GB∕T 45953-2025 供应链安全管理体系规范之20：“9绩效评估-9.1监测、测量、分析和评估”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之19“9绩效评估-9.1监测、测量、分析和评估”专业深度解读和应用指导材料GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之19：GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》“9绩效评估-9.1监测、测量、分析和评估”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》 9绩效评估9.1监测、测量、分析和评估组织应确定：a)需要监测和测量的内容；b)监测、测量、分析和评估方法(如适用),以确保结果有效；c)何时进行监测和测量；d)何时对监测和测量的结果进行分析和评估。应提供文件化信息作为结果的证据。组织应评估供应链安全管理体系的绩效和有效性。“9.1监测、测量、分析和评估”术语、定义与涵义解读“9.1监测、测量、分析和评估”核心术语、定义与涵义解读表术语定义“9.1监测、测量、分析和评估”的涵义解读监测确定体系、过程或活动的状态。

注1：要确定状态，可能需要检查、监督或严格观察。1)“确定体系、过程或活动的状态”：指持续跟踪供应链安全管理体系各管理过程、安全控制措施、风险应对方案的运行状态，判断其是否按策划要求落地执行，及时识别偏离、异常或潜在隐患，是供应链安全绩效信息采集的核心基础手段；

2)“检查、监督或严格观察”：明确了监测的多元实现路径，既涵盖日常人工巡查、现场值守等常规监督方式，也涵盖视频监控、入侵检测、系统自动告警等技术化观察手段，并可包括定期测量或试验，覆盖物理安全、货物安全、信息安全、人员安全等供应链安全全领域。测量确定数值的过程。

注：本术语是ISO管理体系标准的高级结构的通用术语和核心定义之一。1)“确定数值的过程”：指对供应链安全管理的可量化指标开展数据采集、数值判定的系统化过程，例如安全事件发生频次、隐患整改完成率、高安全封印完好率、信息系统威胁拦截次数等，是获取定量绩效数据的核心手段；

2)“过程”：强调测量不是单次孤立动作，而是包含方法策划、设备校准、人员授权、数据记录、结果校核的完整流程，所需的控制程度取决于预期用途，并需基于风险思维确定校准周期，以验证测量设备的符合性，保证测量基准、方法、周期的一致性，确保测量结果可追溯、可复现、可横向纵向比对；其结果应具有溯源性，可溯源至适用的国际或国家测量标准；分析对监测、测量所获得的数据与信息进行系统的检查、梳理与研判，识别内在规律、关联关系与异常特征，以得出针对性结论的过程。1)“对监测、测量所获得的数据与信息”：明确了本条款中分析的输入边界，即所有通过监测、测量活动采集的供应链安全相关原始数据与信息，分析工作需基于客观事实开展，不得脱离原始数据主观推演；

2)“系统的检查、梳理与研判，识别内在规律、关联关系与异常特征”：强调分析工作的逻辑性与深度，需按照既定方法开展，分析方法可包括统计技术，包括趋势变化分析、跨维度关联分析、异常数据识别、根本原因预判等，不能停留在数据表面的简单罗列；

3)“得出针对性结论”：明确分析的输出价值，即通过数据加工形成对供应链安全运行状态、问题根源、发展趋势的专业判断，为后续的评估工作、改进决策提供有效输入。评估（评价）对照规定的目标、要求或准则，对某一客体所开展的系统的、独立的并形成文件的检查，以确定其实现的程度。1)“对照规定的目标、要求或准则”：指对标供应链安全管理方针、目标、指标，以及适用的法律法规、标准规范、监管要求等，对分析后的监测测量结果进行符合性与达成度判定；

2)“系统的、独立的并形成文件的检查”：强调评估活动的规范性、客观性与可追溯性，需按既定流程开展，保障实施人员的相对独立性以避免主观偏差，并输出正式的、可追溯的评估文件；

3)“确定其实现的程度”：明确评估的核心目的，即判定供应链安全管理单项工作、整体体系的预期目标达成情况，本条款中既包含对单项监测事项的评估，如产品和服务的符合性、外部供方的绩效、应对风险和机遇所采取措施的有效性，也包含对供应链安全管理体系整体的综合评估，最终为管理评审、改进措施制定提供决策依据。文件化信息需要被组织控制和保持的信息及其载体。

注1：成文信息可以任何格式和载体存在，并可来自任何来源。

注2：成文信息可涉及：管理体系，包括相关过程；为组织运行产生的信息（文档）；结果实现的证据（记录）。1)“需要被组织控制和保持的信息及其载体”：指监测、测量、分析、评估全流程产生的所有需留存的信息及其载体，包括监测测量方案、原始数据记录、分析报告、评估结论等，需纳入体系文件控制范围，确保其可检索、防篡改、可追溯；

2)“任何格式和载体、任何来源”：说明文件化信息不限于纸质文档，也包括电子数据、系统日志、影像记录、第三方检测报告等多种形式，既可以来自组织内部的监测活动，也可以来自外部监管、合作伙伴反馈等外部渠道；

3)“管理体系相关、运行文档、结果证据”：明确了本条款中文件化信息的三类核心形态：一是体系层面的监测测量管理制度类文件，二是监测测量活动的作业指导类文件，三是监测测量分析评估活动的结果证据类记录。绩效可测量的结果。

注1：绩效可能涉及定量的或定性的结果。

注2：绩效可能涉及活动、过程、产品和服务、体系或组织。1)“可测量的结果”：指供应链安全管理体系运行产出的各类可判定、可比对的结果，是监测、测量的核心对象，既包括安全事件数量、隐患整改周期等定量结果，也包括人员安全意识水平、合作伙伴安全合规性等定性结果；

