特种设备风险分级管控制度

特种设备风险分级管控制度一、总则（一）目的与意义为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实特种设备使用单位安全生产主体责任，有效辨识、评估和控制特种设备在使用过程中的安全风险，预防和减少特种设备事故的发生，保障人民群众生命财产安全，促进经济社会持续健康发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位（以下简称“单位”）所有在用、停用、备用以及租赁的特种设备，包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆等。（三）指导思想与基本原则1.安全第一，预防为主，综合治理：将保障人身和财产安全放在首位，通过风险管控，超前预防，综合运用管理、技术和经济手段，消除或降低安全风险。2.风险优先，分级管控：以风险评估结果为依据，按照风险等级高低，实施差异化、精准化的管控措施，突出重点，兼顾一般。3.动态管理，持续改进：特种设备风险处于动态变化之中，应定期组织风险评估与更新，根据评估结果和实际运行情况，不断优化管控措施。4.全员参与，责任到人：建立健全从单位主要负责人到一线作业人员的风险管控责任体系，明确各层级、各岗位的风险管控职责。二、组织机构与职责（一）领导小组单位应成立特种设备风险分级管控领导小组，由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，成员包括安全管理部门、设备管理部门、使用部门及相关技术人员。其主要职责为：1.审定单位特种设备风险分级管控制度及相关文件。2.组织、协调、监督本单位特种设备风险分级管控工作的开展。3.审批重大及以上风险的管控措施和资金投入。4.定期听取风险管控工作汇报，研究解决存在的重大问题。（二）安全管理部门安全管理部门是特种设备风险分级管控工作的归口管理部门，主要职责为：1.组织制定和修订特种设备风险分级管控制度及操作规程。2.组织或参与特种设备风险辨识、评估工作。3.汇总、分析风险评估结果，建立特种设备风险分级管控台账。4.监督、检查各部门风险管控措施的落实情况。5.组织开展特种设备风险管控相关的培训和宣传教育。（三）设备管理部门设备管理部门负责特种设备的技术管理和日常维护保养，主要职责为：1.提供特种设备的技术资料，参与风险辨识与评估。2.根据风险评估结果，制定和实施设备维护保养、检验检测计划。3.组织对特种设备隐患的排查与治理。4.确保特种设备安全附件、安全保护装置的完好有效。（四）使用部门各特种设备使用部门是本部门特种设备风险管控的直接责任主体，主要职责为：1.组织本部门员工进行岗位风险辨识，落实本部门特种设备的风险管控措施。2.严格执行特种设备安全操作规程，正确使用特种设备。3.开展班前班后安全检查和日常巡查，及时报告设备异常情况和安全隐患。4.组织本部门员工参加特种设备安全和风险管控培训。三、风险辨识与评估（一）风险辨识风险辨识是风险分级管控的基础。单位应定期组织对所有特种设备（包括其附属的安全附件、安全保护装置、运行环境、作业活动等）进行全面、系统的风险辨识。辨识方法可包括但不限于：查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）等。辨识内容应至少包括：1.设备固有危险性（如设计压力、温度、介质特性、额定起重量等）。2.设备运行状况（如使用年限、腐蚀情况、振动、异响等）。3.安全附件和保护装置的配置及有效性。4.作业环境（如高温、高压、易燃、易爆、粉尘、潮湿等）。5.操作人员技能水平和安全意识。6.管理制度和操作规程的完善程度及执行情况。7.历史事故及故障情况。（二）风险评估风险评估是在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性和后果的严重程度进行分析和判断，确定风险等级的过程。1.评估方法：可采用定性、定量或定性与定量相结合的方法。常用的定性方法有风险矩阵法、专家评议法等；定量方法可根据实际情况选用。