矿山开采安全操作制度

矿山开采安全操作制度一、总则

（一）目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）等法律法规及行业标准，针对矿山开采中顶板管理、爆破作业、通风系统、运输提升等关键环节的高风险特性，明确安全操作规范，解决违规操作、隐患排查不彻底、应急响应滞后等管理痛点，实现“零伤亡、零事故”的安全生产目标，保障人员生命安全与企业财产安全。

1、规范矿山开采各工序操作流程，杜绝“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为，降低事故发生率；

2、建立覆盖全员、全过程的安全责任体系，确保安全责任落实到每个岗位、每个环节；

3、强化风险分级管控与隐患排查治理，实现从事后处置向事前预防的转变。

（二）适用范围：本制度适用于企业所属地下或露天矿山的开采作业活动，覆盖生产车间、安全部、设备部、仓储部、人力资源部等相关部门，明确正式员工、合同工、实习人员、外包作业队伍及进入矿区的外来人员（如参观、检查人员）的安全操作要求。临时性作业（如坑道检修、边坡加固）需额外办理审批手续后方可适用本制度。

1、生产车间：包括采矿工、爆破工、支护工、运输司机等一线操作岗位；

2、安全部：包括安全员、安全主管等安全监督管理岗位；

3、设备部：包括设备操作员、维修工等设备管理相关岗位；

4、仓储部：包括爆破器材管理员、防护用品保管员等物资管理岗位。

（三）核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循“全员参与、分级负责、风险可控、持续改进”原则，结合矿山开采特点，突出以下专项原则：

1、按章操作原则：所有作业必须严格遵守操作规程，禁止擅自更改工艺流程或简化安全步骤；

2、安全确认原则：作业前必须对作业环境、设备状态、防护措施进行全面检查确认，确认安全后方可作业；

3、应急优先原则：发生险情或事故时，现场人员必须立即停止作业，优先组织人员撤离并启动应急预案。

（四）层级与关联：本制度作为企业安全生产管理体系的核心专项制度，与《安全生产责任制》《设备安全管理制度》《应急管理制度》《安全培训管理制度》等关联制度共同构成安全管理框架。制度冲突时，以本制度为准；涉及跨部门职责争议时，由安全部协调，报总经理审批后执行。

1、与《安全生产责任制》衔接：明确各岗位安全操作的具体责任，纳入岗位绩效考核；

2、与《应急管理制度》衔接：明确事故应急处置流程，定期组织应急演练，检验操作规程的实用性。

（五）相关概念说明：为统一理解，本制度中特定概念定义如下：

1、安全确认制：作业前对作业环境、设备、工具、防护用品等进行检查，确认符合安全要求并签字确认的制度；

2、隐患排查：对矿山生产场所、设备设施、作业行为等进行系统性检查，识别可能导致事故的不安全因素；

3、三违行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的统称，是安全管理的重点管控对象。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：根据中小型矿山企业精简高效的管理需求，设立“总经理—安全分管副总—安全部—生产车间—班组”五级安全管理架构，明确各层级权责边界，确保安全指令畅通、责任落实到人。

