矿山安全作业规范办法

矿山安全作业规范办法一、总则

（一）目的

依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法律法规及行业标准，针对中小型矿山企业普遍存在的作业流程不规范、风险辨识不足、安全意识薄弱等问题，明确矿山安全作业的基本要求、操作规范及管理责任，旨在规范现场作业行为，防控坍塌、透水、爆破等重大安全风险，保障从业人员生命财产安全，提升企业安全管理水平。

1、规范采掘、运输、支护、爆破等关键作业流程，消除因无章操作导致的安全隐患；

2、建立覆盖全员、全流程的安全风险管控机制，实现从“事后处置”向“事前预防”转变；

3、明确各部门、岗位安全职责，强化责任落实，避免因职责不清导致的管理漏洞。

（二）适用范围

本制度适用于企业所属矿山生产区域内的所有作业活动，涵盖生产部、安全部、技术部、设备部、外包队伍及相关从业人员。

1、部门范围：生产车间（采掘队、运输队）、安全管理部门、技术部门、设备维护部门及仓储部门；

2、人员范围：企业正式员工、合同制工人、外包作业人员、实习人员及进入生产区域的其他相关人员；

3、作业范围：井下采掘作业、爆破作业、运输作业、通风排水作业、设备检修作业及高处作业等；

4、例外场景：突发自然灾害或紧急救援时，可启动应急预案简化流程，事后24小时内补录审批手续。

（三）核心原则

1、合规性原则：严格遵守国家及地方矿山安全生产法律法规，确保作业标准不低于法定要求；

2、预防为主原则：以风险辨识和隐患排查为核心，将安全措施贯穿作业全过程；

3、责任到人原则：明确各岗位安全职责，实行“谁作业、谁负责，谁审批、谁监管”；

4、全员参与原则：从管理层到一线员工均承担安全责任，建立“人人管安全、安全人人管”机制；

5、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据事故教训、法规更新及技术进步动态优化规范。

（四）层级与关联

本制度为企业安全生产专项管理制度，与《安全生产责任制》《隐患排查治理办法》《应急预案管理办法》等制度协同执行。

1、层级关系：本制度为现场作业直接依据，下级制度（如《爆破作业安全细则》）不得与本制度冲突；

2、衔接规则：与《安全生产责任制》衔接明确岗位责任，与《应急预案管理办法》衔接事故处置流程，冲突时以本制度为准，重大调整需经总经理办公会审批；

3、修订权限：安全部牵头每年评估一次，修订方案报总经理批准后发布实施。

（五）相关概念说明

1、危险源：可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态（如采空区、松散岩体、爆破冲击波）；

2、三违行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为（如未支护作业、无证爆破、酒后上岗）；

3、安全确认制：作业前对作业环境、设备状态、人员资质等进行检查并确认签字的流程；

4、风险分级：根据事故可能性及后果严重程度，将风险分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）四级。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构

