金融咨询服务协议(八篇)

金融咨询服务协议参考范文

委托方（甲方）：

受托方（乙方）：

依据《中华人民共和国合同法》及有关法律、行政法规,遵循平

等、自愿、公平和诚实信用的原则，双方就项目的国家专项扶持资金申

请咨询指导服务进行协商,达成一致意见,签订本合同，并承诺共同遵

守。

第一条合同依据:专项扶持资金的文件以及相关法律、法规及甲方

向乙方出具的“授权委托书”。

第二条立项审批机关：立项审批机关（四川省/达州市/区/县），

项目资金最终审核审批机关（四川省/达州市/区/县）。

第三条服务内容

1.指导并协助甲方完善相关项目资金申请所需资料（涉及相关评

估及资金申请报告等材料,帮助甲方联络具备相关资质的企业进行编

写。）；

2、指导并协助甲方完成项目的行政公关工作，包括政府部门以及

专家评审委员会等行政公关，尽快获得政府相关职能部门的《项目专项

扶持资金申请报告》的向上转报文件及专家评审；

第四条甲方向乙方支付的咨询服务报酬及支付方式

1.本项目咨询服务费总额为¥元（大写:元整）。合同签订后

日内支付¥元（大写:元整）。

备注：此费用仅为咨询指导服务费用，不含资料编写、行政公关及

差旅等支出。

2.咨询服务费支付方式

①合同签定后日内甲方支付Y元（大写:元整）；

②获得国家专项扶持资金后支付¥元（大写:元整）。

第五条甲乙双方的权利和义务

一、甲方的权利和义务：

1•有权向乙方了解相关工作进度情况。

2.有权对甲方工作进展中存在的问题提出修改意见。

3、有义务为乙方提供配合人员及便利条件,并保证无隐瞒行为。

4、有义务按法律、法规的规定向乙方提供项目可行性研究报告、

项目申请报告或单位简介、项目简介等材料，确保所提供资料的真实

性、可靠性和及时性。

5.按合同约定支付咨询服务费。

二、乙方的权利和义务：

1•有权向甲方索取申请国家专项资金相应资料。

2.认真执行有关节能法律、法规,遵循科学的原则，客观公正地履行

职责,遵守职业道德，对所提出评估意见承担责任。

3、对甲方所提供的企业各类资料及资料内容保密,未经许可不得

散布评估内容、评估细节以及与本项目有关的技术经济秘密或其他情

况。

4、发现甲方提供的技术资料、数据或工作条件等不符合评估要求

时，应及时通知甲方更改、更换。

第六条违约责任

1.乙方提示甲方:乙方:

