工程项目履约保证金管理办法

工程项目履约保证金管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范工程项目履约保证金（以下简称“履约保证金”）的管理，保障建设工程合同的全面履行，维护合同当事人的合法权益，防范和化解工程履约风险，确保工程项目顺利实施，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例等相关法律法规，并结合工程项目管理实际，制定本办法。第二条定义本办法所称履约保证金，是指工程承包方（以下简称“承包人”）按照建设工程合同（以下简称“合同”）约定，在合同签订前或签订后向工程发包方（以下简称“发包人”）提交的，用以担保其全面履行合同义务的资金或等值担保。第三条适用范围本办法适用于本单位作为发包人所签订的各类工程项目合同的履约保证金管理。若相关法律法规另有规定，或合同双方另有特殊约定且不违反法律法规强制性规定的，从其规定或约定。第四条基本原则履约保证金的管理应遵循公平、公正、规范、高效、风险可控的原则，确保资金安全，促进合同履约。第二章履约保证金的提交第五条提交主体与时限履约保证金由中标通知书中确定的承包人提交。承包人应在收到中标通知书后，与发包人签订合同前，或按照合同约定的时限足额提交履约保证金。未按规定提交履约保证金的，视为放弃中标或不履行合同签约义务，发包人有权取消其中标资格或解除合同。第六条保证金金额履约保证金金额应根据工程项目的规模、复杂程度、合同金额以及潜在风险等因素综合确定。一般而言，履约保证金金额不超过合同金额的一定比例，具体比例在招标文件中明确，并在合同中予以约定。对于特殊或高风险项目，经双方协商一致并履行必要审批程序后，可适当提高保证金金额。第七条提交形式履约保证金可采用现金、银行保函、专业担保公司保函、支票、汇票等形式提交。鼓励优先采用银行保函或专业担保公司保函的形式，以减轻承包人资金压力。（一）以现金形式提交的，应存入发包人指定的专用银行账户。（二）以银行保函或专业担保公司保函形式提交的，保函格式应符合发包人要求，保函有效期应覆盖至工程竣工验收合格及缺陷责任期届满后一定期限，并明确约定在承包人违约时，发包人有权直接向出具保函的银行或担保公司索赔。出具保函的银行或担保公司应具备相应的资质和良好的信用评级。第八条保证金确认发包人在收到承包人提交的履约保证金后，应在规定工作日内进行核实，并向承包人出具履约保证金收款凭证或保函收讫证明。第三章履约保证金的管理第九条管理责任履约保证金由发包人财务部门或指定的专门机构负责统一管理。管理人员应建立台账，详细记录保证金的提交人、金额、形式、提交日期、保函编号、有效期、返还情况等信息，确保账实相符。第十条资金安全以现金形式提交的履约保证金，应存入专用账户，实行专户存储、专款专用，不得挪作他用。发包人应定期对保证金账户进行核对，确保资金安全。第十一条利息处理以现金形式提交的履约保证金所产生的利息，按照双方合同约定处理；合同未约定的，一般归承包人所有，在保证金返还时一并返还。第十二条履约保证金的调整在合同履行过程中，如发生合同金额调整、工程变更等重大事项，可能影响履约保证金担保效力的，双方应根据实际情况协商调整履约保证金的金额或保函内容，并签订补充协议予以明确。第四章履约保证金的返还第十三条返还条件承包人全面履行合同义务，工程按期竣工验收合格，完成竣工结算，且不存在遗留问题或已妥善解决，符合合同约定的履约保证金返还条件时，承包人可申请返还履约保证金。第十四条返还期限与程序（一）当工程竣工验收合格，承包人完成合同约定的全部义务，且在缺陷责任期内工程质量符合要求，无违约行为或违约行为已得到纠正并承担相应责任后，承包人可向发包人提交履约保证金返还申请书，并附相关证明材料。（二）发包人收到返还申请后，应在规定工作日内对承包人的履约情况进行核实。经核实符合返还条件的，应在核实完毕后的规定工作日内办理履约保证金返还手续。（三）对于银行保函或担保公司保函，在满足返还条件后，发包人应及时将保函原件退还承包人，或向出具保函的银行/担保公司发出解除担保责任的书面通知。第十五条返还金额履约保证金原则上应全额返还。如合同履行过程中承包人存在违约行为，发包人根据合同约定扣除相应金额作为违约金的，应在返还时扣除该部分金额，并向承包人出具书面说明及扣款依据。第五章履约保证金的不予返还第十六条不予返还情形承包人在合同履行过程中，发生下列情形之一的，发包人有权不予返还其提交的履约保证金，并可根据合同约定追究承包人的其他违约责任：（一）未经发包人同意，擅自解除合同或中途无故停工、退场，导致合同无法继续履行的；（二）工程质量未达到合同约定标准，且在合理期限内未能修复，或修复后仍不能达到约定标准的；（三）未能按照合同约定的工期完成工程竣工验收，且无正当理由的；（四）在工程竣工结算中，存在严重虚报冒领、恶意拖欠分包商工程款或农民工工资，经发包人督促仍不改正的；（五）发生其他严重违约行为，导致发包人遭受重大经济损失的。第十七条不予返还程序发包人决定不予返还履约保证金时，应向承包人发出书面通知，说明不予返还的理由、依据及金额，并附相关证明材料。承包人如有异议，可按照本办法第七章的争议处理方式解决。第六章履约保证金的调整与变更第十八条保证金形式转换在合同履行期间，经发包人同意，承包人可申请将履约保证金的形式进行转换，如将现金保证金转换为银行保函。转换应遵循平等、自愿原则，并办理相关手续，确保担保效力的连续性。第十九条保函展期与替换如工程未能在原保函有效期内完成竣工验收，承包人应提前向发包人提交新的有效期满足要求的保函，或办理原保函的展期手续。否则，视为承包人未按约定提交履约保证金，发包人有权按本办法第十六条处理。第七章争议处理第二十条协商解决因履约保证金的提交、管理、返还、不予返还等发生的争议，合同双方应首先通过友好协商解决。第二十一条调解与仲裁/诉讼协商不成的，可提请第三方调解；不愿调解或调解不成的，按照合同约定的争议解决方式（仲裁或诉讼）处理。第八章附则第二十二条解释权本办法由本单位（或指定部门，如：工程管理部）负责解释。第二十三条生效日期本办法自发布之日起施行。原有相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。第二十四条特殊约定对于抢险救灾工程、应急工程等特殊工程项目的履约保证金管理，如国家或地方有特殊规定的，从其规定；无特殊规定的，可参照本办法并结合项目实际情况另行约定。第二十五条记录与归档与履约保证金相关的文件资料，如保函、收款凭证、返还申请、