的项目前期工作

1建设项目的前期工作2主要内容1、项目周期与建设项目前期工作的种类2、前期工作的主要特征3、投融资体制改革及市场经济对建设项目前期工作的新要求3项目周期与建设项目前期工作的种类第一部分4中国建设项目周期的划分1、投资意向的提出2、市场研究与投资机会识别3、项目建议书4、初步可行性研究5、可行性研究6、工程咨询评估7、投资决策8、初步设计9、招标投标10、投资准备11、特殊技术方案设计12、施工图设计13、施工组织设计14、施工准备15、施工过程16、生产准备17、中间评价18、竣工验收19、投产运营与投资回收20、项目后评估5中国建设项目前期工作的种类一、投资机会研究二、初步可行性研究三、可行性研究四、工程咨询评估五、初步设计六、施工准备6中国建设项目前期工作简图

项目建议书审批初步设计工程咨询评估初步可行性研究可行性研究施工准备机会研究合营合同、章程签字正式成立项目法人办理公司设立登记合营合同、章程谈判寻找合作伙伴与选定的伙伴签意向书开工报告审批初步设计审批可行性研究报告审批国家计划行业规划区域规划企业战略7

前期工作在项目周期中的重要性项目周期的有机组成部分；项目周期其他阶段的重要基础；减少投资风险，确保项目成败的关键；有关部门投资管理的重要环节。8各类前期工作的主要特征第二部分9

一、投资机会研究

(一)基本概念及特征投资机会研究（OpportunityStudy），也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测，是项目前期工作中的一种预备性的调查研究；机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究，它把项目设想变为概略的项目投资建议，以便进行下一步的深入研究。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的估计，建设投资和生产成本的估算主要是参考类似项目套算，其精确度在士30%左右。机会研究不是国家法定的建设项目审批程序的必要环节；10（二）机会研究的种类包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为：地区机会研究：寻找某一特定区域内的投资机会；部门机会研究：寻找某一特定产业部门的投资机会；资源开发机会研究：以资源开发和加工为目的的投资机会研究等。特定项目机会研究比一般机会研究更为普遍，它将项目设想转变为概略的投资建议，其目的是要促使投资者做出反应，因此必须梳理清楚该项目的一些基本资料，而不是简单地列举一些可能具有一定潜力的项目或产品名录。11（三）机会研究的重点1、分析投资动机：不同的投资动机，其目的和出发点不同，机会研究的方向和重点也不同。2、鉴别投资机会：根据投资者的投资动机，对各种投资机会进行鉴别和初选，论证投资机会酝酿的依据是否合理。3、论证投资方向：把握好的投资机会，关键问题在于选对投资方向。投资方向的论证应结合我国现阶段市场经济特征和基本建设规律，以及国家的产业政策，结合行业特点，进行科学策划、评估和慎重决策。4、具体项目机会论证：在初步筛选投资方向和投资机会后，就应该进行具体项目的投资机会研究，并向潜在的投资者散发投资机会初步建议。这一阶段应对设想中的项目的自然资源条件、市场需求预测、项目开发模式选择、项目实施的环境等进行初步分析，并结合其他类似经济背景的国家或地区的经验教训、相关投资政策法规、技术设备的可能来源、生产前后延伸的可能、合理的经济规模、产业政策、各生产要素来源及成本等，初步评价投资机会的财务、经济及社会影响，进一步论证投资方向是否可行，投资机会是否有价值。12(四)选择投资机会的基本要求

1、符合合理配置和有效利用资源的要求

2、符合区域规划、行业发展规划、城市规划等的要求

3、符合国家产业政策和技术政策的要求

4、符合保护环境、可持续发展的要求13二、初步可行性研究(一)概念及特征初步可行性研究（Pre-feasibilityStudy）,也称预可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目方案进行的进一步技术经济论证，为项目是否可行进行初步判断。这种研究的主要目的是判断项目是否值得投入更多的人力和资金进行进一步深入研究，判断项目的设想是否有生命力，并据以做出是否进行投资的初步决定；确定是否需要通过市场初步分析、地质勘探、科学实验、工厂试验等功能研究或辅助研究，进行深入调查。

