某矿山企业安全执行制度

某矿山企业安全执行制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）等法律法规，结合矿山企业井下开采、露天作业、爆破施工等高风险特点，针对当前存在的安全责任悬空、操作规程执行不严、隐患整改滞后等管理痛点，旨在规范安全执行流程，构建全员参与、全过程管控的安全管理体系，防范冒顶片帮、爆破伤害、车辆伤害等事故，实现安全生产“零伤亡”目标，保障企业持续稳定运营。

1、明确安全责任边界，解决“谁来管、管什么”问题，避免责任推诿。

2、规范作业行为，减少“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）现象，降低事故发生率。

3、建立隐患排查治理闭环机制，确保隐患早发现、早整改，防止小隐患演变为大事故。

(二)适用范围：覆盖矿山企业生产运营全过程，包括采矿车间、选矿车间、设备部、安全部、仓储部等相关部门及岗位；适用对象包括企业正式员工、合同制工人、外包作业队伍人员、入矿参观学习人员；例外场景为突发自然灾害导致的紧急避险，需启动专项应急预案，事后报总经理备案。

1、生产环节：井下开采、露天爆破、矿石运输、破碎筛分等作业活动。

2、管理环节：安全培训、隐患排查、应急演练、设备检修等支持活动。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循权责对等、全员参与、分级管控、持续改进原则，突出矿山作业高风险特性，强化源头治理和过程控制。

1、合规性原则：所有安全执行活动必须符合国家及地方安全生产法律法规、行业标准要求。

2、预防为主原则：以风险辨识和隐患排查为核心，将事故预防关口前移，避免事后处置。

3、全员参与原则：从管理层到一线员工，人人都是安全责任主体，形成“人人讲安全、事事为安全”的氛围。

(四)层级与关联：本制度作为矿山企业安全管理的专项制度，与企业《安全生产责任制》《设备管理制度》《应急预案》等制度相互衔接；当制度条款存在冲突时，以本制度为准，特殊情况需经总经理办公会审议通过并书面备案。

1、与《安全生产责任制》衔接：明确各部门、岗位安全责任的具体落实要求，避免责任交叉或空白。

2、与《应急预案》衔接：规范事故发生后的应急响应流程，确保安全执行与应急处置无缝对接。

(五)相关概念说明：

1、“三违行为”：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的统称，包括未按规定佩戴劳动防护用品、无证操作设备、擅自改变作业流程等。

2、“隐患排查”：指对矿山生产作业场所、设备设施、人员操作等进行系统性检查，识别可能导致事故的不安全状态和不安全行为。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：建立总经理领导下的安全总监负责制，设置安全部作为专职安全管理机构，下辖生产车间、设备部、仓储部等执行部门，形成“决策层-管理层-执行层-监督层”四级管理架构，确保安全指令上传下达畅通，责任落实到人。

1、决策层：总经理全面负责企业安全工作，安全总监协助总经理分管安全管理工作，每月主持安全例会。

2、管理层：生产车间主任、设备部部长、仓储部部长等部门负责人，负责本部门安全执行工作的组织实施。

3、执行层：各班组长、操作工等一线人员，负责本岗位安全操作规程的具体执行。

4、监督层：安全部设专职安全员，各车间设兼职安全员，负责日常安全监督检查。

(二)决策与职责：总经理作为安全第一责任人，对安全工作负总责；安全总监负责日常安全管理的统筹协调，审批重大安全方案；各部门负责人对本部门安全执行负直接责任，确保安全措施落实到位。

1、总经理职责：审批企业年度安全工作计划，决定安全投入方向，批准重大事故应急预案，组织事故调查处理。

2、安全总监职责：组织制定安全管理制度，监督安全检查和隐患整改，协调解决跨部门安全问题，每月向总经理汇报安全工作情况。

(三)执行与职责：明确各部门及岗位的具体安全职责，确保责任到人、避免推诿。

1、生产车间职责：负责井下作业现场安全管理，落实作业规程，组织班组安全活动，及时处理现场安全隐患。

2、设备部职责：负责设备设施的安全运行管理，定期开展设备安全检查，确保设备防护装置完好有效。

3、班组长职责：负责本班组日常安全管理工作，监督班组人员遵守操作规程，组织班前安全交底。

4、操作工职责：严格遵守岗位安全操作规程，正确佩戴劳动防护用品，发现隐患立即上报并采取临时措施。

(四)监督与职责：安全部作为监督主体，通过日常检查、专项督查、季节性检查等方式监督安全执行情况；班组长负责班组内部安全互查，形成“横向到边、纵向到底”的监督网络。

1、安全部监督范围：检查各部门安全制度执行情况，督查隐患整改落实，验证安全培训效果。

2、班组长监督职责：每日检查班组人员劳动防护用品佩戴情况，监督设备操作规范性，制止“三违”行为。

(五)协调联动：建立周安全例会制度，由安全部组织，各部门负责人参加，通报安全隐患，协调解决问题；建立安全信息共享机制，通过企业内部群组实时发布安全预警和整改要求。