2)“涉及活动、过程、产品和服务、体系或组织”：明确了绩效的多层级覆盖范围，本条款中包含单项安全活动绩效、单个管理过程绩效、供应链安全整体体系绩效等多个层级，需对应分层设置监测测量指标与评估维度；

3)“定量或定性”：说明绩效测量不局限于数值化指标，对于难以量化的供应链安全管理领域，可采用分级定性的方式开展测量与评估，保障绩效评价的全面性与合理性。有效性完成策划的活动并得到策划结果的程度。

注：本术语是ISO管理体系标准的高级结构的通用术语和核心定义之一。1)“完成策划的活动”：第一层内涵是判定供应链安全管理体系的各项策划内容（如安全控制措施、风险应对方案、监测计划等）是否按要求全面落地实施，关注“执行覆盖率”维度的合规性；

2)“得到策划结果的程度”：第二层内涵是判定体系运行是否达成了预期的供应链安全管理目标，是否真正实现了防控供应链安全风险、保障供应链稳定的核心目的，关注“实际效果”维度的达成度，是体系评估的核心判定维度；旨在评价策划是否得到有效实施；

3)本条款中“评估供应链安全管理体系的绩效和有效性”是绩效工作的最终落脚点，即不仅要统计各项工作的产出绩效，更要判定体系本身的运行质量与实际价值。“9.1监测、测量、分析和评估”目的和意图解析“9.1监测、测量、分析和评估”目的和意图说明表解析维度“9.1监测、测量、分析和评估”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位1)作为供应链安全管理体系“绩效评估”模块的核心基础性条款，是PDCA循环中“检查（Check）”环节的核心制度载体，遵循ISO管理体系高级结构的通用设计逻辑，衔接第8章运行控制与第10章持续改进。本条款旨在建立一套系统化、规范化、可验证的监测、测量、分析与评估工作机制，其中“监测”是指确定供应链安全相关过程、活动或风险状态的活动，涉及观察、监督与持续评审；“测量”则是确定数值的过程，用以量化评估特定指标；2)全面、客观地掌握供应链安全管理体系的实际运行状态与管理成效，精准评判体系是否符合标准要求、是否达成预期管理目标，为体系的持续优化、管理决策制定和供应链安全风险管控提供客观的数据支撑与事实依据，最终保障供应链安全管理体系持续保持适宜性、充分性与有效性，实现保障供应链安全稳定运行的核心目标。核心价值和预期结果/成效/收益1)验证体系运行的符合性与实施有效性：通过明确监测测量的内容、方法、实施时机等核心要素，规范监测测量活动的实施标准，适用时采用适宜的监测、测量、分析和评价方法以确保结果有效，进而系统核查供应链安全管理体系各项要求（含风险管控、运行控制、应急准备等）是否得到有效执行，验证体系运行是否符合组织自身体系文件规定与本标准要求，从机制上避免体系“重文件、轻执行”的形式化问题，确保各项供应链安全管控措施真正落地见效；

2)量化衡量供应链安全管理目标的达成程度：针对第6章设定的供应链安全管理方针、目标与指标，通过定向的监测与测量活动，定性或定量评估各项安全目标的完成进度与实现水平，及时识别目标执行过程中的偏差，为目标的动态优化与管理资源的精准调配提供数据依据，保障供应链安全管理工作始终围绕既定方向推进；

3)识别体系短板与持续改进的输入来源：通过对监测数据的系统分析与综合评估，评价应对风险和机遇所采取措施的有效性，并确定质量管理体系改进的需求，主动识别供应链安全管理体系运行中的薄弱环节、不符合项与潜在风险点，发现管理流程、控制措施、资源配置等方面的不足，为第10章的不符合处置、纠正措施制定和持续改进工作提供精准的问题导向，推动供应链安全管理体系实现螺旋式提升；

4)为管理评审与高层决策提供客观证据：本条款输出的监测、测量、分析与评估结果，是9.3管理评审的核心输入项，为最高管理者系统性评审体系的适宜性、充分性、有效性提供可验证的客观依据，支撑最高管理者做出体系优化、资源调配、战略调整等重大管理决策，确保供应链安全管理与组织整体战略方向保持高度一致；

5)实现供应链安全风险的动态跟踪与可控：通过常态化的监测测量机制，在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则，持续跟踪供应链上下游安全态势、内外部环境变化对供应链安全的影响，验证风险应对措施的实际管控效果，及时发现风险的新变化、新特征，确保供应链安全风险始终处于组织可接受水平，防范风险失控引发供应链中断等恶性事件；

6)建立合规与信任所需的绩效证据链条：要求保留文件化信息作为结果的证据，一方面满足法律法规、监管部门对供应链安全管理的合规性举证要求，另一方面可为客户、合作伙伴等相关方提供组织供应链安全管理绩效的客观证明，提升相关方对组织供应链安全保障能力的信任度，同时为内部审核、第三方认证审核提供可追溯的验证依据。当有可追溯性要求时，组织应控制输出的唯一性标识，并保留所需的文件化信息。“9.1监测、测量、分析和评估”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析“9.1监测、测量、分析和评估”与GB/T45953—2025其他条款条款逻辑关联关系分析表子条款主题事项关联GB/T45953-2025其他条款及标题逻辑关联关系分析关联性质说明确定监测和测量的内容