1、决策层：总经理作为安全生产第一责任人，全面负责企业安全工作；安全分管副总协助总经理分管安全工作，统筹安全制度落实与监督检查；

2、执行层：生产车间主任负责本车间日常安全操作管理；班组长负责班组现场安全操作监督与执行；

3、监督层：安全部独立行使安全监督权，直接对总经理负责，配备专职安全员，负责日常安全巡查与隐患整改跟踪。

（二）决策与职责：决策层聚焦安全生产重大事项，简化议事流程，确保决策高效、责任明确。

1、总经理职责：审批安全操作制度及年度安全计划；决定重大安全隐患整改方案；批准安全事故应急预案及处置方案；组织安全会议，解决重大安全问题；

2、安全分管副总职责：审核安全操作制度修订方案；监督安全部工作开展；协调跨部门安全事项；组织安全检查，督促隐患整改。

（三）执行与职责：执行层按部门与岗位明确具体职责，确保每项安全操作有明确责任主体，避免责任推诿。

1、生产车间职责：

a、采矿工：严格按照开采设计作业，执行敲帮问顶制度，发现顶板异常立即撤离并报告；

b、爆破工：按爆破设计装药、填塞、联网，爆破前确认警戒到位，爆破后检查作业面安全；

c、班组长：组织班前安全交底，监督班组人员按规程操作，检查作业环境安全，制止“三违”行为。

2、安全部职责：

a、安全员：每日巡查作业现场，记录安全隐患，下达整改通知并跟踪整改结果；监督安全防护用品使用；

b、安全主管：制定安全操作规程，组织安全培训，参与事故调查，提出整改措施。

3、设备部职责：

a、设备操作员：按设备操作规程开机、运行、停机，做好设备日常检查，发现异常立即停机并报告；

b、维修工：设备维修前执行停电、挂牌制度，确保维修过程安全，维修后经试运行合格交付使用。

（四）监督与职责：监督层以“日常巡查+专项检查+动态监控”方式履行监督职责，确保安全操作制度落地。

1、安全员监督范围：覆盖采场、掘进工作面、爆破作业现场、运输巷道等关键作业点，重点检查作业人员防护用品佩戴、设备运行状态、作业环境安全；

2、监督方式：采用“三查三看”（查操作规程执行情况、查隐患整改记录、查应急物资配备；看作业人员行为规范、看设备安全防护装置、看作业环境安全条件）；

3、责任追究：对发现“三违”行为立即制止并记录，情节严重的按《安全生产奖惩制度》处罚；对隐患整改不力的部门负责人约谈问责。

（五）协调联动：建立跨部门快速协调机制，通过常态化沟通会议解决安全操作中的协同问题。

1、每日班前会：班组长组织班组人员，明确当日作业任务与安全注意事项，安全员参加并补充安全要求；

2、每周安全例会：安全部主持，各部门负责人参加，通报本周安全隐患与整改情况，协调解决跨部门安全问题；

3、专项协调：涉及多部门参与的作业（如大型设备检修、停产复工），由安全部牵头，制定专项安全方案，明确各部门职责分工。

三、安全操作规范

（一）作业前准备：所有作业活动必须严格执行“先检查、后作业”原则，确保作业环境、设备、人员、防护措施符合安全要求。

1、环境检查：

a、采矿作业前，班组长带领作业人员检查采场顶板、两帮稳定性，确认无浮石、裂缝等异常；检查作业面通风、照明情况，确保瓦斯浓度不超过0.5%、粉尘浓度符合标准；

b、爆破作业前，安全员检查爆破作业面警戒范围内是否清场，确认无人员、设备滞留；检查爆破器材数量、型号与设计一致，无受潮、破损。

2、设备检查：

a、运输车辆出车前，司机检查制动系统、转向系统、灯光、喇叭等关键部件，确保完好有效；检查车厢栏板是否牢固，无变形、开焊；

b、凿岩机作业前，操作工检查风管、水管是否连接牢固，无泄漏；检查钎杆、钎头是否完好，安装牢固。

3、人员准备：

a、作业人员必须按规定佩戴安全帽、防尘口罩、防护眼镜、工作服、防滑鞋等防护用品，严禁酒后上岗、疲劳作业；

