市场监督管理局无证无照经营查处工作手册（标准版）

市场监督管理局无证无照经营查处工作手册（标准版）第一章总则第一节适用范围第二节查处依据第三节查处原则第四节工作职责第五节信息报送第六节保密要求第二章查处程序第一节举报受理与登记第二节立案调查第三节现场检查第四节证据收集第五节案件处理第六节送达与执行第三章查处对象与范围第一节无证无照经营的认定标准第二节重点领域和行业范围第三节举报线索来源第四节重点监管对象第五节信用惩戒措施第六节信息公示要求第四章工作机制与协作第一节行政执法与部门协作第二节信息共享机制第三节工作协调与配合第四节人员培训与考核第五节工作保障与经费第六节信息化建设要求第五章依法处置与处罚第一节处罚种类与依据第二节处罚程序与实施第三节信用惩戒与公示第四节依法移送司法机关第五节申诉与复议程序第六节处罚结果通报第六章附则第一节适用范围第二节解释权第三节实施日期第四节附件说明第五节修订与废止第六节附录与参考文献第1章总则1.1适用范围本手册适用于各级市场监督管理部门对无证无照经营行为的查处工作，包括但不限于食品、药品、医疗器械、化妆品、烟草、保健品等特殊商品的经营活动。根据《中华人民共和国无证无照经营查处办法》（以下简称《查处办法》）及相关法律法规，明确本手册的适用范围，涵盖所有未取得相应许可证或营业执照的经营活动。本手册适用于工商行政管理、市场监管、食药监等相关部门在日常监管、专项整治、联合执法等工作中对无证无照经营行为的查处。本手册适用于各级市场监督管理局及其下属机构，包括执法大队、稽查队、综合执法大队等，对辖区内无证无照经营行为进行依法查处。本手册适用于各类市场主体，包括个体工商户、企业、合作社、农民专业合作社等，对未依法取得许可或登记的经营行为进行查处。1.2查处依据依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国药品管理法》《中华人民共和国无证无照经营查处办法》等法律法规，明确查处依据。根据《查处办法》第二条，明确无证无照经营行为的认定标准，包括未依法取得许可、未依法登记、未依法备案等情形。依据《查处办法》第三条，明确查处主体为市场监督管理部门，其职责包括依法查处无证无照经营行为。依据《查处办法》第四条，明确查处程序包括立案、调查、取证、处罚、送达等环节，确保执法程序合法合规。依据《查处办法》第五条，明确查处结果应依法公开，接受社会监督，确保执法公正透明。1.3查处原则依法查处原则：严格依照法律法规，确保执法行为合法合规，不得以罚代管、以罚代处。从严从快原则：对无证无照经营行为，应依法从严处罚，确保执法震慑力，防止违法行为反弹。证据先行原则：查处过程中应依法收集、固定证据，确保案件事实清楚、证据确凿。信息共享原则：各部门之间应加强信息互通，实现执法信息共享，提升执法效率和准确性。1.4工作职责市场监督管理部门应依法履行查处职责，确保无证无照经营行为得到及时查处。各级市场监管部门应建立常态化监管机制，定期开展无证无照经营排查和专项整治。各级市场监管部门应加强执法队伍建设，提升执法能力，确保执法行为规范、高效。各级市场监管部门应配合其他执法部门开展联合执法，形成合力，提升执法效能。各级市场监管部门应加强执法信息公开，确保执法过程透明，接受社会监督。1.5信息报送市场监督管理部门应按照规定时限和程序，向上级市场监管部门报送无证无照经营查处情况。信息报送应包括查处数量、案件处理情况、执法成效、存在问题等具体内容。信息报送应遵循“及时、准确、完整、规范”的原则，确保信息真实、有效。信息报送可通过电子系统或纸质材料方式，确保信息传输的及时性和可追溯性。信息报送应定期开展，确保执法信息的动态更新，为上级决策提供依据。1.6保密要求市场监督管理部门在查处无证无照经营过程中，应严格遵守保密规定，防止泄露商业秘密、个人隐私等信息。保密工作应纳入执法全过程，确保执法行为符合《中华人民共和国保守国家秘密法》相关要求。