（9.1a）4.1了解组织及其环境组织内外部环境是供应链安全的边界条件，监测测量内容需覆盖内外部环境因素的动态变化及其对供应链安全的影响程度，包括源自组织内外部相关方的需求和期望的变化，确保监测范围与组织所处环境边界完全匹配。输入与约束关系：组织环境识别结果是设定监测内容的边界输入，监测范围受环境要素的约束与限定。4.2.2法律、法规和其他要求合规义务是供应链安全管理的底线要求，监测测量内容必须包含适用法律法规、相关方合规要求的履行情况，特别是供应链安全相关的强制性合规义务，用于验证体系运行的合规性水平。约束与符合性验证关系：合规要求是监测测量的核心维度之一，是判定体系合法合规的直接依据。6.1.2确定供应链安全相关的风险并识别机遇已识别的供应链安全风险与机遇是安全管理的核心管控对象，监测测量内容需覆盖风险状态变化、风险应对措施执行进度、残余风险水平、机遇利用成效等核心维度，确保风险管理措施始终有效。对象与输入关系：风险与机遇清单是设定监测内容的核心输入，风险管控成效是首要监测对象。6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划供应链安全目标、指标是绩效的量化载体，监测测量内容需围绕目标达成程度、指标完成情况展开，并为后续分析和评估提供数据基础，确保目标落地过程可追溯、结果可验证。对象与依据关系：安全目标与指标是设定监测内容的核心依据，监测活动直接服务于目标达成验证。7.2能力人员能力是体系有效运行的基础保障，监测测量内容需包含关键岗位人员能力达标情况、安全培训考核通过率、背景审查合规率等，验证人力资源支撑效果。对象延伸关系：人员能力维度是体系运行绩效的重要组成部分，属于监测内容的必备覆盖范畴。8.1业务规划和控制业务流程的安全控制是运作阶段的核心活动，监测测量内容需覆盖流程控制标准的执行情况、过程偏差率等，验证过程管控的稳定性与有效性。过程监测对象关系：业务运作控制过程是日常绩效监测的核心过程对象，监测结果直接反映过程管控质量。8.3风险评估和应对风险应对措施的落地效果是安全管理的核心产出，监测测量内容需包含风险事件发生率、应对措施执行率、风险损失控制水平等，验证风险管控的实际成效。效果验证对象关系：风险应对成效是供应链安全绩效的核心体现，是监测测量的核心内容。8.4控制各项安全控制措施（人力、设备、信息系统、物理设施等）是安全防护的具体手段，监测测量内容需覆盖控制措施的运行状态、完好率、合规性等，确保持续有效。过程监测对象关系：安全控制措施是日常运行监测的主要对象，用于验证控制措施的持续适宜性。8.5供应链安全政策、程序、流程和处理安全战略与处理方法的适配性直接影响安全防护成效，监测测量内容需包含安全策略的落地情况、处理方法的实际防护效果，验证策略选型的合理性。效果验证对象关系：安全政策与处理措施的实施成效是绩效监测的重要内容，用于反向验证策略的适宜性。8.6供应链安全方案安全方案是应急响应与恢复的核心依据，监测测量内容需包含方案演练合格率、响应时效、恢复能力达标情况等，验证应急体系的实战能力。实施效果监测对象关系：安全方案的执行与演练成效是应急绩效的核心体现，属于监测内容的必备范畴。确定监测、测量、分析和评估方法