1、周安全例会内容：总结上周安全工作，通报隐患整改情况，部署下周安全重点，协调跨部门安全问题。

2、安全信息共享：安全部每日发布安全检查简报，各部门及时反馈隐患整改进展，确保信息传递及时准确。

三、安全操作规范

(一)井下作业安全操作：针对井下开采、支护、运输等作业，明确操作流程和安全要求，防止冒顶片帮、跑车、触电等事故。

1、井下开采作业：必须先进行顶板支护，确认支护稳固后方可作业；作业时设专人观察顶板变化，发现异常立即撤离；严禁在支护失效区域作业。

2、井下运输作业：运输车辆必须定期检查制动系统，严禁超载、超速行驶；斜井运输必须设防跑车装置，行车时严禁人员通行；装载矿石时，司机必须离开驾驶室，防止车辆伤人。

(二)爆破作业安全操作：严格执行爆破作业“三专”（专人管理、专业爆破、专用器材）制度，确保爆破过程安全可控。

1、爆破前准备：爆破员必须持证上岗，按设计参数装药填塞；爆破区域必须设置警戒，撤离无关人员，确认警戒到位后方可起爆。

2、爆破后检查：爆破后等待15分钟方可进入现场检查，处理盲炮时必须由爆破员操作，严禁用镐刨或拉出雷管。

(三)设备安全使用规范：针对矿山主要设备（凿岩机、挖掘机、提升机等），明确操作前检查、运行中监控、停机后维护的安全要求。

1、凿岩机操作：开机前检查风水管连接是否牢固，确认无误后先送风后送水；作业时严禁对人，停机时先停水后停风；定期检查钎杆和钎头，防止断裂伤人。

2、提升机操作：操作前必须检查制动系统、钢丝绳、信号装置，确认完好方可运行；运行中密切观察电流、电压变化，发现异常立即停车；严禁超载提升，提升速度不得超过4米/秒。

四、安全目标与标准管理

(一)管理目标与核心指标：设定矿山企业安全执行可量化目标，配套核心KPI，明确统计口径，确保目标可达成、可考核。

1、年度安全目标：实现零死亡事故，重伤事故率控制在0.5‰以下，隐患整改率达到100%，员工安全培训覆盖率达到100%。

2、月度核心指标：隐患排查数量不少于50条，隐患整改及时率不低于95%，安全检查覆盖率100%，违章行为发生率下降10%。

(二)专业标准与规范：制定矿山安全专项管理标准，标注高、中、低风险控制点，明确防控措施，贴合矿山作业实际。

1、高风险控制点：井下作业顶板支护标准，支护密度不低于1.2根/平方米，锚杆预紧力不低于100千牛，每日检查并记录。

2、中风险控制点：爆破作业警戒范围，警戒半径不小于200米，爆破前30分钟清场，设置双警戒岗。

3、低风险控制点：设备安全防护标准，旋转部件防护罩间隙不超过5毫米，每月检查并张贴合格标识。

(三)管理方法与工具：适用简易管理工具，明确应用场景和操作要求，适配中小型矿山企业管理水平。

1、安全检查表法：针对井下作业、爆破、运输等场景，制定标准化检查清单，班组长每日使用并签字确认。

2、隐患排查五步法：包括识别、评估、定级、整改、验证，安全员每周组织一次全员排查，记录在案。

五、安全执行流程管理

(一)主流程设计：文字化拆解安全执行全流程，明确各环节责任主体、操作标准和时限，禁止流程图和表格化。

1、隐患排查流程：班组长每日现场排查→安全员汇总分类→安全部评估定级→责任部门制定整改方案→整改完成后验证归档，全程不超过3个工作日。

2、事故处理流程：现场紧急处置→上报安全部和总经理→成立调查组→分析原因→制定整改措施→全员通报，事故调查不超过5个工作日。

(二)子流程说明：拆解复杂环节的专项子流程，阐明衔接节点和操作细则，确保流程衔接顺畅。

1、爆破作业子流程：爆破员领取炸药→班组长确认警戒→安全员检查警戒→爆破员起爆→15分钟后进入现场检查→安全员确认无盲炮→解除警戒，各环节签字确认。

2、设备检修子流程：设备部制定检修计划→安全部审批→停机挂牌→作业前安全交底→检修过程监护→试运行验收→记录归档，检修前24小时通知相关部门。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准，高风险点设置双重校验，确保流程执行到位。

1、高风险点控制：井下作业前，班组长和安全员共同检查顶板和支护，双人签字确认后方可作业，每日首班作业前必须执行。

2、中风险点控制：爆破作业前，安全员和爆破员共同核对炸药数量和警戒范围，交叉核对无误后起爆，留存记录。

(四)流程优化机制：明确优化发起条件和简易评估流程，每年至少一次全流程复盘，简化审批环节。

1、优化发起条件：连续三次同类隐患整改超时或流程执行效率低下，由安全部发起优化。

2、优化评估流程：各部门提出改进建议→安全部汇总评估→总经理办公会审议→发布优化版本，优化周期不超过1个月。

六、安全审批权限管理

(一)权限设计：按业务类型和岗位层级分配权限，明确操作、审批、查询权限，区分常规和特殊权限，简化层级。

1、常规权限：班组长负责班组日常安全检查审批，车间主任负责本车间隐患整改方案审批，安全员负责安全培训记录审批。

2、特殊权限：涉及爆破、高空作业等高风险作业，由总经理审批，安全部备案，禁止越权审批。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同风险等级业务的审批路径，禁止越级审批，留存记录。

