安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度

安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度第一章总则为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实强化安全生产主体责任落实，有效辨识、评估、管控各类安全风险，及时排查、治理、消除生产安全事故隐患，保障从业人员生命财产安全，促进单位安全生产形势持续稳定向好，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。本制度旨在构建全员参与、全过程控制、全方位覆盖的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，形成“源头辨识、分级管控、隐患排查、及时治理、持续改进”的安全管理闭环，为单位安全生产提供坚实保障。本制度适用于单位内部所有生产经营活动、区域、设备设施、人员及相关方作业的安全风险分级管控与隐患排查治理工作。各部门、各层级人员均须严格遵守本制度规定。第二章术语与定义安全风险：指生产经营活动中存在的可能导致人身伤害、健康损害或财产损失的可能性，与随之引发的后果严重性的组合。风险辨识：指识别生产经营活动中存在的各类风险因素、可能发生的事故类型及其他潜在问题的过程。风险评估：指在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性、后果严重性进行定性或定量分析，评估风险等级的过程。风险分级：指根据风险评估结果，按照一定的原则和标准，将识别出的风险划分成不同等级的过程。通常可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。风险管控：指为将风险降低至可接受程度，采取的消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护等一系列措施的总称。生产安全事故隐患（简称隐患）：指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。隐患排查：指对生产经营活动中存在的各类事故隐患进行检查、识别的过程。隐患治理：指针对排查出的事故隐患，采取相应的技术、管理措施，消除隐患或降低隐患等级，防止事故发生的过程。第三章安全风险分级管控第一节风险辨识各部门应定期组织对本部门职责范围内的生产经营活动、作业环节、设备设施、工艺流程、作业环境、人员行为以及管理活动等进行全面、系统的风险辨识。辨识工作应结合单位实际，充分考虑正常、异常和紧急三种状态，以及过去、现在和将来三个时态。风险辨识可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等多种方法，确保辨识的全面性和准确性。辨识结果应形成风险清单，明确风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型等信息。第二节风险评估与分级风险评估应在风险辨识的基础上进行，由相关技术人员、安全管理人员及经验丰富的岗位员工共同参与。评估时应综合考虑风险发生的可能性（如频繁程度、暴露频次）和后果的严重性（如人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响）。根据评估结果，将风险划分为不同等级。原则上，风险等级从高到低可划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别，可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。具体的分级标准和判定准则由单位安全生产管理部门组织制定并发布。第三节风险管控措施制定与实施针对不同等级的风险，应制定相应的风险管控措施。管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制），再次是采取管理措施和个体防护。管控措施应明确、具体、可操作，并落实到责任部门、责任人及具体岗位。对于重大风险，应制定专项管控方案，明确管控目标、管控措施、责任部门、责任人和完成时限，并报单位安全生产第一责任人审批。必要时，应考虑停产整改或停止相关作业，直至风险降低至可接受范围。各部门应确保风险管控措施得到有效落实，并对措施的执行情况进行监督检查。当生产经营活动、工艺、设备、人员等发生重大变化时，应及时重新进行风险辨识、评估与分级，并调整管控措施。第四节风险告知与培训单位应建立风险信息告知制度，通过公告栏、安全警示标志、作业指导书、培训教育等多种方式，将辨识出的风险点、风险等级、管控措施等信息告知相关从业人员和外来作业人员，使其了解作业场所和岗位存在的风险及应采取的防范措施。对重大风险区域或岗位，应设置明显的安全警示标志，并强化告知和监控。