b、新员工或转岗员工必须经安全培训考核合格后方可上岗，熟悉本岗位安全操作规程与应急处置方法。

（二）作业中控制：作业过程中必须严格遵守操作规程，实时监控作业状态，发现异常立即处置。

1、开采作业控制：

a、采矿工必须按照开采设计确定的参数进行作业，严禁超挖、掏采；作业时必须站在安全地点，使用长柄工具处理浮石，严禁空顶作业；

b、支护工必须按设计要求进行支护，使用合格的支护材料（如锚杆、锚网、钢支架），支护完成后经班组长验收合格方可继续作业。

2、爆破作业控制：

a、爆破工必须按爆破说明书装药、填塞，严禁使用过期、变质爆破器材；雷管与炸药必须分运、分放，由专人管理；

b、爆破前必须发出清晰信号，确认警戒范围内无人、无设备后，方可引爆；爆破后至少等待15分钟，经检查确认无盲炮、无有毒气体后方可进入作业面。

3、运输作业控制：

a、运输司机必须遵守交通规则，井下行驶限速20公里/小时，会车时提前减速、鸣笛；严禁超载、超速、人货混装；

b、装卸作业时，必须由专人指挥，车辆停稳制动后方可装卸；严禁人员在装载机、铲运机等设备作业半径内停留。

（三）作业后检查：作业结束后必须清理作业现场，检查设备复位，确认无安全隐患后方可撤离。

1、现场清理：

a、采矿作业结束后，作业人员必须清理作业面浮石、杂物，保持通道畅通；将工具、设备撤至安全地点，妥善保管；

b、爆破作业结束后，爆破工必须检查爆破效果，收集未爆炸的爆破器材（盲炮），按规程处理；安全员检查作业面是否有残留爆炸物。

2、设备复位与检查：

a、运输车辆作业结束后，司机必须熄火、拉手刹，切断电源，锁好车门；检查车辆有无损坏、漏油等情况，发现问题及时报告；

b、凿岩机等设备使用后，必须清理表面粉尘，风管、水管盘绕整齐，存放在指定地点。

3、安全确认与交接：

a、班组长组织作业人员对作业现场进行全面检查，确认无安全隐患后，在《作业安全确认表》上签字；

b、下一班作业人员接班时，必须查阅上一班安全记录，了解作业面安全状况，发现问题及时处理，未处理不得擅自作业。

四、风险管控标准

（一）管理目标与核心指标：以降低事故发生率为核心，设定可量化、易统计的风险管控目标，配套关键绩效指标，明确简单统计口径，确保风险管控落地。

1、年度目标：实现重伤及以上事故零发生，轻伤事故率控制在0.5%以内，隐患整改完成率达到98%以上；

2、核心指标：风险点辨识覆盖率100%，高风险作业审批率100%，安全培训覆盖率100%，应急演练每季度不少于1次。

（二）专业标准与规范：针对矿山开采主要风险点制定专项管理标准，标注高中低风险等级，每个风险点对应具体防控措施，确保风险可控。

1、顶板管理风险：高风险点包括采场顶板破碎区、断层带，防控措施包括每班次敲帮问顶、使用长柄工具处理浮石、设置临时支护；

2、爆破作业风险：高风险点包括爆破器材管理、警戒设置，防控措施包括爆破器材双人双锁管理、爆破前30分钟清场、爆破后15分钟检查；

3、运输系统风险：高风险点包括斜井运输、交叉路口，防控措施包括限速20公里/小时、设置声光报警装置、车辆定期制动检测。

（三）管理方法与工具：采用简易实用的风险管理方法，明确应用场景与操作要求，适配中小型矿山企业实际管理能力。

1、风险点辨识法：每月由安全员组织班组长进行现场风险点排查，填写《风险点清单》，标注风险等级及防控措施；

2、隐患排查法：采用“三查三改”模式，班组长查现场、安全员查记录、设备部查设备，发现问题立即整改并登记；

3、风险告知法：作业前班组长口头告知当日风险点及防控措施，作业人员在《安全告知书》上签字确认。

五、爆破作业流程

（一）主流程设计：爆破作业遵循“申请-审批-准备-实施-检查”五步流程，明确各环节责任主体、操作及时限，禁止简化流程。