（9.1b）6.1.3管理供应链安全相关风险和机遇风险评价方法、风险应对效果评估方法需与监测分析方法保持口径一致，确保风险等级判定、成效评估的结果可追溯、可对比，避免方法论偏差导致结论失真。方法协同关系：风险管理的方法论为监测分析提供统一标尺，二者需协同一致以保证结果可信。7.5文件化信息为保障方法的一致性和结果的有效性，监测测量的方法、操作规程需形成文件化信息，并按照文件控制要求进行审批、更新与管控，确保不同场景、不同人员执行方法的规范性与一致性。文件支撑关系：监测方法的文件化需遵循7.5条款的通用控制规则，保证方法的权威性与可复用性。9.2内部审核内部审核是系统化、独立的绩效评估专项方法，需纳入组织整体监测评估方法体系统筹管理，其方法设计需符合9.1的有效性要求，与日常监测形成互补。方法包含与衔接关系：内部审核是专项化的监测评估手段，承接9.1的通用方法要求，是整体方法体系的组成部分。确定监测和测量的时机（9.1c）6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划安全目标设定的里程碑节点、完成时限是设定日常监测频次与关键节点的核心依据，监测时机需与目标推进节奏相匹配，保障过程管控的时效性。依据与匹配关系：目标的时间节点是设定监测时机的核心依据，监测节奏需匹配目标推进进度。8.6供应链安全方案安全方案的演练周期、定期评审要求需与监测测量时机协同安排，确保应急能力的持续验证符合管理要求，避免出现管控真空期。周期协同关系：应急演练、方案评审的周期设定需与监测测量的频次要求保持协同。9.2内部审核内部审核方案的时间安排、审核周期需纳入组织整体监测时机统筹规划，与日常监测形成“日常监控+专项审核”的分层验证体系。周期衔接关系：内部审核周期是分层监测体系的关键组成部分，与日常监测时机形成层级衔接。9.3管理评审管理评审的时间间隔是最高层级绩效评估的关键时机，日常监测与专项监测需在评审前完成数据汇总与初步分析，以确保向管理评审提供完整、准确的输入信息，支撑评审结果的科学性和决策的针对性。层级衔接关系：管理评审周期是组织最高层级的评估时机，统领全体系监测的时间节奏。确定分析和评估结果的时机（9.1d）6.1应对风险和机遇的行动监测结果的分析评估需与风险再评估时机联动，当监测数据显示风险状态发生显著变化时，及时触发风险再评估与应对措施调整，实现风险动态管控。触发联动关系：监测结果分析是风险动态管控的触发条件，推动风险应对的动态优化。9.3管理评审监测测量结果的汇总分析需在管理评审前完成，形成体系绩效结论，作为管理评审的核心输入素材，支撑最高管理层决策。输入前置关系：分析评估结果是管理评审的核心输入，时间上需前置以支撑评审决策。10.2不符合和纠正措施当监测发现不符合项时，需及时启动结果分析，定位根本原因，为纠正措施制定提供事实依据，避免问题扩大或重复发生。触发与衔接关系：监测结果分析是不符合项处置的前置流程，是连接监测发现与改进行动的关键节点。提供文件化信息作为结果证据7.5文件化信息监测测量结果的记录、分析报告等文件化信息，需按照7.5条款的要求进行标识、存储、版本控制与留存，确保证据的完整性、可追溯性与保密性，为后续审核、评审和改进活动提供依据。合规与控制关系：监测结果证据的管理需遵循文件化信息的通用控制规范，保证证据的法律效力与追溯性。9.2内部审核内部审核的记录、不符合报告、验证记录是体系绩效监测的专项证据，需纳入整体监测证据体系统一管理，形成完整的绩效证据链。证据包含关系：内部审核形成的文件化信息是整体绩效监测证据体系的组成部分。10.2不符合和纠正措施不符合项处置、纠正措施实施及验证的记录，是监测结果延伸的改进证据，需统一留存追溯，验证改进措施的有效性。证据延伸关系：纠正措施的文件化记录是绩效改进过程的追溯证据，是监测证据链的延伸。评估供应链安全管理体系的绩效和有效性4.4供应链安全管理体系体系绩效与有效性评估是对4.4条款“建立、实施、维护并持续改进体系”要求的闭环验证，确认体系是否实现预期结果、是否具备持续适配能力。闭环验证关系：绩效评估是对体系整体设计与运行要求的验证，形成PDCA循环Check环节的闭环。5.1领导力和承诺体系绩效评估结果是最高管理者履行领导责任、调配资源、做出管理决策的核心依据，用以确认领导作用的发挥程度并支持战略调整，支撑最高管理层对体系的整体把控。决策支撑关系：绩效评估输出为最高管理层履行领导力、开展管理决策提供数据支撑。5.2供应链安全方针通过体系有效性评估，验证供应链安全方针的适宜性、落地程度，确认方针是否为体系提供正确的方向指引，是否与组织战略保持一致。方针验证关系：绩效评估用于验证安全方针与实际运行的匹配度，支撑方针的动态优化。9.3管理评审作为管理评审的核心输入，体系绩效与有效性评估结论全面反映了体系的运行状态和结果，为管理评审评判体系的适用性、充分性、有效性提供核心依据，支撑评审输出的准确性。输入输出关系：绩效评估的输出结论是管理评审的核心输入，二者是绩效分层管控的前后衔接关系。10.1持续改进体系有效性评估识别的短板、改进机会是持续改进的核心输入来源，推动体系适用性、充分性、有效性的持续提升，实现PDCA循环的正向迭代。改进输入关系：绩效评估结论为持续改进指明方向，是PDCA循环中Check向Act转化的核心纽带。10.2不符合和纠正措施体系有效性评估发现的系统性不符合、运行偏差，将触发根本原因分析与纠正措施，推动体系缺陷的系统性修复，避免同类问题重复发生。问题触发关系：有效性评估识别的体系性偏差是纠正措施的触发源，推动体系的精准整改。“9.1监测、测量、分析和评估”条款核心涵义解析（理解要点解读）“9.1监测、测量、分析和评估”条款核心涵义解析表子条款原文内容释义概述子条款核心涵义解析9.1监测、测量、分析和评估

组织应确定：

a)需要监测和测量的内容；

b)监测、测量、分析和评估方法(如适用),以确保结果有效；

c)何时进行监测和测量；

d)何时对监测和测量的结果进行分析和评估。本条款遵循ISO管理体系高层结构（HLS）通用设计，对应PDCA循环的“检查（Check）”环节，是第9章绩效评价的基础性策划要求（参见ISO高层结构通用要求）。其中，“监测”是指确定供应链安全相关过程、活动或风险状态的活动，涉及观察、监督与持续评审；（注：确定状态可能需要检查、监督或严格观察。）“测量”则是确定数值的过程，用以量化评估特定指标。（注：测量是确定数值的过程，其结果应具备计量溯源性，可溯源至适用的国际或国家测量标准。）条款承接第8章运行控制要求，明确组织需对供应链全链条安全绩效的监视、度量、分析与评价活动进行系统性规划，从监测对象、技术方法、监测时机、分析评估时机四个核心维度做出明确安排，保障绩效数据的客观性、一致性与时效性，为后续内部审核、管理评审及持续改进提供可靠的数据支撑。本条款旨在建立一套系统化、规范化、可验证的监测、测量、分析与评估工作机制，全面、客观地掌握供应链安全管理体系的运行状态与管理成效，为体系的持续优化和管理决策提供依据。-监测测量内容方面，组织应基于供应链安全风险评估结果、既定安全目标与指标、法律法规及相关方要求，全面识别监测对象，覆盖安全控制措施执行符合性、风险事件发生情况、供应链韧性水平、供应商安全绩效、应急响应能力、信息安全管控效果等维度，兼顾主动型合规监测（如程序执行检查、设施安全巡检）与被动型事件统计（如安全事故、货物损毁、信息泄露）两类内容；内容应可量化或可定性判定，确保其结果“可测量”；同时应结合第4章组织环境识别结果（4.1）和相关方要求（4.2），以及第6章确定的风险和机遇（6.1）、安全目标（6.2），并覆盖第8章运作控制中确定的流程和活动（8.1、8.6）等，确保监测内容的全面性和适用性；