保密工作应建立保密制度，明确保密责任，确保涉密信息不被非法获取或泄露。保密工作应加强培训，提升执法人员保密意识，确保执法行为合法合规。保密工作应定期检查，确保保密制度落实到位，防止泄密事件发生。第2章查处程序2.1举报受理与登记依据《市场监督管理局无证无照经营查处工作手册（标准版）》，举报受理实行“属地管理、分级负责”原则，由属地市场监管部门负责接收和处理举报。举报人可通过电话、网络或现场方式提交材料，市场监管部门应在接到举报后24小时内进行初步核实。举报内容应包括经营场所地址、经营项目、违法事实及证据材料等，并由举报人签字确认。对于重大、复杂案件，市场监管部门应组织专门力量进行调查，并在7个工作日内完成初审。举报受理后，市场监管部门应将受理情况书面通知举报人，并在10个工作日内告知处理结果。2.2立案调查根据《无证无照经营查处办法》规定，市场监管部门在确认存在违法经营行为后，应依法立案调查。立案调查需由两名以上执法人员组成，调查人员应出示证件并说明调查目的。调查过程中，市场监管部门应依法收集与案件相关的证据，并对相关当事人进行询问。调查结果应形成书面报告，内容包括违法事实、证据、处理建议等，并经调查人员签字确认。立案后，市场监管部门应将案件移送相关部门处理，并在3个工作日内向当事人送达立案通知书。2.3现场检查根据《市场监督管理检查工作规范》，现场检查应由执法人员携带执法证件，提前通知当事人并做好记录。检查内容包括经营场所的合法性、证照齐全情况、经营行为是否符合法律法规等。检查过程中，执法人员应依法对经营场所进行拍照、录像等取证行为。检查结果应形成书面检查记录，内容包括检查时间、地点、人员、检查内容及发现的问题。对于涉及多个部门的联合检查，应明确各责任部门的分工和协作机制。2.4证据收集证据收集应遵循《行政处罚法》相关规定，证据包括书证、物证、电子数据、证人证言等。证据应由执法人员依法收集，并由当事人签字确认。证据收集过程中，应确保证据的合法性、真实性、关联性。证据应分类整理，包括原始证据和复制件，并标注来源和时间。对于电子数据，应依法调取并保存，确保数据的完整性和可追溯性。2.5案件处理根据《无证无照经营查处办法》规定，市场监管部门应依法作出行政处罚决定或责令改正。案件处理应遵循“事实清楚、证据确凿、程序合法、处理适当”的原则。处罚决定应包括违法事实、处罚依据、处罚内容及执行方式等。对于情节严重的案件，市场监管部门可依法责令停业整顿或吊销营业执照。案件处理完成后，市场监管部门应将处理结果书面通知当事人，并告知其权利。2.6送达与执行根据《行政处罚法》规定，处罚决定书应由市场监管部门依法送达当事人。送达方式包括直接送达、邮寄送达、委托送达等，应确保送达合法有效。送达后，当事人应在规定期限内履行处罚决定，逾期未履行的，市场监管部门可依法采取强制措施。执行过程中，市场监管部门应与相关部门配合，确保执行到位。对于拒不执行处罚决定的，市场监管部门可依法申请法院强制执行。第3章查处对象与范围1.1无证无照经营的认定标准依据《市场监督管理总局关于印发〈无证无照经营查处办法〉的通知》（2019年），无证无照经营是指未取得营业执照或前置许可证明，擅自从事经营活动的行为。认定标准包括经营场所、经营项目、经营主体等要素，需结合《企业登记管理条例》及相关法律法规进行综合判断。根据《无证无照经营查处办法》第十二条，经营场所需具备合法的经营场所证明，如租赁合同、房屋产权证等。若未提供，即视为无证经营。经营项目需符合《国民经济行业分类》（GB/T4754）中规定的经营范围，若未取得相应许可，即为无照经营。经营主体需具备合法的主体资格，如个体工商户、企业法人等，若未依法登记或注册，即为无证无照经营。无证无照经营行为可能涉及行政处罚，如罚款、吊销执照等，依据《行政处罚法》及《市场监督管理行政处罚程序规定》执行。1.2重点领域和行业范围重点查处的行业包括食品、药品、医疗器械、化妆品、特种设备、危险化学品等高风险领域，这些行业涉及公共安全与健康，监管难度大。