14(二)初步可行性研究的主要内容1、项目建设的必要性和依据2、市场预测3、产品方案、拟建规模和场址环境4、生产技术和主要设备5、主要原材料的来源和其他建设条件6、项目建设与运营的实施

方案

7、投资初步估算、资金筹措与投资计划初步方案

8、财务效益和经济效益的初步评价

9、环境效益和社会效益的初步评价

10、投资风险的初步分析15（三）初步可行性研究的重点1、项目目标及功能定位效益目标：进行投资策划活动的依据。投资规模目标：决定可投资的范围及规模大小，是项目整体策划及安排筹资、投资计划的依据；项目功能定位：决定着项目的基本框架及其它各个方面；市场目标定位：主要有产品销售市场、服务对象等。162、项目方案构思项目构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。主要内容和范围包括：（1）项目投资的背景及意义；（2）项目投资方向和目标；（3）项目投资的功能与价值；（4）市场容量及开发潜力；（5）项目建设环境和辅助配套条件；（6）项目的技术、工艺方案；（7）投资总额；（8）资金筹措与投资计划初步方案；（9）项目预期财务效益；（10）项目投资建设的社会、经济、环境效益；（11）投资风险及规避方法；（12）项目建设与运营管理实施方案。173、项目方案初步论证论证内容：一是项目的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备选型、厂址比较和建设速度;二是比较粗略地估算经济指标，进行财务及经济评价，并采用快速评价法进行社会评价。论证重点:①项目是否符合国家产业政策和生产力布局；②产品市场销售前景；③厂址环境④工艺方案；⑤企业组织；⑥人力资源；⑦项目预算和进度安排。184、辅助(或功能)研究辅助研究又称专题研究，是初步可行性研究的重要环节。它对项目初步可行性研究中某些模糊不清，而又关系重大的特定问题进行研究，如设备选择研究、环境影响评价等。19

三、可行性研究(一)基本概念可行性研究(FeasibilityStudy)是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。20

(二)主要特点

1、预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是要对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。

2、公正性。可行性研究是在调查研究的基础上，实事求是地按照客观情况进行论证和评价。

3、可靠性。可行性研究要确定项目的技术经济措施，以保证项目的安全性和可靠性，同时也要否定不可行的项目或方案，以避免投资损失。

4、科学性。可行性研究要应用现代科学技术手段，进行市场预测，要运用科学的评价指标体系来分析项目的盈利能力和偿债能力，为项目决策提供科学依据。21

(三)主要作用

1、项目法人投资决策的依据

2、筹措资金和申请贷款的依据

3、编制初步设计文件的依据

4、项目法人与项目实施单位签订合同、协议的依据22(四)主要内容（以工业项目为例）1、项目建设的必要性2、市场预测3、建设规模与产品方案4、厂址选择5、技术、主要设备和工程方案6、主要原材料燃料的消耗和供应7、总图运输与公用工程8、节能和节水措施9、环境影响评价