-方法管控方面，组织需为每项监测测量活动匹配科学适宜的技术与管理方法，明确数据采集口径、统计规则与判定标准，适用时，分析方法可包括统计技术（如趋势分析、根本原因分析、控制图等）。定量测量应满足计量溯源要求，确保测量设备经校准或检定，结果可溯源至适用的国际或国家测量标准；定性评估应统一判定准则；方法应经过有效性验证，确保不同时段、不同主体的测量结果具有可比性与可信度，真实反映供应链安全实际状态；组织应将监测测量方法文件化，并按照7.5文件化信息要求进行管理，保证一致性和可重复性；

-监测时机方面，组织应遵循风险导向原则，根据风险等级、业务特性与管控需求，明确各类活动的实施周期与触发条件；常规管控活动按固定周期（日/月/季度）开展，高风险环节、重大供应链变更或外部环境异动时应增加专项监测，突发事件发生时启动即时动态监测；监测时机的设定应能确保在适当阶段验证过程或输出的控制准则符合性；同时应与第6.2安全目标的时间节点、第8.6供应链安全方案的演练周期相协调，并与内部审核（9.2）、管理评审（9.3）等专项评价活动统筹安排，形成日常监控与专项审核相结合的分层监测体系；

-分析评估时机方面，组织需统筹安排绩效数据的分析评估节奏，常规分析评估与内部审核、管理评审、年度目标复盘等管理活动协同衔接；同时设定绩效指标突破阈值、发生重大安全事件等异常情况的即时评估触发规则，确保绩效偏差与风险隐患能够被及时识别并输入改进环节。分析评估应依据文件化的准则，输出评估报告，并将结果作为管理评审（9.3）和纠正措施（10.2）的输入，实现闭环管理。应提供文件化信息作为结果的证据。本条款为监测测量活动的可追溯性要求，明确所有绩效监测、测量、分析与评估的过程与结果均需形成并留存文件化信息，为内部管控验证、外部认证审核及合规性证明提供客观、可追溯的书面依据。当有可追溯性要求时，组织应控制输出的唯一性标识，并保留所需的文件化信息。根据GB/T45953-2025的术语定义，“文件化信息”指需要被组织控制和保持的信息及其载体，可以任何格式和载体存在、可来自任何来源，包括管理体系文件、运行文档和结果证据。组织应按照7.5条款的要求对监测测量的文件化信息进行标识、存储、保护、检索、保留和销毁等控制，确保其完整性、保密性与可用性。-文件化信息覆盖范围应包括监测测量计划、原始数据采集记录、统计分析报表、专项评估报告等全流程资料，确保绩效数据的来源、处理过程与结论可完整追溯、可重复验证；同时应包括对监测、测量、分析和评价方法的描述。电子和数字文件宜防止篡改、进行安全备份，并仅供授权人员访问，存储期限应符合法律法规及监管要求；

-文件化信息的载体可采用纸质文档、数字化管理系统记录等多种形式，但需满足信息安全、存储期限与防篡改要求，符合法律法规、监管要求及相关方对证据留存的管理规定；关键记录（如校准证书、审核报告）宜长期保存，并支持快速检索；

-留存的文件化信息应真实、准确、完整，关键记录需经授权岗位人员审核确认，保障其作为内部管理证据、外部认证依据及合规证明的公信力与法律效力。同时应定期检查文件化信息的可用性，防止因介质损坏或系统变更导致丢失。组织应评估供应链安全管理体系的绩效和有效性。本条款是绩效评估模块的核心目标要求，明确组织不能仅停留在数据采集与统计层面，必须基于监测测量结果对体系的运行成效与管理价值开展系统性评价，验证体系是否达成预期安全目标、是否能够有效管控供应链安全风险、是否支撑组织业务稳定运行。该评估旨在评价策划是否得到有效实施，并确定体系改进的需求。评估应覆盖第5章方针、第6章目标、第8章运行控制等要求的实现程度，并考虑内外部环境变化和相关方期望，是PDCA循环中“检查”环节向“改进”环节转化的关键节点。-绩效评估以供应链安全方针与目标的达成度为核心，通过对比实际绩效数据与预设指标的偏差，分析目标未达成的根本原因，识别体系运行的薄弱环节与改进空间；同时需结合第4.1组织环境及4.2相关方需求的变化，动态修正评估重点；

-有效性评估需覆盖风险管控效果、应对风险和机遇所采取措施的有效性、控制措施适宜性、资源保障充分性、应急响应能力、供应链韧性水平、产品和服务的符合性、外部供方的绩效、相关方满意度等多个维度，不仅评价体系的条款符合性，更评价体系对组织战略落地、业务连续性保障及供应链价值提升的支撑作用；评估过程应依据文件化的程序实施，评估人员应具备相应能力，评估记录纳入文件化信息管理；

-评估结果应作为管理评审、内部审核的核心输入，同时为纠正措施、预防措施及体系持续优化提供决策依据，实现“监测-分析-评估-改进”的闭环管理，推动供应链安全管理体系随内外部环境变化持续迭代升级。评估结论中的改进建议应明确责任、资源及时限，并跟踪落实情况，确保改进的有效性。生成脑图实施“9.1监测、测量、分析和评估”应开展的核心活动要求实施“9.1监测、测量、分析和评估”应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明需采用的工具/技术/方法需特别注意事项9.1a)监测与测量对象确定-供应链安全绩效指标体系构建活动；

-全链条监测范围界定与对象识别活动；

-监测对象动态更新与优先级排序活动。-监测内容的确定与体系全面覆盖：确定需要监测和测量的内容，以验证供应链安全活动是否按策划实施并评估其有效性。同时，监测内容应覆盖供应链安全管理体系所有适用要素，包括方针、目标、风险控制、运行控制、应急准备与响应、供应商安全绩效及法律法规符合性等，确保体系绩效得到全面反映；

