融资融券业务合同书

PAGE融资融券业务合同书合同编号：[具体编号]甲方（客户）：姓名：[客户姓名]身份证号码：[身份证号]联系地址：[联系地址]联系电话：[联系电话]乙方（证券公司）：名称：[证券公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]住所：[公司住所]联系电话：[联系电话]鉴于甲方有意向乙方申请开展融资融券业务，乙方经审核同意为甲方提供相关服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方在乙方处开展融资融券业务事宜达成如下协议：第一条定义与解释1.1“融资融券业务”指乙方为甲方提供资金融通和证券融券服务，使甲方能够利用自有资金和证券进行杠杆交易的业务活动。1.2“融资”指乙方根据本合同约定，向甲方提供资金，甲方以自有资金和证券作为担保，融入资金并用于证券交易的行为。1.3“融券”指乙方根据本合同约定，向甲方出借证券供其卖出，并在约定时间内由甲方向乙方归还相同种类和数量证券的行为。1.4“保证金”指甲方为保证履行本合同项下义务，向乙方提交的现金、证券等资产。1.5“维持担保比例”指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例关系，计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）。第二条业务申请与审批2.1甲方应向乙方提交融资融券业务申请表及相关证明文件，乙方有权对甲方提交的申请材料进行审核。2.2乙方审核甲方申请时，将综合考虑甲方的资产状况、交易经验、信用记录等因素。如乙方认为甲方不符合融资融券业务条件，有权拒绝甲方申请，并向甲方说明理由。2.3经乙方审核同意后，双方签订本合同，明确双方权利义务。第三条账户管理3.1乙方为甲方开立信用证券账户和信用资金账户，用于办理融资融券业务相关交易。3.2甲方应妥善保管账户密码、交易密码等信息，因甲方原因导致账户信息泄露或密码遗失所造成的损失，由甲方自行承担。3.3甲方应按照乙方要求及时更新其在乙方处留存的联系方式、联系地址等信息，如因甲方未及时更新导致乙方无法及时通知甲方相关事项，乙方不承担由此产生的责任。第四条融资融券交易4.1融资交易4.1.1甲方可向乙方申请融资，融资额度由乙方根据甲方的信用状况、资产状况等因素确定。4.1.2甲方融资买入证券时，应使用其信用资金账户内的资金支付价款，并按照乙方规定的方式进行交易操作。4.1.3甲方融资期限不得超过[具体期限]，融资利率按照双方约定执行。4.2融券交易4.2.1甲方可向乙方申请融券，融券标的证券由乙方根据相关规定确定。4.2.2甲方融券卖出证券时，应按照乙方规定的方式进行交易操作，并在约定时间内归还相同种类和数量的证券。4.2.3甲方融券期限不得超过[具体期限]，融券费用按照双方约定执行。第五条保证金与担保5.1甲方应向乙方提交保证金，保证金的种类、金额及提交方式由双方另行约定。5.2甲方以其自有资金和证券作为融资融券业务的担保，担保范围包括甲方的融资融券债务本金、利息、费用、违约金等。5.3当甲方维持担保比例低于乙方规定的预警线时，甲方应及时追加保证金或采取其他措施提高维持担保比例；当甲方维持担保比例低于乙方规定的平仓线时，乙方有权对甲方的担保物进行平仓处置，以收回甲方的融资融券债务。第六条风险揭示与告知6.1乙方应向甲方充分揭示融资融券业务的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、强制平仓风险等，并提供风险揭示书。6.2甲方应认真阅读风险揭示书，充分了解融资融券业务的风险，并在确认已知悉风险后签署风险揭示书。6.3乙方应定期向甲方提供融资融券业务的相关信息，包括账户资产状况、交易明细、风险提示等，以便甲方及时了解业务情况。第七条费用与支付7.1甲方应按照双方约定向乙方支付融资融券业务的相关费用，包括融资利息、融券费用、交易佣金、印花税等。7.2费用支付方式及时间由双方另行约定。甲方应按时足额支付费用，如因甲方未按时支付费用导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。第八条信息披露与保密8.1乙方应按照法律法规及监管要求，及时、准确、完整地披露融资融券业务的相关信息。8.2双方应对在业务合作过程中知悉的对方商业秘密、客户信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。第九条合同变更与终止9.1本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。9.2在履行本合同过程中，如发生下列情形之一，本合同终止：9.2.1甲方清偿全部融资融券债务；9.2.2乙方根据本合同约定对甲方担保物进行平仓处置后收回全部融资融券债务；9.2.3双方协商一致提前终止本合同；9.2.4法律法规规定或双方约定的其他终止情形。第十条违约责任10.1若甲方未按照本合同约定履行义务，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿乙方因此遭受的损失等。10.2若乙方未按照本合同约定履行义务，应承担违约责任，包括但不限于返还甲方保证金、支付违约金、赔偿甲方因此遭受的损失等。10.3如因不可抗力等不可预见、不可避免、不可克服的原因导致一方无法履行本合同义务的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明。第十一条争议解决11.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。11.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他无争议的条款。第十二条其他条款12.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本合同项下融资融券业务全部了结之