企业矿山安全管理实行“总经理统一领导、分管副总具体负责、部门协同落实、班组执行监督”的层级管理模式，架构精简高效，避免职能重叠。

1、决策层：总经理为安全生产第一责任人，全面负责安全工作；分管生产副总负责日常安全作业协调；

2、执行层：生产部（含采掘队、运输队）负责现场作业实施，安全部负责安全监督与检查，技术部负责作业方案编制，设备部负责设备安全管理；

3、监督层：安全部设专职安全员（每班组1名），班组长为兼职安全监督员，形成“专职+兼职”监督网络；

4、外包队伍管理：外包队伍负责人纳入企业安全管理序列，接受安全部直接监督，作业人员需经企业安全培训合格后方可上岗。

（二）决策与职责

1、总经理职责：审批年度安全目标、重大作业方案（如爆破、采空区处理），组织安全会议，决定安全奖惩及重大隐患整改；

2、分管生产副总职责：协调生产与安全的关系，审批日常作业计划，监督安全措施落实，处理作业中突发安全事件；

3、安全部职责：制定安全管理制度，开展安全培训与检查，建立隐患台账，监督“三违”行为整改，参与事故调查；

4、技术部职责：编制采掘、爆破等技术方案，确定作业参数（如爆破孔距、支护间距），提供安全技术支持。

（三）执行与职责

1、生产车间（采掘队）职责：班组长每日召开班前会强调安全要点，检查作业人员劳保用品佩戴，监督按章作业，发现险情立即组织撤离；

2、运输队职责：确保车辆制动、灯光等安全装置完好，限速行驶（井下不超过20公里/小时），严禁超载、超员；

3、设备部职责：建立设备台账，定期检查凿岩机、提升机等关键设备，确保防护装置齐全，严禁设备“带病”运行；

4、外包队伍职责：遵守企业安全制度，配备专职安全员，作业前向安全部报备人员及方案，接受企业全程监督。

（四）监督与职责

1、专职安全员职责：每日巡查作业现场，重点检查支护稳固性、通风效果、瓦斯浓度，填写《安全巡查记录》，对“三违”行为当场制止并上报；

2、班组长职责：对本班组作业安全负直接责任，每班作业前确认作业环境安全（如顶板无浮石、巷道无积水），制止违章操作；

3、员工职责：遵守安全规程，正确使用劳保用品，拒绝违章指挥，发现险情及时报告班组长或安全员。

（五）协调联动

1、建立周安全例会制度：生产部、安全部、技术部每周一召开会议，通报上周安全隐患，协调解决跨部门安全问题；

2、信息共享机制：安全部每日通过工作群发布《隐患整改通知》，相关部门需在24小时内反馈整改情况；

3、争议解决：作业中安全措施与生产进度冲突时，由分管副总牵头，安全部、生产部共同评估，优先保障安全。

三、作业前准备规范

（一）作业方案审批

1、方案编制：技术部根据生产计划及地质资料，编制采掘、爆破等专项作业方案，明确作业流程、安全措施及应急预案；

2、审批流程：

a、采掘作业方案：班组长初审→车间主任复核（重点检查支护参数）→安全部终审（确认通风、排水措施）→生产副总批准；

b、爆破作业方案：技术部编制→安全部审核（爆破安全距离、警戒范围）→总经理批准（每次爆破前需重新审批）；

3、方案变更：作业条件变化（如遇到地质构造）时，需重新编制方案并审批，严禁擅自变更作业参数。

（二）安全条件确认

1、作业环境检查：班组长作业前30分钟带领安全员检查作业面，确认以下条件：

a、采掘工作面：顶板无浮石、支护无变形、巷道高度不低于2米（人行道）；

b、爆破作业面：警戒范围内无人员、设备，瓦斯浓度低于0.5%，通风正常；

c、运输巷道：路面无障碍物，照明充足，排水通畅；

2、设备设施检查：设备部对作业设备进行检查并出具《设备安全检查表》，合格后方可使用：

a、凿岩机：检查风水管连接、钎杆磨损情况，防止“断钎”事故；

b、运输车辆：检查制动系统、轮胎气压、货物固定情况，防止坠货；

3、安全防护确认：作业人员佩戴劳保用品（安全帽、防尘口罩、工作服、防滑鞋），特种作业人员持证上岗（如爆破员、电工）。

（三）人员状态与资质检查

1、资质核查：班组长核对本班组人员资质，特种作业人员（爆破员、安全员、设备操作工）需携带有效证件，无证人员不得从事相关作业；