-分层级识别与内外部覆盖：基于策划阶段确定的供应链安全目标、风险控制要求及合规义务，分层级识别监测测量对象，覆盖组织内部及上下游供应链全环节；并考虑4.1组织环境识别结果及4.2相关方需求和期望，确保监测内容的适用性和全面性；

-四大监测维度与细化指标：监测对象包含四大维度：体系运行维度（方针落地、程序执行、控制措施有效性）；风险管控维度（重大风险缓释效果、脆弱点变化趋势）；专项安全维度（物理安全、信息安全、人员安全、货物安全、运输安全绩效）；合规与相关方维度（法律法规符合性、供应链伙伴安全绩效、相关方要求满足情况）；各维度内应进一步细化具体可测指标，如体系运行维度可包括程序执行率、文件有效性等；风险管控维度可包括风险减缓措施完成率、剩余风险等级等；专项安全维度可包括安全事件数量、隐患整改率等；合规与相关方维度可包括合规检查通过率、供应商安全评估覆盖率等；

-关键过程监测点设置与主动被动监测：基于供应链安全风险评估结果（见8.3）及已确定的风险和机遇（见6.1.2），按采购、仓储、生产、物流、交付等核心业务流程（见8.1）梳理监测点，确保每个关键过程均设置可量化或可验证的监测项，同时兼顾主动型合规监测与被动型事件统计；主动型监测包括日常巡检、安全审计、控制措施检查等；被动型监测包括事件报告、事故统计、不符合项记录等。监测点的设置应覆盖所有关键活动，确保无遗漏；

-评价基准设定与动态管理：明确每项监测对象的评价基准，包括目标值、风险接受阈值、合规底线。评价基准应与6.2设定的供应链安全目标和指标保持一致，并考虑风险准则及相关方要求；基准应随风险评估结果和内外部环境变化及时更新。监测对象清单应动态管理，经审批后发布实施。-关键绩效指标（KPI）设计法；

-关键风险指标（KRI）阈值法；

-过程映射与控制点识别法；

-风险登记册对照法；

-战略分析和策划技术（如SWOT、PESTLE分析，用于关联内外部环境因素-见4.1）；

-业务影响分析（BIA）法；

-平衡计分卡法；

-供应链运作参考模型（SCOR）过程映射法；-监测对象不得局限于组织内部，必须延伸至关键供应商、物流服务商等外部供应链伙伴的安全绩效；

-需区分主动监测项与被动监测项，既覆盖日常运行状态，也覆盖事件、不符合等事后追溯项；

-监测对象应与6.2条款的目标指标形成对应关系，确保目标达成情况可验证；

-应考虑来自内外部相关方（见4.2）的需求和期望；

-监测对象清单应定期评审更新，以适应内外部环境变化（关联4.1和4.2）；

-监测对象的设置应基于风险思维，合理分配资源，优先关注高风险领域，并区分关键与非关键监测对象实施分级管理。9.1b)监测、测量、分析与评估方法确定-监测测量方法选型与验证活动；

-分析评估方法适配与标准化活动；

-监测测量方法文件化与人员培训活动；

-方法有效性验证与持续改进活动。-方法选用原则与结果有效性：需要用什么方法进行监测、测量、分析和评估，以确保结果有效。组织应确保所选方法能够产生有效结果，包括采用适当的统计技术和风险分析方法；

-定性与定量方法匹配与可比性：针对不同监测对象匹配适宜方法，定性方法与定量方法结合，确保监测测量结果准确、可重复、可追溯。方法的选择应与其所用于的监测对象的风险等级相匹配；同时应根据监测频率、数据可用性、成本效益等因素综合确定，并确保不同时期、不同人员的测量结果具有可比性；

-常态化监测与量化测量手段：监测方法包含日常巡检、视频监控、门禁管控、系统日志审计、合规性检查等常态化手段；测量方法包含数据统计、参数检测、样本抽检等量化手段。组织应确定获取、监视和评审该信息的方法；测量方法可包括自动化数据采集、人工读数、实验室检测等，需保证测量设备的准确度和精密度符合要求；

-多层级分析与评估方法应用：分析方法覆盖趋势分析、根本原因分析、对标分析、风险再评估等，挖掘数据背后的管理问题；评估方法包含符合性评价、有效性评价、成熟度评价等层级。分析方法可包括统计技术；评估方法应包含对应对风险和机遇所采取措施的有效性评价（关联6.1.3），以及对外部供方绩效的评价；评估应依据文件化的准则（见3.5.7风险准则）进行；

-方法验证与计量溯源控制：对方法的适用性进行事前验证，对测量设备、工具按计量要求进行校准或核查，以确保其计量溯源性。测量过程应满足的计量要求（见3.5.7），包括准确度、精密度、校准频率等；验证内容包括方法是否能够准确反映监测对象的实际状态、是否具备足够的灵敏度和可靠性；必要时进行试点验证，并根据验证结果调整方法参数；

-外部伙伴监测方法确定：针对外部供应链伙伴的监测，明确文档审查、现场审核、数据对接、第三方验证等方法的适用场景。可结合供应链伙伴的安全声明、第三方认证结果等，采用远程审核与现场审核相结合的方式。-安全检查表法；