尽最大努力指导并协助甲方完成项目资金申请工作，因甲方项目

或国家政策原因，乙方不保证相关扶持资金一定到位，未能申请成功乙

方不付相关责任。

2、甲、乙双方违反上述合同条款规定则视为违约，造成损失的，应

承担相应责任。若一方变更项目联系人，应当及时以书面形式通知另一

方。未及时通知并影响本合同履行或造成损失的，应承担相应的责任。

第七条保密条款

乙方负有对甲方提供的技术资料及生产状况保密的义务，未经甲方

允许，乙方不得以任何方式向其他任何第三方泄露。甲方不得向除法定

主管部门外的第三方泄露。

第八条合同的终止

L本合同在双方的责任义务履行完毕后自行终止。

2.项目尚未进行到出具《专家评审报告》前，甲方或乙方单方面提

出终止合同，应支付咨询指导费的25%作为对方准备工作的费用。

第九条本合同一式二份，甲方持一份和乙方持一份,具有同等法律

效力。本合同经双方签字盖章后立即生效。

第十条在本合同执行期间,双方所有正式通知均使用书面形式（包

括传真）进行。

第十一条补充条款

本合同可增加《补充合同》或附件，经双方达成共识签字盖章后生

效。未尽事宜双方协商解决。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

年月日年月E

金融咨询服务协议参考范文（二）

委托人（甲方）：【借款人】

受托人（乙方）：【公司名称】

依据国家有关法律、法规和本市有关规定，甲、乙双方在平等、自

愿和协商一致的基础上,就乙方为甲方提供投资服务事项达成一致，订

立本合同。

一、委托项目：办理投资咨询服务

二、甲、乙双方议定，本协议书的有效期间从双方在协议书上签字

之日起，至甲方投资事项完成之日止。

三、在本合同履行期限内，甲方对其投资事项，应按下列方式1向

乙方支付服务费：

1.投资服务费总额为（人民币）出具书面确认函）一次性支付。

2.预先支付委托费总额为（人民币）：

四、本合同履行期间，因乙方原因，致使乙方不能履行服务事项的，

甲方不支付本合同约定的各项服务费，甲方已预付的服务费乙方应将全

部退还。

本合同生效后，在合同履行期间，甲方未经乙方同意，中途毁约，甲

方已支付的服务费，乙方不予退还。未支付给乙方服务费，乙方有权按

双方约定服务费的标准，向甲方追索。甲方投资事项完成后,如逾期支

付投资服务费,每逾期一日，应按服务费总额的千分之叁向乙方支付违

约金。

五、甲乙双方都对本合同项下相关的全部材料负有保密义务，不得

用任何方式将相关材料泄露给他人。

六、甲、乙双方在履行合同过程中发生争议，按以下第项规定的方

式解决争议。

向裁委员会申请仲裁。

七、其他约定：

八、本合同壹式2份，甲、乙双方各执1份,具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方:

代表人（签字）：身份证号码:

年月日年月E

金融咨询服务协议参考范文（三）

甲方：

乙方：

根据《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国会计法》之

规定原则，甲乙双方经友好协商,就企业财务咨询服务等有关业务事宜，

达成如下协议：

一、甲方委托乙方为其财务顾问，帮助甲方办理如下事宜：

（一）财务管理咨询

1.提供财务管理方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，为公司

财务合法运营提供法律依据；

2.了解公司财务管理制度的建立及其执行情况，对存在的问题提出

意见和建议；

3、了解公司财务管理基础工作，包括财务管理环境、岗位设置、

岗位职责、人员分工、控制程序等，对存在的问题提出意见和建议；

4、对公司财务状况进行分析，关注公司在筹资、投资、资金运用

等多方面的运作，使公司保持健康成长的态势。

（二）会计核算咨询

1.提供会计核算方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，确保公

司财务会计核算的合规合法性；

2.了解公司会计核算制度的建立及其执行情况，对存在的问题提出

意见和建议；

3、了解公司会计核算基础工作，包括会计科目设置、电子软件使

用、会计核算程序、会计处理方法、会计档案管理等，对存在的问题提

出意见和建议；

4、对公司会计核算情况进行检查，重点检查公司财务会计处理是

否符合《会计法》、财务制度、会计准则等法律法规。所有重大项目

是否公允地反映了公司财务状况、经营成果以及现金流量的变化。对

常见核算问题是否设置了日常预防措施。

（三）纳税筹划咨询

1.提供纳税方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，在保证公司

合法纳税的前提下,减少纳税成本；

2、辅导相关人员熟悉与贵公司经营业务相关的各项税收政策、法

令和税收征管规定，以及相应的财务会计处理规定。帮助相关人员提高

其业务水平,做到依法纳税,不错不漏。

3、根据公司的主要税务操作流程与税务管理特点,设计优化公司

税务操作流程与税务管理架构;协助公司实施税务管理完善方案。

4.配合甲方对纳税事项进行筹划、运作。

（四）审计事项咨询

1.提供审计方面的法律、法规及相关政策的咨询服务；

2•对公司经营活动中需要提供审计报告的事项进行咨询服务（财

务咨询以外的服务项目另行收费）。

3.配合甲方全程参与审计工作,协助甲方解决审计过程中遇到的问

题。

二、服务方式:

1、远程咨询服务（即非现场咨询服务），实行电话或发送电子邮

件的方式。

2.现场咨询服务。

三、甲、乙双方的权力和义务：

甲方：

1.甲方有关财务方面的问题，可随时咨询乙方；

2,在委托期内，甲方可定期检查乙方为其所做的工作；

3、甲方应积极配合乙方的工作，提供合法完整的财务资料，供乙方

查阅；

4.根据工作需要为审计咨询服务工作人员提供办公条件和其它便

利。

乙方：

1.积极负责的为公司提供服务，乙方应按照国家法律、行政法规和

各项财务制度指导甲方做好服务范围内的各项工作,对存在的问题提出

切实可行的建议，最大限度维护甲方合法利益；

2.工作时间、地点应根据甲方的提议，联系约定；

3、认真做好甲方所有资料的保密,不得向甲方以外的第三者透

露、出示和传播,否则将赔偿甲方因此而带来的全部损失；

4.遵守职业道德，严格执行工作纪律，及时准确的办理工作范围内的

事务。

四、收费标准:

经过双方商定，咨询费为人名币如增加服务项目，收费项目另行商

定。甲方认为需要进行实地调研，由甲方负担实际发生的费用。

五、付款方式：

1、甲方收到乙方开具的真实合格发票后，于完成服务后支付费用；

2,咨询费通过银行转账付至乙方帐户。

乙方户名：

开户银行：

帐号：

六、甲乙双方合作的期限是自一年一月一日至一年—

月—日，如任何一方需提前终止协议，应及时通知对方,双方协商同意

后,本协议终止。

七、本协议为甲乙双方的商业机密，任何一方不得向第三者泄露，

否则将赔偿对方因此而带来的全部损失。

八、凡因执行本协议所发生的，或与本协议有关的一切争议，双方

应通过友好协商解决;如果协商不能解决，可根据双方达成的仲裁协议进

行仲裁，或向人民法院提起诉讼，如不采取诉讼方式，仲裁裁决的结果是

终局的，对双方都有约束力。在争议解决过程中，除双方有争议正在进

行仲裁或诉讼的部分外,本协议应继续履行。

九、任何一方对由于不可抗力造成本协议全部或部分条款不能履

行或需延期履行的不负违约责任，但应采取一切必要措施减少不可抗力

造成的损失。遇有不可抗力的一方，应在48小时内将事件情况以书面

形式通知另一方，并在事件发生后一日内向另一方提交本协议全部或

部分条款不能履行或需延期履行的报告，同时提供有权部门出具的不可

抗力证明。

十、本协议自双方签字之日起生效。

十一、本协议一式四份，甲乙双方各执两份，具有同等法律效力。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

年月日年月E

金融咨询服务协议参考范文（四）

律非诉字第号委托方（甲方）：公司

受托方（乙方）：律师事务所甲方因____公司改制事项，委

托乙方律师提供法律服务。经双方协议,订立下列条款，共同遵照执行：

一、乙方接受甲方之委托，指派许、李____律师为甲方提供

法律服务。

二、乙方律师根据甲方要求，认真负责池完成甲方委托事项，并向

甲方作书面或口头汇报结果。

三、甲方必须如实向乙方律师叙述委托事项背景情况并提供乙方

律师所需的各方面材料;如甲方叙述或提供材料有捏造事实、弄虚作假,

乙方有权终止合同，所收费用不予退还。

四、根据有关规定，经甲、乙双方协商按下列规定收取交纳费用:

1.甲方向乙方预交律师费万元，甲方应在本合同签订之日起—日

内将上述费用支付给乙方,逾期则乙方有权中止合同；

元律师费中的万元系律师从事非诉讼调查（如果必

要）、代表职工或企业与有关部门谈判（如果有）、向相关当事人发

送律师函（如果必要）的固定代理费用。

元律师费中的万元系预收费用，凡律师在提供法律服务

工作中产生的差旅费、住宿费、文印打字费、通讯费、餐饮费，凭发票

在万元中进行支付;凡在提供非诉讼法律服务过程中发生了必要的

诉讼（如果有），双方协商另立合同，代理费再从万元剩余余额中

支付。

五、如甲方无故终止履行委托合同，律师费不予退回;如乙方无故

终止履行合同，律师费全部退还甲方。

六、一方要求变更合同内容，须经对方同意。

七、本合同自签订之日起生效至委托事项完成之日终止。

八、本合同一式二份，双方各执一份。

九、本合同履行地为受托方所在地。

委托方：受托方：

律师事务所年月H

年月0

金融咨询服务协议参考范文（五）

立合同书人

（以下简称甲方）

（以下简称乙方）

服务条款

兹因甲方就证券投资,委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双

方同意签定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分

析意见或建议：

1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意

见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、email）o

2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式

（一）会员制短信会员/季，送____个月2.金卡会员/

季，送_____个月3.贵宾会员/季，送____个月

合同资费共计人民币Y元整，甲方应于签订本合同同时，以现

金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的%做为该笔操作咨询费用，

若甲方严格按照乙方所

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除

应遵守主管机关发布的相关法律、法规外,并应确定遵守下列事项：

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得

知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同

意以下事项：

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公

司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或

建议,不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何

第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负

担。

第五条合同有效期

本合同按照执行，有效时间自一年—月一日起至一

年一月一日止。共计个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应

对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣

除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备

及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣

减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费,并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份,双方各执壹份为凭。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