1、申请环节：爆破工填写《爆破作业申请表》，注明爆破地点、时间、药量等信息，经班组长审核签字；

2、审批环节：安全部负责人对申请材料进行审批，高风险爆破需分管副总签字，审批时限不超过2小时；

3、准备环节：爆破工领取爆破器材，检查器材完好性，设置警戒区域，通知无关人员撤离；

4、实施环节：爆破工按爆破说明书装药、填塞、联网，确认警戒到位后发出信号，实施爆破；

5、检查环节：爆破后等待15分钟，安全员检查盲炮、有毒气体等情况，确认安全后解除警戒。

（二）子流程说明：拆解爆破作业关键环节的专项子流程，阐明与主流程衔接节点及操作细则。

1、爆破器材管理子流程：爆破工持《爆破器材领用单》到仓储部领取，双人核对数量，运输时分开存放，使用后剩余当日退回；

2、警戒设置子流程：爆破前30分钟，警戒员在爆破点周围300米设置警戒线，悬挂警示标志，清场后向爆破工报告；

3、盲炮处理子流程：发现盲炮立即设置警戒，由爆破工按规程处理，处理前检测瓦斯浓度，使用水炮泥填塞，重新联网起爆。

（三）流程关键控制点：识别爆破作业核心管控标准，设置双重校验措施，确保流程安全可控。

1、爆破器材控制点：爆破前安全员与班组长共同核对爆破器材数量与型号，确认与申请一致；

2、警戒确认控制点：爆破前爆破工与警戒员双向确认警戒到位，使用对讲机通讯记录；

3、爆破效果控制点：爆破后安全员检查爆破效果，记录爆破进尺、岩石破碎情况，形成《爆破效果评估表》。

（四）流程优化机制：建立爆破作业流程优化机制，明确优化条件与简易评估方法，每年至少一次全流程复盘。

1、优化触发条件：发生爆破事故、连续三次爆破效果不达标、新设备投入使用时启动流程优化；

2、优化评估方法：由安全部组织班组长、爆破工召开评估会，分析流程问题，提出改进措施；

3、优化审批与实施：优化方案报分管副总审批后实施，新流程试行一个月后评估效果。

六、安全作业审批

（一）权限设计：按作业风险等级与岗位层级分配审批权限，明确操作、审批、查询权限，简化权限层级。

1、低风险作业权限：一般设备检修、常规支护等低风险作业，由班组长审批，作业前1小时报安全部备案；

2、中风险作业权限：爆破作业、高处作业等中风险作业，由安全部负责人审批，提前4小时提交申请；

3、高风险作业权限：大型设备拆除、矿井贯通等高风险作业，由分管副总审批，提前24小时提交专项方案。

（二）审批权限标准：细化不同风险等级作业的审批路径，明确审批时限，禁止越权审批，建立责任追溯机制。

1、低风险作业审批：班组长收到申请后30分钟内完成审批，重点检查作业环境与防护措施；

2、中风险作业审批：安全部负责人收到申请后2小时内完成审批，组织现场核查，签署《安全作业确认书》；

3、高风险作业审批：分管副总收到申请后24小时内完成审批，必要时组织专家论证，签署《高危作业批准令》。

（三）授权与代理：规范临时作业权限管理，明确授权范围与期限，简化代理流程，确保作业连续性。

1、授权条件：审批人因公出差或请假时，可书面授权同级别人员代行审批权，授权期限不超过7天；

2、代理流程：授权人填写《权限委托书》，报安全部备案，代理人按原权限审批，作业后3日内反馈结果；

3、交接要求：代理人需与原审批人办理交接，明确待办事项，留存交接记录。

（四）异常审批流程：建立紧急情况下的简易审批通道，明确加急处理要求，确保作业安全。

1、紧急加急流程：突发设备故障需立即抢修时，班组长可直接电话请示安全部负责人，口头批准后立即作业，2小时内补办手续；

2、权限外审批：超出岗位权限的作业，由申请人逐级请示，分管副总特批后实施，留存特批记录；

3、补批流程：已作业但未审批的，作业后24小时内由申请人补办手续，说明原因，安全部核查后确认有效性。

七、现场监督考核

（一）执行要求与标准：明确现场安全操作的具体规范，界定执行不到位的简易判定标准，确保制度落地。

