企业风险双重预防考核管理办法

企业风险双重预防考核管理办法一、总则（一）目的与依据为全面贯彻落实国家关于安全生产及风险管理的相关法律法规要求，强化企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）的有效运行，压实各层级、各岗位的风险管理责任，提升企业本质安全水平与整体运营韧性，特制定本办法。本办法旨在通过系统性的考核评价，检验双重预防机制的建设质量与运行实效，持续改进风险管理工作，防范和遏制各类事故发生。（二）适用范围本办法适用于企业内部各部门、各生产经营单位（以下统称“各单位”）及其各级管理人员、一线员工在双重预防机制建设与运行过程中的相关工作。（三）基本原则1.全面覆盖，突出重点：考核范围应涵盖双重预防机制的各个环节，同时聚焦关键风险领域、高风险作业和重要管理岗位。2.客观公正，实事求是：考核过程与结果评定应以事实为依据，以标准为准绳，确保考核的客观性、公正性和准确性。3.注重实效，激励改进：考核结果不仅是对工作成效的评价，更应作为推动各单位持续改进风险管理工作、提升双重预防能力的重要手段。4.分级负责，层层落实：明确各级管理主体的考核责任，将考核压力与动力传导至每一个责任主体和工作岗位。二、考核组织与职责（一）考核领导小组企业应成立由主要负责人任组长，分管安全、生产、技术等工作的负责人任副组长，相关职能部门负责人为成员的双重预防机制考核领导小组（以下简称“考核领导小组”）。其主要职责包括：1.审定考核管理办法及相关实施细则；2.组织、指导和监督企业整体的考核工作；3.审定考核结果及奖惩方案；4.协调解决考核过程中出现的重大问题。（二）考核工作办公室考核领导小组下设办公室，通常设在企业安全生产管理部门或风险管理牵头部门，负责考核工作的日常组织与实施。其主要职责包括：1.拟定和修订考核管理办法及实施细则；2.组织开展具体的考核评估工作；3.汇总、分析考核数据，形成考核报告，报考核领导小组审定；4.跟踪考核结果的应用与整改措施的落实情况。（三）各单位职责各单位是本单位双重预防机制建设与运行的责任主体，其主要负责人对本单位的考核结果负总责。各单位应积极配合考核工作，如实提供相关资料和数据，针对考核发现的问题及时组织整改。三、考核内容与标准（一）风险分级管控体系建设与运行（权重占比可根据企业实际调整）1.风险辨识与评估：*是否定期组织开展全面、系统的风险辨识，辨识范围是否覆盖所有生产经营活动及相关区域、设备设施、作业人员。*风险评估方法是否科学、适用，评估过程是否规范，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三个时态。*风险等级划分是否准确，是否根据风险评估结果确定了重大风险、较大风险、一般风险和低风险。2.风险分级管控：*是否针对不同等级的风险制定了相应的管控措施，措施是否具有针对性、可操作性和有效性。*是否明确了各风险点的管控责任部门、责任人和管控层级。*重大风险是否有专门的管控方案，是否落实了“五定”原则（定人、定岗、定责、定时、定措施）。*风险告知是否到位，员工是否了解本岗位存在的风险及相应的管控措施。3.风险动态管理：*是否根据生产经营变化、工艺技术更新、法律法规修订等情况，及时更新风险辨识、评估和管控措施。*风险管控效果是否定期进行评估与改进。（二）隐患排查治理体系建设与运行（权重占比可根据企业实际调整）1.隐患排查：*是否建立了覆盖全员、全过程、全方位的隐患排查机制，是否明确了排查的频次、内容、方法和责任人员。*是否结合风险分级管控结果，针对不同风险等级的风险点制定了差异化的隐患排查清单。*员工是否具备隐患识别能力，是否积极参与隐患排查，是否建立了便捷的隐患上报渠道。2.隐患治理：*对排查出的隐患是否进行了登记、分类和分级，建立了隐患台账。*隐患整改责任是否明确，整改措施是否可行，整改期限是否合理。*重大事故隐患是否按规定上报，并制定了专项治理方案，落实了防范措施。*隐患整改过程是否有跟踪、有记录，整改完成后是否组织了验收，形成了闭环管理。3.长效机制建设：*是否将隐患排查治理与风险分级管控有机结合，是否从源头上分析隐患产生的原因，完善风险管控措施。*是否建立了隐患排查治理奖惩制度，激励员工主动排查和消除隐患。（三）保障机制建设与运行1.组织保障：各单位是否明确了双重预防机制建设与运行的分管负责人和具体负责部门/人员。