年月日年月E

金融咨询服务协议参考范文（六）

甲方：

乙方：

鉴于甲方在建设项目招投标领域有丰富的咨询服务经验，甲方对

“新世界中国地产有限公司”（以下简称“sj"）相关情况的了

解，乙方需要甲方在该领域向其提供咨询服务。甲乙双方经充分协商,

现就甲方为乙方提供咨询服务的相关事项达成如下协议：

一、甲方为乙方提供咨询服务的范围：“SJ”在中国北京及

济南市的全部地产投资项目的招投标咨询服务。

二、甲方为乙方提供咨询服务的内容：

1.甲方为乙方提供：“SJ”的资信情况咨询。

2.甲方应乙方要求不定期地为乙方提供“SJ”拟在中国北京

及济南市的地产投资的详尽情况咨询。

3.如乙方参加“SJ'在中国北京及济南市的地产投资工程项

目的招投标,则甲方应为乙方就该招投标需要的必要工作提供咨询服务,

包括为乙方投标书的编制提供必要的咨询服务、为乙方的投标全过程

提供完备、有效的咨询服务。

三、甲方提供咨询服务的方式：

甲方主要采用向乙方提供有效地咨询意见方式，及采用向乙方负责

人经常的不定期会晤、座谈方式向乙方提供咨询服务。

四、乙方向甲方支付咨询服务费的标准、方式，时间：

1、甲方提供的唯一的咨询服务，促成乙方“SJ”在中国北京

及济南市的地产投资项目招投标中中标,并签订建设施工合约，乙方按

住宅项目中标合同总金额的百分之柒(7%)税后,公建项目中标合同总

金额的百分之拾壹(11%)税后，向甲方支付咨询服务费。该咨询服务

费应在工程合同签订后五天内支付第一笔费用，住宅项目额度为中标总

额的百分之叁点伍税后3.5%,公建项目额度为中标总额的百分之伍点伍

税后5.5%,余下部分按工程款实际支付比例分批支付,但该咨询服务费，

应在乙方收到该工程总价款50%时完全向甲方付清。甲方不提供发

票。

2.如乙方依据第二条款在“SJ”在中国北京及济南市的地产

投标项目招标中与其他企业联合中标，如（中铁建设集团有限公司、北

京城乡建设集团有限公司）则乙方应一样按照其在中标中所占的份额

依照本条第四款之规定向甲方支付咨询服务费。

五.违约责任：

1.如乙方违反本合同第四条之规定,不向或不及时向甲方支付应当

支付的咨询服务费，则乙方应按照甲方应取的咨询服务费的百分之二百

（200%）向甲方支付违约金。

2.如乙方未要求甲方就“SJ”在中国北京及济南市的地产投

资项目某一投资项目的招投标提供咨询服务,且乙方在该项目中中标，

则乙方除应按照本合同第四条第一款之规定向甲方支付咨询服务费外,

还应按本条第一款之规定向甲方支付违约金。

六,如双方就本合同发生争议且协商不成时，应提交中华人民共和

国人民法院裁决。

甲方：

年月目年日乙方：月

金融咨询服务协议参考范文（七）

委托方（甲方）：

顾问方（乙方）：

签定地点:一省一市（县）

签定日期:年月日

有效期限:年月日至____牛月日

依据《中华人民共和国合同法》的规定，合同双方就项目的预咨询

服务经协商一致,签定本合同。

一、预咨询服务的内容、形式和要求：

委托项目的内容:

形式:_____

时间表：（开始时间和完成时间，关键步骤和控制时间）

最终报告：（内容、提交方式）

咨询人员：（咨询人员人数、职称、学历等）

二、履行期限、地点和方式：

本合同自—年一月一日至—年月一日在_____（地

点）履行。

本合同的履行方式：

派出预咨询小组，到甲方企业实地调查，得出结论,并提交《预咨询

报告》。

三、委托方的协作事项：

在合同生效后（时间）内，委托方应向顾问方提供下列资料

和工作条件：

1.进一步的信息和文档;

2、

五、验收、评价方法:

六、报酬及其支付方式：

（一）本项目报酬（咨询经费）：元。

（二）支付方式（采用以下第种方式）：

1、一次总付元，时间：O

2•分期支付：元，时间：元，时间：o