双重预防体系运行考核制度

双重预防体系运行考核制度一、总则（一）目的与依据为全面提升企业安全生产管理水平，确保风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双重预防体系”）有效落地并持续改进，依据国家相关法律法规及标准，结合企业实际，特制定本制度。本制度旨在通过规范的考核机制，检验各部门、各单位双重预防体系的运行质量与成效，压实安全生产责任，防范和遏制生产安全事故的发生。（二）适用范围本制度适用于企业内部所有部门、生产单位及相关人员双重预防体系运行情况的考核与管理。（三）基本原则1.客观公正原则：考核过程与结果评定应以事实为依据，标准统一，程序规范，避免主观臆断。2.突出重点原则：聚焦双重预防体系的核心要素和关键环节，注重实效，不流于形式。3.注重实效原则：以体系实际运行效果为导向，考核其在风险管控和隐患治理方面的实际作用。4.持续改进原则：将考核结果作为改进工作的重要依据，推动双重预防体系不断优化。二、考核组织与职责（一）考核组织企业应成立双重预防体系运行考核领导小组（以下简称“考核领导小组”），由企业主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，成员包括安全生产管理部门、生产技术部门、人力资源部门、财务部门及各主要生产经营单位负责人。考核领导小组下设办公室，办公室设在安全生产管理部门，负责考核工作的日常组织与协调。（二）主要职责1.考核领导小组职责：*审定考核制度及相关实施细则；*审定考核计划及方案；*组织、指导、监督考核工作的开展；*审定考核结果及奖惩方案；*研究解决考核工作中出现的重大问题。2.考核领导小组办公室职责：*起草考核制度、实施细则、考核计划及方案；*组织实施具体的考核工作；*收集、汇总考核数据，撰写考核报告；*受理考核申诉，并进行调查核实与处理建议；*负责考核资料的归档管理。3.各相关部门及单位职责：*配合考核工作的开展，提供真实、准确的资料和数据；*对考核中发现的问题，及时制定并落实整改措施；*建立本部门、本单位双重预防体系运行的自查与改进机制。三、考核内容与标准（一）风险分级管控体系运行情况1.风险辨识与评估：*风险辨识的全面性、系统性，是否覆盖所有作业活动、设备设施、作业环境及管理过程；*风险评估方法的适宜性，评估过程的规范性，风险等级划分的准确性；*动态风险辨识与评估机制的建立与执行情况。2.风险管控措施制定与落实：*针对不同等级风险，是否制定了科学、有效、可操作的管控措施；*管控措施的责任是否明确到部门、岗位及人员；*管控措施的落实情况，以及在实际工作中是否有效降低了风险。3.风险告知与培训：*风险点、风险等级、管控措施等信息是否通过适宜方式向从业人员进行告知；*从业人员对本岗位风险及管控措施的知晓程度；*相关风险辨识、评估及管控知识的培训情况。（二）隐患排查治理体系运行情况1.隐患排查：*隐患排查制度的建立与完善；*排查频次、排查内容、排查方式是否符合规定要求；*从业人员是否参与隐患排查，以及隐患上报渠道是否畅通、便捷。2.隐患整改：*隐患登记、评估、分级是否规范；*隐患整改责任、措施、资金、时限、预案“五落实”情况；*一般隐患整改的及时性与彻底性；*重大隐患的上报、评估、监控及治理情况。3.隐患统计分析与上报：*隐患数据的统计、分析是否及时、准确；*是否定期对隐患产生的原因进行分析，并采取针对性预防措施；*按规定向上级主管部门上报隐患排查治理情况。（三）体系基础保障与运行效果1.制度建设与执行：双重预防体系相关制度、流程的健全性与适宜性，以及制度执行的严肃性。2.记录管理：风险辨识评估、风险管控、隐患排查、隐患整改等过程记录的规范性、完整性与可追溯性。3.信息化应用：如企业已应用信息化系统，考核其系统应用的有效性、数据录入的及时性与准确性。4.应急联动：风险管控与隐患治理过程中，与应急管理体系的衔接情况。5.运行效果：通过体系运行，企业风险控制水平是否提升，隐患数量是否下降，生产安全事故（包括未遂事件）是否得到有效遏制。（四）考核标准考核领导小组办公室应根据上述考核内容，结合企业实际，制定详细的《双重预防体系运行考核评分细则》，明确各项考核指标的分值、评分标准及扣分细则，确保考核工作的可操作性和公正性。四、考核方法与程序（一）考核周期考核分为日常考核、季度考核和年度考核。日常考核随机进行，季度考核在每季度末进行，年度考核在每年年末结合第四季度考核进行。（二）考核方法1.资料查阅：查阅制度文件、会议纪要、记录台账、培训档案、整改报告等相关资料。2.现场核查：深入作业现场，核查风险管控措施落实情况、隐患排查治理情况及从业人员实际操作情况。3.人员问询：与各级管理人员、一线从业人员进行访谈，了解其对双重预防体系的认知程度和执行情况。4.数据分析：对隐患数量、整改率、事故统计等数据进行分析，评估体系运行效果。5.综合评议：结合查阅资料、现场核查、人员问询及数据分析情况，进行综合打分与评价。（三）考核程序1.制定计划：考核领导小组办公室于考核周期开始前，制定具体考核工作计划，明确考核对象、时间、人员及要求。2.组织实施：考核组按照考核计划及评分细则开展考核工作，做好考核记录。3.汇总评分：考核组对考核情况进行汇总，初步确定考核得分及等级，并形成书面考核报告。4.结果反馈：将初步考核结果及报告反馈给被考核单位，被考核单位如有异议，可在规定时限内提出申诉。5.审定公示：考核领导小组对考核报告及申诉处理意见进行审定，确定最终考核结果，并在一定范围内进行公示。6.存档备案：考核结果及相关资料由考核领导小组办公室存档备案。五、考核结果应用（一）考核等次划分考核结果一般分为优秀、良好、合格、不合格四个等次（具体等次划分标准及对应分数段在评分细则中明确）。（二）结果应用1.通报表扬与奖励：对考核结果为优秀的单位和个人，给予通报表扬，并可结合企业实际给予适当的物质奖励或精神奖励。奖励可纳入企业安全生产奖惩体系。2.批评与整改：对考核结果为不合格的单位，给予通报批评，责令其限期整改，并约谈其主要负责人。整改情况将作为下一次考核的重点内容。3.与绩效考核挂钩：将双重预防体系运行考核结果作为被考核单位及相关负责人安全生产绩效考核的重要依据，与薪酬分配、评优评先、职务晋升等直接关联。4.问题整改与持续改进：被考核单位应针对考核中发现的问题，制定切实可行的整改措施，明确责任人及完成时限，并将整改情况及时上报考核领导小组办公室。考核领导小组办公室负责对整改情况进行跟踪督办。5.体系优化：考核领导小组办公室定期对考核结果进行汇总分析，找出体系运行中存在的共性问题和薄弱环节，为企业双重预防体系的持续优化提供依据。六、保障措施1.组织保障：企业应高度重视双重预防体系运行考核工作，确保考核组织健全、人员到位、职责明确。2.制度保障：不断完善考核制度及评分细则，确保考核工作有章可循、有据可依。3.资源保障：为考核工作提供必要的人力、物力、财力支持，保障考核工作顺利开展。4.培训宣贯：加强对考核人员及被考核单位相关人员的培训，使其熟悉考核内容、标准和方法，