根据《市场监督管理总局关于加强重点领域无证无照经营查处工作的指导意见》（2020年），食品、药品、医疗器械等行业的无证无照经营行为被列为重点监管对象。互联网、电子商务、金融、教育、医疗等新兴行业也纳入监管范围，尤其是涉及消费者权益的行业，如直播带货、在线教育等。重点行业包括餐饮、住宿、娱乐、文化、旅游、房地产等，这些行业具有较强的区域性与流动性，易发生无证无照经营行为。根据《市场监管总局关于加强重点领域无证无照经营查处工作的通知》（2021年），无证无照经营行为在餐饮、住宿、娱乐、文化、旅游等行业中尤为突出，需加强执法力度。1.3举报线索来源举报线索主要来源于市场监管部门内部举报、社会媒体曝光、消费者投诉、企业自查、行业协会推荐等渠道。根据《市场监督管理行政处罚程序规定》（2021年），举报人可依法提供证据，市场监管部门应当及时核查并依法处理。通过“全国信用信息共享平台”和“全国市场监管信息公示系统”等平台，可以获取大量无证无照经营线索，便于快速响应。举报人可通过电话、网络、信件等方式提交线索，市场监管部门应建立完善的举报受理与处理机制。举报线索的处理需遵循《市场监督管理行政处罚程序规定》中关于证据收集、调查取证、处理决定等程序，确保程序合法、证据充分。1.4重点监管对象重点监管对象包括个体工商户、企业法人、经营者、从业人员等，尤其是那些存在严重违法行为的主体。根据《市场监督管理总局关于加强重点领域无证无照经营查处工作的指导意见》（2020年），重点监管对象包括未取得营业执照的个体工商户、未取得前置许可的经营者、未依法登记的公司等。重点监管对象需定期接受监督检查，市场监管部门应建立动态监管机制，确保监管覆盖全面、及时。重点监管对象包括从事食品、药品、医疗器械等高风险行业的经营者，以及涉及公共安全的行业，如建筑、装修、装饰等。重点监管对象的监管范围应覆盖所有未取得许可的经营行为，确保执法力度不减、监管不留死角。1.5信用惩戒措施依据《市场监督管理行政处罚程序规定》（2021年），无证无照经营行为可依法实施信用惩戒，如限制准入、列入失信名单、限制从业等。信用惩戒措施包括在国家企业信用信息公示系统中公示违法信息，纳入全国信用信息共享平台，影响企业融资、招投标等。根据《市场监督管理总局关于加强信用监管工作的指导意见》（2020年），无证无照经营行为将被列入企业信用档案，影响企业信用评价。信用惩戒措施应与行政处罚相结合，形成“违法—惩戒—整改—监管”的闭环管理机制。信用惩戒措施需遵循《中华人民共和国征信业管理条例》和《企业信用信息公示条例》等相关法规，确保程序合法、措施合理。1.6信息公示要求的具体内容依据《企业信息公示条例》（2014年），市场监管部门应依法公示企业经营信息，包括营业执照、经营许可、行政处罚记录等。信息公示应通过国家企业信用信息公示系统进行，确保信息真实、准确、完整、及时。信息公示内容应包括企业基本信息、许可信息、行政处罚记录、抽查结果等，确保公众知情权。信息公示应遵循《市场监督管理行政处罚程序规定》中关于信息公开、公示期限、公示方式等要求。信息公示应确保公开透明，接受社会监督，提升市场经营主体的合规意识和诚信水平。第4章工作机制与协作1.1行政执法与部门协作根据《市场监督管理局无证无照经营查处工作手册（标准版）》，行政执法与部门协作应遵循“属地管理、分级负责”的原则，明确各部门职责边界，确保执法协同高效。市场监管部门应与公安、消防、卫生、税务等部门建立联合执法机制，形成“一案双查、一查多罚”的协作模式，提升执法效能。依据《中华人民共和国行政处罚法》及《关于加强市场监管领域跨部门联合执法工作的指导意见》，各部门需定期召开联席会议，通报案件进展，协调处理跨区域、跨部门问题。对于涉及多个部门的无证无照经营案件，应由市场监管部门牵头，联合其他部门开展联合检查，确保执法标准统一、程序规范。