10、劳动安全卫生与消防

11、组织机构与人力资源配置

12、实施进度

13、投资估算

14、融资方案

15、财务评价

16、社会评价

17、风险分析附：招标的范围、组织形式和方式23

(五)可行性研究报告的深度要求

1、内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足决策者定方案定项目的需要；

2、选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求；

3、引进技术设备的资料能满足合同谈判的要求；

4、重大技术、经济方案有两个以上方案的比选；

5、确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求；

6、对建设投资和生产成本的估算，精确度要求达到

±10%左右；

7、推荐的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策的要求。24(六)可行性研究阶段的主要工作

1、选择有相应资质的单位承担可行性研究、环境影响评价以及场地勘察等前期工作。2、负责向承担可行性研究、环境影响评价、场地勘察的咨询单位、环评单位、勘察单位提供有关资料。3、负责协调可行性研究阶段各有关方面的工作。4、对可行性研究阶段各方面工作提出质量和进度的要求并督促完成。5、将可行性研究的成果《可行性研究报告》上报有关机构审定或批准。6、将《环境影响报告书(表)》上报环境保护部门审批。25四、咨询评估（一）基本概念工程咨询评估是在可行性研究的基础上，按照一定的目标，对投资项目的可靠性进行分析判断、权衡各种方案的利弊，向业主提出明确的评估结论。26（二）项目评估的种类项目审批机构委托的项目评估；贷款银行自行组织或委托的项目评估；投资者委托的项目评估。27（三）主要要求项目评估要从委托者的角度出发，对拟建项目进行全面的技术经济论证和评价，预测项目未来的发展前景，从正反两个方面提出建议，为决策者选择项目和组织实施提供多方面的咨询意见，并力求准确、客观地将项目执行的有关资源、市场、技术、财务、经济和社会等方面的基本数据资料和实际情况，真实、完整地呈现于决策者面前，以便其做出正确、合理的投资决策，同时也为项目的组织实施提供依据。28

五、初步设计

(一)初步设计的作用和依据方案设计是在投资决策之后，由咨询单位将可行性研究提出意见和问题，经与业主协商认可后提出的具体开展建设的设计文件，其深度应能满足编制初步设计文件和控制概算的需要。初步设计是项目的宏观设计，即项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。29(二)初步设计的深度要求初步设计文件应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，是下一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求：

1、设计方案的比选和确定；

2、土地征用(或者受让)；

3、主要设备材料招标采购；

4、建设投资的控制；

5、施工图设计的编制；

6、施工组织设计的编制；

7、施工准备和生产准备等。

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六、施工准备

(一)基本建设大中型项目的开工条件

1、项目法人已经成立。

2、项目初步设计及总概算已经批复。

3、项目资本金和其他建设资金已经落实。

4、项目施工组织设计大纲已经编制完成。

5、项目主体工程的施工单位已经招标选定，施工承包合同已经签订。

6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议。

7、项目施工监理单位已通过招标选定。

8、项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”工作已经完成。

9、项目建设需要的主要设备和材料已经订货，建筑材料已落实来源和运输条件。

(二)上述第4条至第9条工作内容均是施工准备阶段应当完成的。31投融资体制改革及市场经济

对建设项目前期工作的新要求第三部分32一、重视规划研究在项目前期研究中的重要性抛弃就项目论项目的传统做法强调国民经济和社会发展长远规划、中期计划、国家重大及专项研究规划、地区发展规划、行业发展规划等战略规划研究在项目前期研究中的重要性强调从整体战略的角度来论证项目。33二、强调应根据政府职能的转变来调整项目前期工作的重点过去的项目前期研究包罗万象，内容烦杂。随着政府职能的转变，政府作为公共事务的社会管理者在类型公共管理职能时对项目的审批内容，与项目业主（包括投资者、贷款银行）对项目的关注重点将会明显不同，从而对项目前期研究提出不同的要求。34三、突出市场对资源配置的基础作用贯彻“市场配置资源”的指导思想，特别是在市场分析方面，强调要适应中国加入WTO后的新形势，注重国际、国内市场的融合和相互影响，加强市场需求预测、竞争能力分析以及市场风险分析。在资金筹措、资源选择等方案的制定中，强调要充分考虑资源的优化配置。同时，强调要改变企业办社会的传统做法，要求公用辅助工程和生活服务设施的建设，首先要着眼于市场，依托社会，合理运用社会资源。35四、强调方案比选与优化在可行性研究中的重要地位

投资项目的方案比选和优化是可行性研究的关键，可研报告各章都要对相应的局部方案进行比选和技术经济论证，为投资者决策提供比选和思考的余地。同时强调在局部方案比选的基础上，还要特别重视项目总体方案的比选。36五、强调风险分析的重要性

鉴于在市场经济条件下所有投资项目都存在一定的风险，在项目前期可行性研究阶段，预测、预报、预警项目的潜在风险尤为重要。在各部分进行局部风险分析的基础上，还专设投资风险分析部分，以提示可行性研究人员和项目投资决策