评估时应综合考虑物的不安全状态、人的不安全行为、环境的不良因素以及管理上的缺陷。2.风险等级划分：根据风险评估结果，将特种设备风险等级划分为以下四级：*重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。*较大风险（橙色）：可能导致人员重伤、较大财产损失的风险。*一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。*低风险（蓝色）：不太可能导致人员伤害和财产损失，但仍需关注的风险。具体的风险等级判定标准应结合单位实际和相关法规要求制定。3.评估周期：特种设备风险评估应定期进行，一般每年至少一次。若发生以下情况，应及时组织重新评估：*特种设备发生事故或重大故障后。*特种设备进行重大改造、维修或移装后。*作业环境、工艺条件发生重大变化时。*相关法律法规、标准规范发生变化时。*单位认为有必要进行重新评估的其他情形。四、风险分级管控（一）总体要求针对不同等级的风险，应采取与之相适应的管控措施，确保风险得到有效控制。风险管控应遵循“分级负责、层层落实”的原则，明确各级风险的管控责任主体和具体措施。（二）重大风险管控（红色）1.管控责任：由单位主要负责人牵头负责，安全管理部门、设备管理部门及使用部门协同落实。2.管控措施：*制定专项安全管理制度和操作规程，并严格执行。*配备专职安全管理人员进行现场监督。*对操作人员进行专项培训和考核，持证上岗。*增加检查频次，每日至少检查一次。*制定应急预案，定期组织演练。*必要时，采取停产停业整改、设备停用或更换等措施。*在设备显著位置设置重大风险警示牌，标明风险等级、可能导致的后果、主要管控措施和应急措施。（三）较大风险管控（橙色）1.管控责任：由单位分管负责人牵头负责，设备管理部门和使用部门具体落实。2.管控措施：*制定针对性的安全操作规程和维护保养计划。*加强对操作人员的安全教育和技能培训。*每周至少检查一次，确保安全装置完好。*制定专项应急预案或纳入综合应急预案。*在设备明显位置设置较大风险警示牌。（四）一般风险管控（黄色）1.管控责任：由使用部门负责人负责，设备管理员和班组长具体落实。2.管控措施：*严格执行安全操作规程，加强日常巡检和维护保养。*每月至少检查一次。*对操作人员进行常规安全教育。*根据需要设置一般风险告知牌。（五）低风险管控（蓝色）1.管控责任：由班组长负责，操作人员具体落实。2.管控措施：*执行常规的操作规程和维护保养要求。*操作人员在日常作业中注意观察，发现异常及时报告。*可纳入日常管理，定期进行回顾。（六）风险告知单位应通过公告栏、班前会、培训等多种形式，将特种设备的风险等级、管控措施、应急处置方法等信息告知相关作业人员和可能受影响的人员。对存在重大及较大风险的特种设备，应在其作业场所或设备本体上设置明显的安全警示标志和风险告知卡。五、风险动态管理与更新（一）风险信息台账安全管理部门应建立特种设备风险分级管控台账，详细记录设备名称、型号规格、使用地点、风险等级、主要风险点、管控措施、责任部门、责任人、评估日期等信息，并及时更新。（二）动态监控与预警各相关部门应加强对特种设备运行状况的动态监控，特别是对重大及较大风险设备，应密切关注其运行参数、维护保养、人员操作等情况，对可能导致风险升级的因素及时预警，并采取措施予以控制。（三）风险管控评审与更新单位应定期（每年至少一次）组织对特种设备风险分级管控工作进行评审，评估管控措施的有效性和适宜性。根据评审结果、风险评估更新情况以及实际运行中发现的问题，及时调整风险等级和管控措施，更新风险管控台账。六、保障措施（一）组织保障明确各级组织机构和人员的职责，确保风险分级管控工作有人抓、有人管、有人落实。（二）制度保障不断完善特种设备风险分级管控制度及相关的安全管理制度、操作规程，形成完整的制度体系。（三）资金保障单位应保障特种设备风险辨识、评估、管控措施落实、培训教育等所需的资金投入，并专款专用。（四）培训教育定期组织开展特种设备安全知识和风险管控技能的培训教育，提高全员的风险意识和防控能力，确保相关人员熟悉本岗位的风险点和管控措施。（五）监督检查与考核将特种设备风