2.制度保障：是否建立健全了与双重预防机制相配套的各项规章制度和操作规程。3.培训教育：是否定期组织开展双重预防机制相关知识和技能的培训，员工是否具备相应的风险辨识、评估和隐患排查能力。4.记录与档案管理：风险辨识评估、风险管控、隐患排查治理等过程是否有完整、规范的记录，档案资料是否齐全、可追溯。5.信息化支撑：是否运用信息化手段提升双重预防机制的运行效率和管理水平（如适用）。（四）加分与减分事项1.加分事项：在双重预防机制建设与运行方面有创新做法并取得显著成效的；成功避免重大事故发生的；获得上级单位或行业表彰的等。2.减分事项：发生生产安全事故的；存在重大事故隐患未及时整改的；考核过程中提供虚假信息、瞒报漏报的；未按要求开展风险辨识评估或隐患排查治理工作的等。考核标准应尽可能量化，对难以量化的指标，应制定明确的定性评价等级（如优秀、良好、合格、不合格）。企业可根据自身行业特点、规模及风险状况，制定详细的考核评分细则。四、考核方式与程序（一）考核周期考核分为日常考核、专项考核和年度考核。*日常考核：由考核工作办公室或相关职能部门结合日常检查、巡查等工作随时进行，记录相关情况作为年度考核的依据之一。*专项考核：针对特定时期、特定领域或特定事件（如重大活动、节假日、季节变换等）组织开展的专项检查与考核。*年度考核：每年年底或次年年初组织开展，对各单位全年双重预防机制建设与运行情况进行全面考核。（二）考核方法1.资料查阅：查阅风险辨识评估报告、风险管控清单、隐患排查台账、整改记录、培训档案、会议纪要等相关文件资料。2.现场核查：深入生产作业现场，核查风险管控措施落实情况、隐患排查治理情况、员工风险意识和操作行为等。3.人员访谈：与各层级管理人员、一线员工进行访谈，了解其对双重预防机制的理解、执行情况及意见建议。4.数据分析：对相关的记录数据、事故统计数据、隐患整改率等进行统计分析。5.综合评议：结合以上考核方法获取的信息，进行综合分析和评议。（三）考核程序1.制定考核方案：考核工作办公室根据考核领导小组的部署，制定年度或专项考核方案，明确考核对象、内容、标准、方法、时间安排等。2.组织实施考核：考核工作办公室组织考核组，按照考核方案开展考核工作。3.形成考核意见：考核组根据考核情况，对照考核标准进行打分或评级，形成初步考核意见，并向被考核单位反馈，听取其陈述和申辩。4.提交考核报告：考核工作办公室汇总各考核组的考核意见，形成正式的考核报告，报考核领导小组审定。5.审定与公示：考核领导小组审定考核报告，对考核结果进行公示（公示期一般不少于规定工作日）。6.结果确认与反馈：公示无异议后，正式印发考核结果，并向各被考核单位反馈。五、考核结果运用（一）通报与奖惩1.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格等档次（具体档次及分数线由企业自定）。2.对考核结果为优秀的单位和个人，企业应给予通报表扬和相应的精神及物质奖励，并可作为评优评先、干部选拔任用的重要参考依据。3.对考核结果为不合格的单位，企业应给予通报批评，其主要负责人需向企业作出书面检查，并限期整改。整改不到位的，将视情况对相关责任人进行约谈、诫勉或给予相应的组织处理。（二）与绩效考核挂钩将双重预防机制考核结果纳入各单位及主要负责人的年度安全生产绩效考核体系，与绩效薪酬直接挂钩。（三）问题整改与持续改进被考核单位对考核中发现的问题和薄弱环节，应制定切实可行的整改方案，明确整改责任人、整改措施和整改期限，并将整改情况及时报送考核工作办公室。考核工作办公室负责对整改情况进行跟踪督办，确保整改到位。考核结果及整改情况应作为下一年度考核评价的重要参考。（四）经验推广对考核中发现的好经验、好做法，应及时在企业内部进行总结和推广，推动整体管理水平的提升。六、保障与监督（一）组织保障企业应加强对考核工作的组织领导，确保考核工作所需的人力、物力、财力得到保障。（二）制度保障不断完善考核管理办法及相关配套制度，确保考核工作有章可循、规范运行。（三）监督问责考核工作应坚持公开、公平、公正的原则，接受各方面的监督。对在考核工作中弄虚作假、徇私舞弊的，一经查实，将严肃追究相关人员的责任。七、附则1.本办法由企业考核工作办公室负责解释。2.各单位可根据本办法，结合自身实际情况，制定本单位的双重预防考