内部质量管理审核检查表模板2024版

引言内部质量管理审核是组织自我完善、确保质量管理体系持续有效运行的关键环节。本模板旨在为组织提供一个结构化、系统化的内部审核工具，帮助审核人员全面、客观地评估质量管理体系的符合性、有效性及适宜性。组织可根据自身规模、行业特点及质量管理体系的具体要求，对本模板进行适当调整和细化，以适应实际审核工作的需要。本模板的编制参考了当前普遍认可的质量管理原则和实践，力求覆盖质量管理体系的关键要素。审核人员在使用过程中，应结合最新的标准要求、法律法规以及组织的管理文件，确保审核的深度和广度。审核检查表主体审核日期：______________审核部门/区域：______________审核员：______________陪同人员：______________审核依据：组织质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）、相关法律法规、顾客要求等序号审核条款/要素审核内容审核方法审核发现(符合/不符合及具体描述)备注:---:--------------------:-----------------------------------------------------------------------:-------------:--------------------------------:-------**一****管理职责**1.1质量方针与目标1.质量方针是否明确，是否传达至全体员工并被理解？查文件、交谈2.质量目标是否可测量、可实现，并与质量方针保持一致？是否分解到相关部门/层次？查文件、记录3.质量目标的达成情况如何，是否有定期的监视和考核？查记录、交谈1.2组织架构与职责权限1.是否明确了各部门及岗位在质量管理方面的职责、权限和相互关系？查文件、交谈2.最高管理者是否对质量管理体系的建立、实施和保持提供了必要的资源和支持？交谈、查证据3.是否指定了管理者代表（如适用），其职责是否明确并有效履行？查文件、交谈1.3管理评审1.是否按策划的时间间隔开展管理评审？查计划、记录2.管理评审输入是否充分（包括审核结果、顾客反馈、过程绩效等）？查评审输入资料3.管理评审输出是否包括改进措施、资源需求等，并得到有效落实和跟踪？查评审报告、改进措施记录**二****资源管理**2.1人力资源1.是否对各岗位人员的能力要求作出规定？查文件2.员工是否具备相应的能力，是否有针对性的培训计划并实施？查记录、交谈3.培训效果是否得到评估？员工意识的培养情况如何？查记录、交谈2.2基础设施1.是否识别并提供了必要的基础设施（如设备、厂房、通讯等）？查文件、现场查看2.基础设施是否得到有效的维护和管理，以确保其持续满足过程需要？查记录、现场查看2.3工作环境1.是否识别并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境？查文件、现场查看2.工作环境是否适宜，是否有助于员工高效工作和产品质量保障？现场查看、交谈**三****产品实现/过程管理**3.1过程策划1.是否对产品实现的各个过程进行了策划，并确定了所需的资源、方法和准则？查文件、计划2.策划输出是否形成了必要的文件，并能指导相应过程的实施？查文件3.2与顾客有关的过程1.是否明确了与产品有关的顾客要求（包括隐含的和法规要求）并进行了评审？查文件、记录2.合同/订单评审是否充分，是否确保有能力满足顾客要求？查记录3.与顾客的沟通是否有效，包括产品信息、订单处理、反馈及投诉等？查记录、交谈3.3设计和开发（如适用）1.设计和开发策划是否完整，包括阶段划分、评审、验证和确认活动？查文件、计划2.设计输入是否充分、适宜，并经过评审？查文件、记录3.设计输出是否满足设计输入要求，并形成了必要的文件（如图纸、规范等）？查文件、记录4.设计评审、验证和确认活动是否按计划实施，并保持了记录？查记录5.设计变更是否得到有效控制和管理？查文件、记录3.4采购1.是否对供方进行了评价和选择，评价准则是否明确？查文件、记录2.采购信息是否明确，包括对产品、程序、过程和设备的要求？查文件、订单3.是否对采购产品进行了验证，以确保满足规定要求？查记录、现场查看4.对供方的绩效是否有定期的监视和评价？查记录3.5生产和服务提供1.是否获得了表述产品特性的信息和作业指导书？查文件、现场查看2.是否配置了必要的设备和监视测量装置？现场查看3.是否对生产和服务提供过程进行了有效实施和控制（如工艺参数、作业环境等）？现场查看、查记录4.对特殊过程（如需要）是否进行了确认，并对过程参数进行连续监控？查文件、记录、现场5.产品标识和可追溯性是否得到有效控制？现场查看、查记录6.产品防护（包括交付过程）是否得到有效实施，以防止损坏或变质？现场查看、查记录3.6监视和测量设备的控制1.是否识别了所需的监视和测量活动，并提供了适宜的监视和测量设备？查文件、现场查看2.监视和测量设备是否按规定进行校准或检定，并保持了记录？查记录、标识3.当发现设备失准时，是否对以往测量结果的有效性进行了评价和记录？查记录4.确保了监视和测量设备在搬运、维护和贮存期间的准确度和适用性？现场查看、查记录**四****测量、分析和改进**4.1顾客满意1.是否建立了收集和分析顾客满意/不满意信息的机制？查文件、记录2.对顾客反馈（包括投诉）是否及时处理，并作为改进的输入？查记录、交谈4.2内部审核1.是否策划并实施了内部审核，以确定质量管理体系的符合性和有效性？查文件、记录2.审核员是否具备相应能力，审核是否独立于被审核活动？查文件、交谈3.对审核中发现的不符合项，是否采取了纠正措施并验证其有效性？查记录4.3过程的监视和测量1.是否对质量管理体系过程进行了监视，并在适用时进行测量？查文件、记录2.监视和测量的结果是否用于评估过程的能力和产品的符合性？查记录、交谈4.4产品的监视和测量1.是否在产品实现的适当阶段对产品特性进行了监视和测量？查文件、记录2.产品的放行是否得到授权，是否有记录？查记录3.是否对交付后的活动（如售后服务）进行了安排和实施？查文件、记录4.5不合格品控制1.是否对不合格品进行了标识、隔离和记录？查文件、现场查看2.对不合格品是否采取了纠正、让步接收或报废等处置方式，并得到授权？查文件、记录3.纠正后的不合格品是否进行了再次验证？查记录4.对不合格品的原因是否进行了分析，并采取了纠正措施以防止再发生？查记录4.6数据分析1.是否收集和分析了与产品、过程和体系有效性相关的数据？查文件、记录2.数据分析的结果是否用于评价体系绩效、识别改进机会？查记录、交谈4.7改进1.是否有持续改进的承诺和计划？查文件2.是否识别和实施了纠正措施、预防措施，以消除不合格或潜在不合格的原因？查文件、记录3.纠正和预防措施的有效性是否得到验证？查记录4.改进活动的成果是否得到确认和推广？查记录、交谈审核总结与结论主要符合项：________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________主要不符合项及观察项（简述，详细内容见不符合项报告）：________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________综合评价：（请根据审核发现，对受审核部门/区域的质量管理体系运行状况给出总体评价，包括符合性、有效性、适宜性及改进建议等）________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________审核员签名：______________日期：______________受审核部门负责人意见及签名：______________日期：______________使用说明1.预准备：审核员在审核前应熟悉本检查表及相关的质量管理体系文件，根据受审核部门的特点，可对检查表内容进行适当增删或调整审核重点。2.审核方法：审核应采用查阅文件记录、现场观察、与相关人员交谈等多种方法相结合，确保审核证据的客观性和充分性。3.审核发现记录：对符合项，可简要记录；对不符合项，应详细描述事实，并尽可能记录相关的文件编号、记录名称、谈话对象等信息，以便追