-统计过程控制、帕累托分析、趋势分析法；

-根本原因分析、5Why法；

-对标管理法、成熟度评估模型；

-计量校准与设备验证法；

-调查表法；

-专家判断法；

-统计抽样法；

-模拟测试法；

-计量型数据过程能力分析（Cpk）；-方法选择需与监测对象的风险等级匹配，高风险对象应采用精度更高、可靠性更强的方法；

-涉及定量测量的设备需按7.1.6条款的资源要求进行计量确认，确保测量结果可溯源至国际或国家测量标准，结果可信；

-方法应形成标准化文件，并纳入体系文件控制范围（见7.5），避免因人员变动导致监测测量结果不一致；

-方法文件化后应组织相关岗位人员培训，确保理解和执行一致；

-对于涉及外部供方的方法（如数据对接格式、审核标准），应提前与供方协商确定并达成一致；

-当采用新的监测测量技术时，应在全面实施前进行充分验证，并保留验证记录。9.1c)监测与测量时机及频次确定-常规监测测量周期策划活动；

-触发式监测测量机制建立活动；

-监测频次动态调整与审核活动。-监测时机与间隔确定总则：何时实施监视和测量。组织应根据风险等级、过程重要性、合规要求及管理需要，合理确定监测和测量的时间间隔，确保能够及时获取供应链安全状态信息；

-基于风险的常规监测频次设定：基于风险等级、过程重要性及合规要求，分级设定常规监测频次，覆盖实时、每日、每周、每月、每季度、年度等不同周期；频次设定同时应考虑监测对象的稳定性和历史数据表现，稳定状态可适当降低频次，不稳定或变化趋势异常时应提高频次；频次应与安全目标的评审周期相协调（关联6.2）；

-实时与定期监测场景划分：实时监测适用于高风险关键节点，如重要仓库出入口、核心信息系统、高危作业环节；定期监测适用于常规管理流程，如供应商安全复审、人员安全意识测评、控制措施有效性检查；定期监测的具体周期应在相应的程序或方案中明确规定；对于跨年度监测事项，应确保年度覆盖完整性，避免出现长期未检的项目；

-触发式监测机制与启动条件：建立触发式监测机制，明确追加监测的启动条件，包括发生供应链安全事件、体系重大变更、内外部环境显著变化、法律法规更新、相关方重大投诉等场景。触发式监测的启动审批流程与责任部门需事先明确；触发式监测应包含启动条件、审批权限、实施主体、结果报告等要素，并纳入体系文件（见7.5）；

-业务节点嵌入式监测时机：监测时机需与业务流程节点匹配，如采购环节的供应商准入审核、交付环节的货物安全核验，确保嵌入业务全流程。监测时机的设定应能确保在适当阶段验证过程或输出的控制准则符合性。例如在供应商签约前完成安全评估、在货物交接时进行安全核验、在运输过程中持续跟踪等；监测时机应与8.6供应链安全方案中的演练和测试安排协同。-基于风险的频次设定法；

-事件触发响应机制；

-周期校准与动态调整法；

-业务节点嵌入法；

-作业流程图与关键控制点识别法；

-风险矩阵频次对照法；

-时间序列分析法（用于确定趋势变化所需的监测频次）；-监测频次不是固定不变的，应根据前期监测结果、风险变化情况动态调整，风险升高时相应提高频次；

-高优先级事项应适当提高监测频次，定期形成监测结果报告，以支撑管理决策；

-年度全面监测测量安排应与内部审核（见9.2）、管理评审（见9.3）周期协同，为绩效评价提供输入；

-监测频次的确定和调整应有记录，并说明理由（如风险变化、事件教训等）；

-对于关键安全参数，应尽可能采用持续监测或高频率监测；

-触发式监测的启动条件应定期评审，确保其持续相关性和有效性。9.1d)分析与评估实施时机及职责确定-分析评估工作权责分配活动；

-分级分析评估时机策划活动；

-分析评估能力培训与提升活动；

-评估结果跟踪与改进措施验证活动。-分析评估实施时机与职责总要求：何时对监视和测量的结果进行分析和评价。组织应确定分析评估的触发条件、实施频次及职责分工，确保绩效数据得以及时转化为管理洞察；

-分析评估职责的层级划分：按5.3条款的职责分配要求，明确各层级、各部门的分析评估职责：业务部门负责本领域数据初步分析，供应链安全归口部门负责综合分析与体系绩效评估，最高管理者负责最终有效性评价；分析评估职责还应包括对分析方法的选定和确认、评估结果的审核和批准、改进措施的跟踪验证等；涉及外部供方绩效的评估，应由采购或供应链管理部门协同安全归口部门共同实施；

-分级分析评估周期设定：分级设定分析评估时机：日常数据随监测周期同步分析，月度开展专项绩效分析，季度开展风险管控有效性评估，年度开展体系全面绩效评价；日常分析应与业务运行同步进行，月度分析应关注趋势和异常，季度评估应重点审视风险控制有效性，年度评估应全面审视体系绩效和适宜性；分析评估时机的设定应与9.2内部审核和9.3管理评审的周期协调，确保输入及时完整；

-专项分析评估触发与时限：针对安全事件、重大不符合等特殊场景，启动专项分析评估，在规定时限内完成原因分析、影响评估与改进建议输出；专项分析评估应在事件发生后规定时间内启动，并形成专项报告，内容包括根本原因、影响范围、责任认定、纠正与预防措施建议等；

-评估结果输出结构与改进输入：分析评估结果需形成结构化输出，明确成绩、问题、风险及改进方向，评价的依据应包括产品和服务的符合性、外部供方的绩效、应对风险和机遇所采取措施的有效性以及体系改进的需求，为管理评审（见9.3）、纠正措施（见10.2）提供输入。输出应包含明确的结论（如符合/不符合、有效/无效、需改进等），以及基于事实的具体建议；评估结果应作为持续改进（第10章）的输入，并跟踪改进措施的实施效果。-职责分配矩阵（RACI）；