2、状态检查：观察作业人员精神状态，严禁疲劳作业（连续工作不超过8小时）、酒后上岗（酒精检测超标禁止作业）；

3、安全交底：班组长每日班前会进行安全交底，明确当日作业风险点（如采空区塌方、爆破飞石）及防控措施，作业人员签字确认。

（四）应急准备

1、应急物资检查：作业前检查应急物资是否齐全，包括急救箱、担架、通讯设备、逃生路线标识；

2、应急演练：每月组织一次应急演练（如冒顶逃生、爆破事故处置），确保作业人员熟悉报警程序（内部电话“888”）、撤离路线；

3、信息通报：作业前向调度室报告作业时间、地点、人员及风险，调度室全程监控作业动态，突发情况立即启动应急预案。

四、作业过程安全控制标准

(一)管理目标与核心指标

1、年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率控制在千分之三以内；

2、重大安全隐患整改完成率100%，一般隐患整改时限不超过48小时；

3、爆破作业警戒到位率100%，运输车辆超速行为发生率为零；

4、支护质量验收合格率不低于95%，顶板离层监测覆盖率100%；

5、安全培训覆盖率100%，特种作业人员持证上岗率100%。

(二)专业标准与规范

1、采掘作业标准

a、工作面支护必须采用前探梁与单体液压柱联合支护，柱距不超过0.8米；

b、每次爆破后必须进行顶板敲帮问顶，确认无浮石方可进入作业；

c、采空区处理必须采用自然垮落法，严禁强制放顶；

d、高帮作业必须设置防护栏杆，高度不低于1.2米。

2、爆破作业标准

a、爆破安全距离：浅孔爆破不小于200米，深孔爆破不小于300米；

b、警戒范围必须设置明显警示标识，警戒人员不得少于3人；

c、爆破前必须检查炮孔填塞长度，不得小于炮孔深度的1/3；

d、哑炮处理必须由专职爆破员操作，严禁二次起爆。

3、运输作业标准

a、井下运输车辆限速15公里/小时，弯道处限速10公里/小时；

b、装载高度不得超过车厢挡板，货物必须捆扎牢固；

c、人车分流设置专用人行道，宽度不低于0.8米；

d、斜坡运输必须安装防跑车装置，每日检查制动系统。

(三)管理方法与工具

1、风险分级管控法

a、每月开展一次全员风险辨识，按红橙黄蓝四色分级管理；

b、重大风险（红色）必须制定专项管控方案，每日检查；

c、一般风险（黄色）纳入班前会提醒，每周排查。

2、作业许可管理法

a、爆破、动火等危险作业必须办理《危险作业许可证》；

b、许可证由班组长申请，安全部审核，生产副总批准；

c、作业前必须进行安全交底，作业后关闭许可证。

3、可视化看板管理法

a、井下设置安全警示看板，标注当日风险点及防控措施；

b、运输巷道设置限速标识、避让指示牌；

c、设备操作区张贴安全操作步骤图示。

五、关键作业流程规范

(一)主流程设计

1、采掘作业流程

a、班前会确认安全条件→领取支护材料→进入工作面检查→按设计支护→敲帮问顶→开始作业→班后清理→填写作业记录；

b、责任主体：班组长全程监督，安全员每日巡查；

c、时限要求：支护作业必须在接班后30分钟内完成。

2、爆破作业流程

a、编制爆破方案→审批→设置警戒→装药连线→起爆检查→解除警戒→进入作业面；

b、责任主体：技术部编制方案，安全部监督警戒；

c、时限要求：从装药到起爆不得超过2小时。

3、运输作业流程

a、车辆检查→装载货物→确认路线→发车运行→卸货返回→车辆保养；

b、责任主体：运输队队长调度，安全员抽查；

c、时限要求：单次运输往返不得超过4小时。

(二)子流程说明

1、爆破警戒子流程

a、警戒人员由3名正式员工组成，佩戴红袖章；

b、警戒范围以爆破点为中心，半径不小于300米；

c、警戒期间严禁无关人员进入，每30分钟巡查一次；

d、解除警戒必须由爆破员确认无盲炮后宣布。

2、设备检查子流程

a、每日班前检查：制动系统、灯光、轮胎气压；

b、每周专项检查：转向系统、传动部件、液压装置；

c、每月深度检查：发动机、制动系统、安全装置；

d、检查记录由设备员签字存档，问题车辆立即停用。

(三)流程关键控制点

1、采掘作业控制点