1、低风险业务：安全设备采购500元以下由车间主任审批，500-2000元由设备部部长审批，2000元以上由总经理审批。

2、高风险业务：爆破作业、大型设备检修必须由总经理审批，安全部出具风险评估报告，审批时限不超过24小时。

(三)授权与代理：规范授权条件、范围和期限，临时代理简化管理，明确交接报备要求，无需复杂流程。

1、授权条件：安全员出差或休假时，由安全部书面授权班组长代理，授权期限不超过7天，报总经理备案。

2、代理要求：代理期间必须签署《安全代理交接单》，明确代理范围和责任，交接时双方签字确认。

(四)异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道，留存痕迹。

1、紧急审批：突发事故需立即处置时，可先口头报总经理后行动，24小时内补办书面审批，留存录音或记录。

2、权限外审批：超出权限的业务，由部门负责人加签说明后报总经理审批，审批时限不超过48小时。

七、安全执行监督与考核

(一)执行要求与标准：明确操作规范、信息录入和痕迹留存，界定执行不到位的简易判定标准，确保责任可追溯。

1、操作规范：安全检查必须填写纸质记录，包括检查时间、地点、问题描述和整改要求，班组长每日签字确认。

2、判定标准：未按时完成安全培训、隐患整改超时、记录缺失或伪造，视为执行不到位，纳入绩效考核。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期、范围和流程，嵌入关键内控环节，确保落地。

1、日常监督：班组长每日对班组作业现场检查，安全员每周抽查不少于3个班组，重点检查劳动防护用品佩戴和操作规范。

2、专项监督：安全部每月组织一次全矿安全大检查，每季度开展一次专项督查（如爆破、运输），形成检查报告。

(三)检查与审计：明确监督内容、方法和频次，检查结果形成报告，明确整改要求和责任人，确保问题闭环。

1、检查内容：包括安全制度执行、隐患整改、设备安全、人员操作等，采用现场检查和记录核查相结合方式。

2、整改要求：检查发现的问题，责任部门必须在3日内制定整改方案，安全部跟踪验证，未整改完成的扣减部门绩效。

(四)执行情况报告：规范上报流程、主体、周期和内容，报告简化，含核心数据、风险和改进建议，作为考核依据。

1、上报主体：各部门每月25日前向安全部报送本月安全执行情况报告，安全部汇总后报总经理。

2、报告内容：包括隐患排查数量、整改率、违章行为次数、存在风险和改进建议，篇幅控制在500字以内，数据真实准确。

八、安全考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定专项安全考核指标，明确权重和评分标准，兼顾定量与定性，挂钩生产业务目标与风险管控。

1、定量指标：隐患整改率（权重30%）、违章行为次数（权重20%）、安全培训覆盖率（权重15%），按月统计评分。

2、定性指标：安全制度执行情况（权重20%）、应急响应能力（权重15%），由安全部季度评估打分。

(二)评估周期与方法：明确考核周期及简易方法，界定各周期考核重点，确保考核可操作。

1、月度考核：各部门25日前报送安全执行数据，安全部汇总评分，结果与部门绩效挂钩。

2、年度考核：结合月度评分和年度目标达成率，由总经理办公会评定等级，作为评优依据。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环，按一般/重大分类，明确整改时限和问责要求。

1、一般隐患：责任部门3日内整改，安全部2日内复核，逾期未整改扣减部门绩效分5分。

2、重大隐患：停产整改，责任部门制定方案报总经理审批，5日内完成整改，安全部跟踪验证，未完成扣减部门绩效分10分。

(四)持续改进流程：基于考核、检查和政策变化优化制度，明确建议收集、评估、审批及跟踪机制。

1、建议收集：各部门每月可提交改进建议，安全部汇总后评估可行性。

2、优化实施：评估通过的建议由安全部修订制度，报总经理审批后发布，跟踪执行效果。

九、安全奖惩管理

(一)奖励标准与程序：明确奖励情形、类型及标准，规范申报、审核、发放流程，确保激励实效。

1、奖励情形：全年无事故隐患、主动排查重大隐患、提出安全改进建议被采纳。

2、奖励类型：通报表扬、奖金奖励（500-2000元）、安全标兵称号，申报由部门初审，安全部复核，总经理审批后公示发放。

(二)处罚标准与程序：对应违规行为设定分级处罚标准，规范调查、取证、告知、执行流程，保障员工权利。

1、一般违规：未佩戴安全帽、未执行交接班，口头警告并记录，扣减当月绩效分3分。

2、严重违规：违章指挥导致事故、伪造安全记录，解除劳动合同，报