实践中，多地已通过“信用+监管”机制，推动市场监管与公安、税务等部门数据共享，实现无证无照经营的精准识别与快速处置。1.2信息共享机制信息共享机制应建立统一的市场监管数据平台，实现无证无照经营信息的实时采集、共享与更新。根据《国务院关于加强市场监督管理信息共享工作的意见》，市场监管部门应与公安、税务、卫生、消防等部门共享企业登记、行政处罚、信用记录等信息，提升信息互通效率。信息共享应遵循“公开为常态、不公开为例外”的原则，确保数据安全与隐私保护，符合《个人信息保护法》相关要求。通过大数据分析，市场监管部门可实现无证无照经营的智能识别，提升执法精准度与覆盖面。实践中，某省市场监管局已建成“无证无照经营智能识别系统”，实现数据自动抓取、分类预警与动态监管，有效提升执法效率。1.3工作协调与配合工作协调应建立“统一指挥、分级负责、协同联动”的工作机制，确保各环节无缝衔接。根据《市场监管总局关于加强无证无照经营查处工作的指导意见》，各部门需定期开展联合执法演练，提升协同作战能力。对于复杂案件，应由市场监管部门牵头，联合公安、消防、卫生等部门成立专项工作组，统筹资源、统一行动。工作配合应注重信息互通与资源共享，避免重复检查与资源浪费，提升执法效率与效果。实践中，多地通过“执法协作平台”实现跨部门协同，形成“检查—反馈—整改—复查”的闭环管理机制。1.4人员培训与考核人员培训应围绕法律法规、执法技能、数据分析、应急处理等内容展开，提升执法队伍的专业性与综合素质。根据《市场监管总局关于加强执法队伍建设的意见》，执法人员需定期参加业务培训，掌握无证无照经营的认定标准与执法程序。培训内容应结合实际案例，强化执法实践能力，提升执法规范化水平。培训考核应纳入执法绩效评估体系，确保培训效果与执法质量挂钩。实践中，某市市场监管局通过“以考促训、以训促效”的模式，实现执法人员业务能力与执法效率双提升。1.5工作保障与经费工作保障应包括组织保障、制度保障、技术保障等多方面内容，确保执法工作有序推进。根据《财政部关于加强市场监管领域财政保障工作的指导意见》，市场监管部门应设立专项经费，用于无证无照经营查处工作。经费使用应严格遵循预算管理规定，确保资金专款专用，提升资金使用效率。经费保障应与执法任务量挂钩，确保执法资源与工作需求相匹配。实践中，某省市场监管局通过“绩效考核+财政拨款”机制，确保执法经费及时到位，保障执法工作顺利开展。1.6信息化建设要求的具体内容信息化建设应构建统一的市场监管信息平台，实现无证无照经营信息的实时采集、存储与分析。建立“无证无照经营智能识别系统”，通过大数据、等技术实现精准识别与预警。信息平台应具备数据共享、业务协同、动态监管等功能，提升执法效率与透明度。信息化建设应遵循《国家电子政务总体架构》及《市场监管数据共享规范》，确保系统兼容性与数据安全。实践中，某市市场监管局已建成“无证无照经营智能监管平台”，实现数据自动抓取、分类预警与动态监管，有效提升执法效率与精准度。第5章依法处置与处罚5.1处罚种类与依据根据《市场监督管理局无证无照经营查处工作手册（标准版）》，处罚种类主要包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销营业执照等，具体依据《中华人民共和国行政处罚法》《无证无照经营查处办法》等相关法律法规。依据《行政处罚法》第二十三条，违法行为人应当依法承担相应的法律责任，处罚种类应与违法行为的性质、情节、社会危害程度相适应。《无证无照经营查处办法》规定，对情节轻微的违法行为，可处以警告或罚款；对情节较重的，可处以罚款或吊销营业执照。根据《市场监督管理行政处罚程序规定》，处罚应以事实为依据，以法律为准绳，确保处罚的公正性和合法性。《市场监督管理行政处罚程序规定》明确，处罚种类应结合违法行为的性质、情节及社会影响，综合确定处罚措施。5.2处罚程序与实施根据《市场监督管理行政处罚程序规定》，无证无照经营查处工作应由市场监管部门依法立案，调查取证后作出处罚决定。