a、支护验收：班组长与安全员共同签字确认；

b、顶板监测：每班使用顶板离层仪监测，记录数据；

c、通风检查：作业面风速不低于0.25米/秒。

2、爆破作业控制点

a、炮孔验收：技术部测量孔深、角度、间距；

b、警戒确认：安全部使用对讲机通报警戒情况；

c、哑炮处理：必须由2名爆破员协同处理。

3、运输作业控制点

a、装载检查：班组长确认货物捆扎牢固；

b、路线审批：运输队队长审批特殊路线；

c、交接记录：司机与装卸工签字确认货物状态。

(四)流程优化机制

1、优化触发条件

a、连续发生2次同类安全隐患；

b、员工反馈流程效率低下；

c、技术部提出改进建议。

2、优化评估流程

a、由生产部牵头，安全部、技术部参与；

b、评估流程耗时、风险控制效果、员工满意度；

c、形成优化方案报分管副总审批。

3、优化实施要求

a、优化方案必须包含新旧流程对比；

b、新流程实施前组织全员培训；

c、优化后3个月内跟踪效果。

六、安全作业审批权限

(一)权限设计

1、常规作业权限

a、日常维修保养：班组长审批；

b、一般物料运输：车间主任审批；

c、支护材料领用：仓储部主管审批。

2、危险作业权限

a、爆破作业：总经理审批；

b、动火作业：生产副总审批；

c、高处作业：安全部审批。

3、特殊事项权限

a、外包队伍作业：分管副总审批；

b、设备改造：技术部经理审批；

c、应急预案启动：总经理审批。

(二)审批权限标准

1、爆破作业审批

a、班组长申请→技术部审核方案→安全部检查现场→生产副总确认警戒→总经理最终批准；

b、审批时限：从申请到批准不超过4小时；

c、审批记录：纸质版留存，电子版备份。

2、运输作业审批

a、司机填写申请单→运输队长审核路线→安全部检查车辆→生产副总批准；

b、审批时限：常规路线2小时，特殊路线4小时；

c越权审批：发现越权立即叫停，重新按流程审批。

3、外包作业审批

a、外包单位提交资质→安全部审查→生产部评估→分管副总批准；

b、审批时限：资质审查3天，作业审批1天；

c、审批结果：书面通知外包单位及相关部门。

(三)授权与代理

1、授权条件

a、岗位负责人因公外出超过3天；

b、紧急情况下需临时决策；

c、专项工作需要临时授权。

2、授权范围

a、班组长可代理车间主任审批维修事项；

b、安全员可代理安全部检查作业现场；

c、技术员可代理技术部审核爆破参数。

3、代理要求

a、代理期限不超过15天；

b、代理前必须书面报备安全部；

c、代理后3天内提交工作交接报告。

(四)异常审批流程

1、紧急情况审批

a、险情处置：现场负责人可直接决策，24小时内补批；

b、设备抢修：生产副总电话批准，事后补手续；

c、人员急救：班组长立即组织，事后报备。

2、权限外事项审批

a、超出常规权限的维修：由部门负责人申请，总经理审批；

b、超预算采购：由财务部审核，总经理批准；

c、新增危险作业：由安全部评估，总经理决策。

3、补批流程

a、特殊情况需补批：填写《补批申请表》，说明原因；

b、审批路径：原审批部门→分管副总→总经理；

c、时限要求：补批不超过事发后72小时。

七、作业执行与监督

(一)执行要求与标准

1、操作规范要求

a、作业人员必须按操作规程执行，严禁简化步骤；

b、特殊作业必须2人以上协同操作；

c、设备操作必须执行“一看二查三启动”流程。

2、信息录入要求

a、班组长每日填写《作业日志》，记录安全状况；

b、安全员每周提交《隐患排查表》，注明整改情况；

c、技术部每月汇总《作业分析报告》。

3、执行判定标准

a、未按规程操作视为执行不到位；

b、记录缺失或虚假视为执行不到位；

c、整改超期视为执行不到位。

(二)监督机制设计

1、日常监督机制

a、班组长每班巡查不少于3次，重点检查支护、通风；

b、安全员每日覆盖所有作业面，填写《巡查记录》；

c、部门每周组织一次联合检查，通报问题。

2、专项监督机制

a、每月开展一次爆破专项检查；

b、每季度开展一次运输安全评估；