同时，应将风险辨识、评估、分级及管控知识纳入员工安全培训内容，确保员工具备辨识和防范岗位风险的能力。第四章隐患排查治理第一节隐患排查单位应建立健全隐患排查工作机制，明确排查的责任部门、责任人、排查内容、排查周期、排查方法和要求。隐患排查应做到全面、细致、不留死角，覆盖生产经营活动的各个方面。隐患排查可分为日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查和综合性排查等多种形式。日常排查由岗位员工和基层管理人员负责，每日进行；专项排查针对特定风险领域或环节，由相关专业部门组织实施；季节性排查和节假日排查应结合季节特点和节假日安全生产要求进行；综合性排查由单位安全生产管理部门牵头，定期组织各相关部门共同参与。排查人员应认真记录排查情况，对发现的隐患，应立即采取可能的应急措施，并及时上报。隐患排查结果应形成书面记录，存档备查。第二节隐患分级与登记根据隐患的危害程度、整改难度和可能导致事故的后果，将隐患分为一般隐患和重大隐患。一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对排查出的所有隐患，均应进行登记，建立隐患信息台账。台账内容应包括隐患名称、隐患所在单位/部位、隐患描述、隐患类型、隐患等级、发现日期、发现人、整改责任人、整改措施、整改期限、整改完成情况、验收情况等信息。第三节隐患治理隐患治理应坚持“谁主管、谁负责”的原则，实行闭环管理。对于一般隐患，由责任部门或责任人立即组织整改，确保隐患及时消除。对于重大隐患，单位主要负责人应组织制定并实施隐患治理方案。治理方案应包括治理目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资保障、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案等内容。隐患治理过程中，应采取有效的安全防范措施，防止事故发生。隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备。第四节隐患验收与销号隐患整改完成后，责任部门应及时向组织排查或督办的部门申请验收。验收部门应组织相关人员对隐患整改情况进行现场核查，确认隐患已消除或得到有效控制。经验收合格的隐患，方可予以销号；验收不合格的，应责令继续整改，直至合格。重大隐患治理工作结束后，单位应组织对治理情况进行评估验收。必要时，可聘请相关专家或委托技术服务机构进行评估。评估验收合格后方可恢复生产经营活动。第五章职责分工第一节单位主要负责人职责单位主要负责人是本单位安全风险分级管控和隐患排查治理工作的第一责任人，对本单位双重预防机制的建立、健全和有效运行负全面责任。其主要职责包括：组织制定并批准本单位安全风险分级管控和隐患排查治理的规章制度；保障所需资金投入；定期听取工作汇报，研究解决重大问题；组织对重大风险管控措施和重大隐患治理方案的审定与实施。第二节安全生产管理部门职责安全生产管理部门是本单位安全风险分级管控和隐患排查治理工作的综合协调与监督管理部门。其主要职责包括：组织制定和修订本单位相关管理制度和操作规程；指导、监督各部门开展风险辨识、评估、分级与管控工作；组织或参与各类隐患排查，对重大隐患进行登记、督办和验收；建立和管理相关档案台账；定期向单位主要负责人报告工作情况。第三节各业务部门职责各业务部门负责人是本部门安全风险分级管控和隐患排查治理工作的直接责任人。其主要职责包括：组织本部门员工开展风险辨识、评估，落实本部门风险管控措施；组织本部门的日常隐患排查和专项隐患排查，及时整改本部门排查出的一般隐患，上报重大隐患；配合安全生产管理部门及其他相关部门开展隐患排查与治理工作；建立本部门相关记录和台账。第四节岗位员工职责岗位员工是本岗位安全风险辨识和隐患排查的直接执行者。其主要职责包括：学习和掌握本岗位相关的风险信息和管控措施；严格遵守安全操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品；积极参与本岗位的风险辨识和隐患排查，发现隐患及时报告并采取可能的应急措施；参与本岗位隐患的整改工作。第六章运行与保障第一节培训与教育单位应将安全风险分级管控和隐患排查治理知识纳入员工年度安全培训计划，定期组织开展培训教育，确保员工具备相应的风险辨识、评估、管控能力和隐患排查、报告、整改能力。培训应有记录可查。第二节记录与档案管理各部门应建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的各类记录和档案，包括风险辨识记录、风险评估报告、风险分级清单、管控措施台账、隐患排查记录、隐患台账、整改记录、验收报告等。相关记录和档案应规范管理，妥善保存，确保其完整性、准确性和可追溯性。第三节监督与考核单位应将安全风险分级管控和隐患排查治理工作纳入安全生产责任制考核体系，定期对各部门、各岗位的工作开展情况进行监督检查和考核。考核结果应与评优评先、绩效奖惩等挂钩，对工作成