《行政处罚法》规定，当事人对处罚决定有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。《市场监督管理行政处罚程序规定》要求，处罚程序应遵循立案、调查、取证、告知、决定、执行等步骤，确保程序合法、公正。在处罚过程中，市场监管部门应依法保障当事人的陈述、申辩权，确保程序公正。《市场监督管理行政处罚程序规定》强调，处罚决定应由两名以上执法人员现场作出，确保程序的合法性与权威性。5.3信用惩戒与公示根据《市场监督管理信用信息公示办法》，无证无照经营查处结果纳入企业信用信息系统，形成“一处违法、多处限制”的信用惩戒机制。《信用信息共享平台建设方案》指出，市场监管部门应将无证无照经营处罚结果向社会公示，提升社会监督力度。《企业信用信息公示条例》规定，企业被处罚后，其信用信息将被公开，影响其在政府采购、金融信贷等领域的信用评价。《市场监管总局关于加强信用监管工作的指导意见》提出，信用惩戒应与市场准入、行业准入等制度联动，形成有效约束。《市场监督管理行政处罚信息公示办法》明确，处罚结果应通过国家企业信用信息公示系统向社会公开，接受社会监督。5.4依法移送司法机关根据《刑法》及相关司法解释，无证无照经营若涉及严重违法行为，可依法移送司法机关追究刑事责任。《刑法》第二百二十五条明确规定，非法经营罪可处三年以下有期徒刑或拘役，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。《最高人民法院关于审理非法经营刑事案件具体应用法律若干问题的解释》指出，无证无照经营若涉及扰乱市场秩序、危害公共安全等行为，应依法移送司法机关。《市场监督管理行政处罚程序规定》规定，对涉嫌犯罪的案件，市场监管部门应依法向公安机关移送。《司法机关移送案件工作办法》要求，市场监管部门应依法履行案件移送职责，确保司法程序的衔接与合法性。5.5申诉与复议程序根据《市场监督管理行政处罚程序规定》，当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。《行政复议法》规定，行政复议机关应依法受理并作出复议决定，确保当事人的合法权益。《行政诉讼法》规定，当事人可依法提起行政诉讼，维护自身合法权益。《市场监督管理行政处罚程序规定》强调，复议与诉讼程序应保障当事人充分陈述意见，确保程序公正。《行政复议法实施条例》指出，复议机关应在法定期限内作出复议决定，确保程序高效、公正。5.6处罚结果通报的具体内容根据《市场监督管理行政处罚程序规定》，处罚结果应通过国家企业信用信息公示系统向社会公开，内容包括处罚依据、处罚决定、处罚结果等。《企业信用信息公示条例》规定，处罚结果应包括当事人名称、处罚事由、处罚决定、处罚依据、处罚结果等信息。《市场监督管理行政处罚信息公示办法》明确，处罚结果应包括处罚类型、处罚金额、处罚依据、处罚结果、处罚决定人等信息。《市场监督管理行政处罚程序规定》要求，处罚结果应以书面形式送达当事人，并在指定平台公示。《市场监督管理行政处罚程序规定》强调，处罚结果应确保公开透明，接受社会监督，提升执法公信力。第6章附则1.1适用范围本手册适用于各级市场监督管理部门在查处无证无照经营行为过程中所依据的执法程序与操作规范。根据《中华人民共和国市场监督管理条例》及相关法律法规，本手册明确了无证无照经营的认定标准、执法程序及处罚措施。手册适用于工商登记、税务登记、食品经营许可等各类经营许可事项的监管范围。本手册适用于各级市场监管部门在日常执法、专项整治及联合执法中对无证无照经营行为的查处工作。本手册所规定的执法标准和程序，适用于所有依法设立的市场监督管理机构及执法行为。1.2解释权本手册的解释权属于各级市场监督管理部门，具体解释工作由相关业务部门负责。解释工作应遵循《市场监督管理执法程序规定》的相关要求，确保执法标准的统一性和权威性。解释内容应结合实际