c、每年开展一次顶板管理专项审计。

3、内控环节设置

a、作业前安全确认：班组长与安全员双人签字；

b、作业中动态监控：调度室实时监测井下作业情况；

c、作业后验收：技术部与生产部联合签字确认。

(三)检查与审计

1、检查内容与方法

a、检查内容：作业规程执行、隐患整改、设备状态；

b、检查方法：现场抽查、记录核查、员工访谈；

c、检查频次：日常检查每日1次，专项检查每月1次。

2、审计要求

a、每年开展一次安全管理审计；

b、审计范围覆盖所有作业环节；

c、审计报告报总经理办公会审议。

3、整改要求

a、一般隐患：24小时内整改，班组长验收；

b、重大隐患：立即停产，48小时内制定方案；

c、整改结果：安全部复查合格后方可恢复作业。

(四)执行情况报告

1、报告主体与周期

a、班组长：每日提交《班组安全日报》；

b、安全部：每周提交《安全周报》；

c、生产部：每月提交《安全月报》。

2、报告内容要求

a、核心数据：隐患数量、整改率、事故情况；

b、存在风险：未整改隐患、潜在风险点；

c、改进建议：流程优化、培训需求、设备更新。

3、报告应用

a、作为部门绩效考核依据；

b、作为安全投入分配参考；

c、作为管理层决策支持。

八、安全考核与改进机制

(一)绩效考核指标

1、安全绩效指标

a、隐患整改率：一般隐患24小时内整改完成率100%，重大隐患48小时内制定方案；

b、三违行为发生率：每月班组三违行为不超过2人次，年度累计不超过10人次；

c、安全培训达标率：月度培训考核合格率不低于95%，特种作业人员持证率100%；

d、事故控制指标：年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率控制在千分之三以内。

2、管理效能指标

a、流程执行率：关键作业流程（如爆破、支护）执行率100%，记录完整率100%；

b、应急响应时间：突发险情从发现到启动预案不超过15分钟；

c、员工安全意识：季度安全知识抽查合格率不低于90%。

(二)评估周期与方法

1、日常评估

a、班组长每日对班组作业安全进行评分，满分10分，低于6分当日停产整改；

b、安全员每周对部门安全状况进行巡查评分，结果纳入部门月度考核。

2、月度评估

a、生产部每月5日前汇总上月安全数据，形成《安全绩效月报》；

b、安全部组织月度考核会，评分低于80分的部门由总经理约谈负责人。

3、年度评估

a、每年12月开展年度安全审计，结合全年事故率、隐患整改率等综合评分；

b、评分结果与部门年度奖金挂钩，优秀部门奖励总额的5%。

(三)问题整改机制

1、问题分类与整改时限

a、一般问题：如劳保用品佩戴不规范，2小时内整改，班组长验收；

b、严重问题：如支护不到位、设备带病运行，立即停产，24小时内制定整改方案；

c、重大问题：如爆破警戒缺失、透水征兆，启动应急预案，48小时内完成整改并验收。

2、闭环管理流程

a、发现问题：安全员填写《隐患整改通知单》，明确责任人和时限；

b、整改落实：责任人在规定时间内完成整改并反馈；

c、复核销号：安全部复查合格后签字销号，不合格的重新整改。

3、问责机制

a、一般问题整改超期：扣责任人当月绩效10%；

b、严重问题重复发生：扣部门负责人当月绩效20%；

c、重大问题引发事故：依法依规追究责任，解除劳动合同。

(四)持续改进流程

1、改进建议收集

a、员工可通过安全意见箱、月度座谈会提出改进建议；

b、技术部每季度汇总一线操作中的痛点问题，形成改进清单。

2、简易评估流程

a、安全部对建议进行初步筛选，可行方案提交分管副总评估；

b、评估通过后由生产部制定实施方案，明确责任人和时间节点。

3、实施与跟踪

a、方案实施前组织培训，确保全员理解新要求；

b、实施后1个月内跟踪效果，形成《改进效果报告》报总经理。

九、安全奖惩办法

(一)奖励标准与程序

1、奖励情形与标准

a、发现重大隐患（如采空区塌方征兆）并有效处置，奖励500-2000元；

b、提出安全改进建议被采纳，奖励300-1000元；