息共享：建立安全信息公示栏，张贴隐患整改通知、安全培训计划、事故案例；利用企业微信群实时推送安全预警信息。

3、争议解决：跨部门安全责任争议由安全部牵头协调，协调不成的报安全总监裁定，重大争议提交总经理办公会决策。

三、安全执行标准

(一)作业安全标准：针对矿山不同作业环节制定具体安全操作规范，明确操作步骤、风险点及防控措施，确保作业过程可控。

1、井下作业安全标准：

a、爆破作业：爆破员必须持证上岗，爆破前检查炮孔深度、装药量是否符合设计，设置警戒区域，确认人员撤离后起爆，爆破后通风不少于30分钟方可进入作业面。

b、顶板管理：采掘工作面每班必须进行顶板检查，使用撬棍敲帮问顶，发现浮石立即处理；支护工按设计要求架设支护，支护间距误差不超过10厘米。

c、通风管理：主扇风机24小时连续运转，井下作业面风速不低于0.25米/秒，每月检测一次有害气体浓度，超标时立即撤离人员。

2、露天作业安全标准：

a、边坡管理：定期检查边坡稳定性，发现裂缝、滑塌迹象立即停止作业并加固；运输车辆距边坡边缘不少于3米。

b、高处作业：登高作业人员必须系安全带，作业平台宽度不低于1.2米，恶劣天气（如暴雨、大风）停止露天高处作业。

(二)设备安全标准：规范矿山设备操作、维护与防护要求，防止因设备故障引发安全事故。

1、设备操作标准：

a、特种设备：提升机、凿岩机等操作人员必须持特种设备操作证，严格按照设备说明书操作，严禁超负荷运行。

b、运输设备：矿用卡车、皮带输送机启动前检查制动系统、信号装置，运行中注意观察设备运行状态，发现异响立即停机检查。

2、设备维护标准：

a、日常维护：操作工班前检查设备关键部位（如制动、润滑），班后清理设备卫生，填写运行记录。

b、定期检修：设备部每月制定检修计划，对提升机钢丝绳、通风机叶片等关键部件进行检测，更换磨损超标的零部件，检修记录存档备查。

3、防护装置标准：所有旋转设备必须安装防护罩，防护罩与设备间隙不超过5毫米；井下设备必须安装漏电保护装置，动作电流不超过30毫安。

(三)环境安全标准：规范矿山作业环境管理，确保作业场所安全、整洁，降低环境因素引发的安全风险。

1、井下环境标准：

a、照明：主要巷道照明亮度不低于50勒克斯，采掘工作面不低于30勒克斯，损坏灯具4小时内更换。

b、排水：井下排水系统每小时排水能力必须大于最大涌水量1.5倍，雨季前全面检修排水设备。

2、作业环境标准：

a、通道：井下主通道宽度不低于2米，高度不低于1.8米，堆放物料距通道边缘不少于0.5米。

b、标识：作业场所设置安全警示标识（如“当心触电”“必须戴安全帽”），标识间距不超过20米。

3、应急环境标准：

a、逃生通道：每个采区至少设置2条独立逃生通道，通道内无障碍物，每月检查一次畅通情况。

b、避难硐室：井下每隔500米设置一个避难硐室，配备急救箱、氧气瓶、通讯设备，每月检查一次设备完好性。

四、安全目标与考核

(一)管理目标与核心指标：设定可量化、易统计的安全管理目标，配套核心KPI，明确统计口径与考核周期，确保目标可衡量、可达成。

1、事故控制目标：年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率控制在2‰以内，隐患整改率不低于95%。