1、操作规范要求：作业人员必须佩戴齐全防护用品，按规程操作，班组长全程监督，发现“三违”立即制止；

2、信息录入要求：每日作业结束后，班组长填写《现场安全记录表》，记录隐患、整改措施及未解决问题；

3、执行不到位判定：未佩戴防护用品、擅自更改操作流程、隐患未按期整改，均视为执行不到位。

（二）监督机制设计：建立“日常巡查+专项检查”双重监督机制，明确监督周期与范围，嵌入关键内控环节。

1、日常巡查机制：安全员每日对采场、爆破点、运输巷道巡查不少于3次，记录《安全巡查日志》，发现问题立即通知整改；

2、专项检查机制：每月组织一次全矿安全大检查，由安全部牵头，各部门负责人参与，重点检查高风险作业点；

3、内控环节设置：在爆破作业前增加安全员核查环节，在运输作业中增加设备制动检测环节，在交接班时增加安全交底环节。

（三）检查与审计：明确监督内容与频次，采用简易检查方法，形成检查报告，落实整改责任。

1、检查内容：重点检查作业人员防护用品佩戴、设备安全装置状态、作业环境安全条件、隐患整改情况；

2、检查方法：采用“一看二问三查”，看现场状况、问操作流程、查记录台账，使用手机拍照留存证据；

3、整改要求：检查发现的问题下达《整改通知书》，明确整改时限与责任人，逾期未改的纳入绩效考核。

（四）执行情况报告：规范安全执行情况上报流程，简化报告内容，作为考核与决策依据。

1、报告主体：班组长每日向车间主任报告，车间主任每周向安全部报告，安全部每月向总经理报告；

2、报告内容：包含本月安全数据、存在风险、未解决问题及改进建议，篇幅控制在500字以内；

3、应用机制：安全报告作为部门绩效考核依据，连续三个月报告优秀的部门给予奖励，问题突出的部门约谈负责人。

八、考核与改进管理

（一）绩效考核指标：设定专项安全操作考核指标，明确权重与评分标准，挂钩生产目标与风险管控，适配中小型矿山企业考核实际。

1、安全操作执行率：权重30%，考核各岗位规程遵守情况，评分标准为完全执行得满分，每发现一次“三违”行为扣10分；

2、隐患整改及时性：权重25%，考核隐患整改完成率，评分标准为24小时内整改得满分，每延迟24小时扣5分；

3、事故控制指标：权重25%，考核事故发生率，评分标准为零事故得满分，每发生一起轻伤扣10分，重伤扣30分；

4、应急响应速度：权重20%，考核应急演练参与与处置能力，评分标准为及时响应得满分，响应延迟每分钟扣2分。

（二）评估周期与方法：明确月度、季度、年度三级考核周期，采用现场检查与记录核查相结合的简易评估方法。

1、月度评估：每月末由安全部组织，采用随机抽查与台账核查相结合，重点考核当月安全操作执行情况；

2、季度评估：每季度末由分管副总主持，增加事故复盘环节，评估季度风险管控效果；

3、年度评估：年末由总经理组织，结合全年安全绩效，评选安全生产先进部门与个人。

（三）问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按一般隐患与重大隐患分类管理，明确整改时限与责任。

1、一般隐患整改：发现后24小时内制定整改措施，48小时内完成整改，班组长复核后销号；

2、重大隐患整改：发现后立即停产，安全部牵头制定整改方案，72小时内完成初步整改，总经理验收后销号；

3、整改问责：未按期整改的部门负责人，扣当月绩效10%；连续三次未整改的，调离管理岗位。

（四）持续改进流程：基于考核结果、业务变化及政策调整优化制度，建立简易改进机制，确保制度动态适用。

1、建议收集：每季度末通过安全例会、意见箱收集改进建议，安全部汇总整理；

2、简易评估：安全部对建议进行可行性分析，标注高、中、低优先级，报分管副总审批；

3、实施与跟踪：