2、过程管理目标：员工安全培训覆盖率100%，持证上岗率100%，安全巡查覆盖率100%，应急演练每季度不少于1次。

3、结果应用指标：安全绩效奖金占比不低于员工月度收入的10%，安全事故一票否决纳入部门年度考核。

(二)专业标准与规范：制定贴合矿山实际的安全管理标准，标注高、中、低风险控制点，每个风险点对应简易可落地的防控措施。

1、高风险控制点：

a、爆破作业：双人复核装药量与起爆网络，设置警戒区，爆破后通风检测合格方可进入。

b、顶板管理：每班敲帮问顶，支护工按设计架设支护，支护强度检测每月1次。

2、中风险控制点：

a、设备操作：特种设备操作前检查制动与信号装置，运行中每小时巡检1次。

b、边坡稳定：每周测量边坡位移，雨季加密至每日1次，发现裂缝立即加固。

3、低风险控制点：

a、劳保穿戴：井下作业必须佩戴安全帽、防尘口罩，高空作业系安全带。

b、物料堆放：通道宽度不低于2米，物料距边缘不少于0.5米。

(三)管理方法与工具：明确适用的简易管理方法及工具，说明具体应用场景与操作要求，适配中小型企业实际。

1、隐患排查清单法：制定《矿山安全隐患排查清单》，涵盖井下、露天、设备等12类58项，班组长每日对照检查，记录问题。

2、安全观察法：安全员采用“观察-沟通-纠正”三步法，每日观察5名员工操作，纠正违规行为并记录。

3、应急演练卡片：为每个班组配备《应急演练卡片》，标注逃生路线、集合点、急救要点，每月演练1次。

五、安全流程管理

(一)主流程设计：文字化拆解“隐患上报-整改实施-验收归档”全流程，明确各环节责任主体、操作及时限。

1、隐患上报：员工发现隐患立即报告班组长，班组长1小时内录入《隐患台账》，注明位置、类型、风险等级。

2、整改实施：一般隐患由班组长24小时内组织整改，重大隐患由安全部制定方案，生产车间48小时内完成。

3、验收归档：整改完成后，安全员现场验收并拍照记录，合格后关闭隐患台账，每月汇总归档。

(二)子流程说明：拆解复杂环节的专项子流程，阐明与主流程衔接节点及操作细则。

1、爆破作业子流程：

a、爆破前：爆破员检查炮孔，班组长确认警戒区，安全员监督装药过程。

b、爆破后：通风30分钟，安全员检测气体浓度，确认安全后解除警戒。

2、应急演练子流程：

a、演练准备：安全部提前3天通知班组，明确演练场景与流程。

b、演练实施：班组按路线撤离，安全员记录疏散时间与问题，演练后总结。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准、核查方式及责任主体，高风险点增设双重校验。

1、爆破作业控制点：装药量复核由爆破员与班组长共同确认，安全员监督签字，留存记录。

2、隐患整改控制点：重大隐患整改方案需安全部与生产车间联合审核，总经理签字后实施。

3、应急响应控制点：险情发生后10分钟内启动预案，30分钟内完成人员撤离，安全员清点人数。

(四)流程优化机制：明确优化发起条件、简易评估流程及审批权限，每年至少一次全流程复盘。

1、优化触发条件：同一隐患连续出现3次、员工投诉流程繁琐、上级检查发现流程漏洞。

2、优化流程：安全部收集问题，组织相关部门讨论，提出简化方案，安全总监审批后实施。

3、优化要求：减少审批环节不超过2个，缩短时限30%以上，优化后培训员工1周内掌握。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：按“业务类型+金额/风险等级+岗位层级”分配权限，明确操作、审批、查询权限，区分常规与特殊权限。

1、隐患整改权限：

a、常规权限：1000元以下整改由班组长审批，1000-5000元由车间主任审批。

b、特殊权限：5000元以上整改需安全部审核，总经理批准。

2、安全培训权限：

a、常规权限：部门内部培训由部门负责人审批。

b、特殊权限：外部培训需安全部备案，人力资源部执行。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同风险业务的审批路径，禁止越权审批。

1、审批层级：一般事项班组长审批，重要事项部门负责人审批，重大事项总经理审批。

2、审批时限：常规事项24小时内完成，紧急事项2小时内完成，超期未批自动升级。

3、责任追溯：审批记录留存纸质或电子档，越权审批由审批人承担全部责任。

(三)授权与代理：规范授权条件、范围及备案要求，临时代理简化管理，明确交接报备。

1、授权条件：岗位人员因公出差或休假超过3天，可书面授权他人代行职责。

2、授权范围：明确代理事项、权限期限，不超过1个月，安全部备案后生效。

3、代理交接：代理人需签字确认工作交接，包括未办事项、文件资料、注意事项。

(四)异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道。

1、紧急审批：险情处理可先口头报告总经理，事后2小时内补办书面手续。

2、权限外审批：超出岗位权限的事项，由直接上级加签后报上一级审批。

3、补批流程：漏批事项由申请人说明原因，审批人签字确认，安全部记录备案。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：明确操作规范、信息录入及痕迹留存，界定执行不到位的判定标准。

1、操作规范：员工必须按《安全操作手册》作业，关键步骤如爆破、支护需签字确认。

2、信息录入：隐患发现后2小时内录入系统，整改后24小时内更新状态，确保数据准确。

3、执行判定：未按手册操作、信息录入延迟、整改超时均视为执行不到位，纳入绩效考核。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期、范围及流程，嵌入关键内控环节。

1、日常监督：安全员每日巡查，覆盖所有作业点，记录违规行为，当日反馈班组长。

2、专项监督：每月开展1次安全大检查，由安全部牵头，生产、设备部门参与，重点检查高风险区域。

3、内控环节：隐患整改实行“发现-上报-整改-验收”闭环管理，每环节签字留痕。

(三)检查与审计：明确监督内容、方法及频次，检查结果形成报告，明确整改要求及责任人。

1、检查内容：操作规范、隐患整改、设备防护、应急设施完好性。

2、检查方法：现场观察、员工提问、设备检测、资料查阅。

3、整改要求：检查发现的问题48小时内制定整改计划，明确责任人，安全部跟踪落实。

(四)执行情况报告：规范上报流程、主体、周期及内容，报告简化，含核心数据、风险及改进建议。

1、报告主体：安全部负责汇总，各部门负责人提交月度执行情况。

2、报告内容：事故统计、隐患数量、整改率、培训覆盖率、存在问题及改进措施。

3、报告应用：作为部门绩效考核依据，总经理办公会审议后部署下月重点工作。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定专项安全考核指标，明确权重与评分标准，兼顾定量数据与定性评价，挂钩生产连续性与风险防控效果。

1、定量指标：隐患整改率权重40%，达标率100%得满分，每低5%扣10分；安全培训覆盖率权重30%，100%覆盖得满分，缺勤1人次扣5分；事故发生率权重20%，零事故得满分，每发生一起轻伤扣15分。

2、定性指标：安全执行规范性权重10%，由安全部按操作符合度评分；应急响应速度权重10%，演练达标率100%得满分，超时1次扣5分。

(二)评估周期与方法：明确月度、季度、年度三级考核周期，采用数据统计与现场检查结合的简易评估方式。

1、月度考核：每月5日前各部门提交安全数据，安全部汇总后现场抽查3个作业点，10日前完成评分并公示。

2、季度考核：每季度末组织全面检查，结合月度平均分，重点评估重大隐患整改效果，形成季度报告。

3、年度考核：汇总全年数据，结合管理层评价，确定部门安全绩效等级，作为评优依据。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按隐患风险等级分类处理，明确时限与问责措施。

1、一般隐患：24小时内整改，班组长复核，未按时整改扣责任人当月绩效5%。

2、重大隐患：48小时内制定方案，72小时内完成整改，安全部验收，整改不力部门负责人扣绩效10%。

3、重复隐患：同一问题连续出现3次，升级为重大隐患处理，并追究管理责任。

(四)持续改进流程：基于考核结果、政策变化及事故教训优化制度，简化评估与审批流程。

1、建议收集：员工可通过意见箱、部门例会提出改进建议，安全部每月汇总。

2、简易评估：安全部对建议进行可行性分析，1周内形成评估报告，标注高、中、低优先级。

3、审批实施：低优先级建议由安全总监审批，中高优先级报总经理审批，审批后2周内落地。

4、跟踪验证：改进措施实施后1个月内跟踪效果，形成闭环报告。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：明确安全奖励情形与标准，规范申报到发放的简易流程，激励主动安全行为。

1、奖励情形：

a、及时发现重大隐患并避免事故，奖励500-2000元。

b、提出安全改进建议被采纳，奖励300-1000元。

c、年度安全考核优秀，奖励当月绩效10%。

2、奖励程序：

a、员工申报：填写《安全奖励申请表》，附证明材料。

b、部门审核：班组长核实，部门负责人签字。

c、审批发放：安全部汇总，安全总监审批，当月工资发放。

(二)处罚标准与程序：对应违规行为设定分级