-分级评审机制；

-专项分析报告模板；

-跨部门协同评审会；

-趋势预测法；

-影响分析矩阵；

-失效模式与影响分析（FMEA）；

-因果图（鱼骨图）；

-报告与建议跟踪系统；-分析不能停留在数据表面，必须深入挖掘管理根源，避免仅罗列数据不做原因解析；

-评估需对照既定准则，包括方针、目标、风险准则、合规要求，避免主观判断；

-职责边界需清晰，避免出现无人负责的交叉领域或真空地带；

-分析评估人员应具备相应的能力，包括统计技术、风险分析、体系审核等，必要时可借助外部专家；

-评估准则应在实施前得到确认和批准，确保评估的一致性和公正性；

-对复杂或跨领域的分析评估，宜采用跨部门协同评审的方式。监测测量分析评估结果的文件化信息管理-结果记录标准化管控活动；

-文件化信息全生命周期管理活动；

-文件化信息审核与批准活动；

-文件化信息定期评审与清理活动。-结果证据的文件化要求：组织应提供文件化信息，以作为结果的证据。文件化信息应能够证明监测测量活动已按规定执行、结果已得到分析与评估，并支持追溯和验证；

-记录范围与可追溯性控制：按7.5条款的文件化信息要求，明确需保留的记录范围，包括监测计划、原始数据记录、测量设备校准记录、分析报告、评估报告、会议纪要等。当有可追溯性要求时，应控制输出的唯一性标识并保留所需文件化信息；记录范围还应包括对监测测量方法的描述、人员授权记录、校准验证记录、审核记录等；当采用电子系统时，应对系统进行验证以确保数据完整性和安全性；

-记录填制与审批规范：规定记录的格式、填写要求、审批流程，确保记录真实、准确、完整、可追溯；记录填写应及时、客观，不得随意涂改；如需更正，应保留原记录痕迹并注明更正人、日期和原因；归档前应由授权人员审核确认；

-记录存储防护与权限管理：建立记录存储、检索、留存、销毁的管理规则，电子记录需做好备份与权限管控，防止篡改，纸质记录需做好防潮、防火、防丢失管理；电子和数字文件宜采用加密和备份措施，防止未经授权的访问和损坏；留存期限应基于法律法规要求、合同规定和组织自身需要确定，关键安全事件记录应至少保存至体系认证周期结束；

-留存期限与长期可用性保障：留存期限需满足合规要求、追溯需求及认证审核要求，关键安全记录需长期留存。定期检查文件化信息的可用性，防止因介质损坏、系统变更或格式过时而导致无法读取。-文件控制程序；

-电子文档管理系统；

-记录编号与索引规则；

-分级权限管控机制；

-文档版本控制软件；

-电子签名与审计追踪系统；

-数据归档与备份技术；

-信息分类分级管理工具；-记录需作为结果的唯一证据，不得事后补记、篡改，确保真实性；

-涉及供应链伙伴商业秘密、敏感安全数据的记录，需按保密要求分级管控；

-文件化信息需便于内外部审核调取，检索路径清晰；

-对于涉及内部和外部相关方的文件化信息（如供应商安全绩效报告），应明确共享范围和权限；

-文件化信息的格式应尽量标准化，便于不同系统间的数据交换和整合；

-应定期开展文件化信息管理的内审，确保持续符合7.5要求。供应链安全管理体系绩效与有效性评估-体系整体绩效综合评价活动；

-体系适宜性充分性有效性研判活动；

-体系绩效指标监测与分析活动；

-评估结果沟通与报告活动；

-改进计划制定与跟踪活动。-体系绩效评估目的与PDCA闭环：组织应评估供应链安全管理体系的绩效和有效性。这是PDCA循环中“检查”环节的最终目的，旨在判定体系是否实现预定目标并保持持续适宜；

-定期综合评估的频率与独立性：定期开展体系绩效与有效性评估，通常每年至少一次，可结合管理评审同步进行；评估应依据文件化的程序实施，评估人员应具备相应能力，评估过程应保持独立性（避免自我评估偏差），评估结果应形成正式报告；

-绩效评估的多维覆盖领域：评估维度覆盖：方针目标的达成程度；风险控制措施的整体有效性；资源保障的充足性；合规义务的履行情况；应急响应与韧性建设水平；持续改进机制的运行效果。评估应评价策划是否得到有效实施；评估应对照供应链安全方针（5.2）和目标（6.2），综合考虑风险管控效果（8.3）、控制措施适宜性（8.4）、应急响应能力（8.6）、供应链韧性水平、产品和服务的符合性、外部供方的绩效、相关方满意度以及环境变化（4.1）和相关方要求变化（4.2）等因素；

-适宜性充分性有效性的综合判定与改进识别：应根据分析和评价的结果，系统总结前期监测测量分析结果，对照组织内外部环境变化（见4.1）和相关方需求（见4.2），判断体系的适宜性、充分性与有效性；评估应识别体系改进的机会（关联10.1持续改进），提出纠正和预防措施建议（关联10.2），并明确责任、资源及时限；

-评估结论与改进闭环要求：评估输出需明确体系改进方向、资源调整需求及下周期管理重点，输入第10章改进环节，形成管理闭环。评估输出还应包括对下阶段监测测量重点的建议，以及对资源调整的具体需求；改进措施的实施效果应在后续评估中进行验证。-体系成熟度评估法；

-绩效对标评价法；

-PDCA循环复盘法；

-管理评审输入汇总分析法；

-关键绩效指标（KPI）趋势图；

-平衡计分卡；

-风险评估更新法；

-管理评审输入汇总模板；-有效性评估不能等同于合规性检查，需重点评判体系是否真正实现预期的安全管控效果，而非仅满足文件要求；

-需结合供应链内外部的新威胁、新变化开展评估，确保体系能够适应动态风险环境；

-评估结果必须与改进机制联动，避免评价与改进脱节；

-体系绩效与有效性评估应与9.3管理评审有机衔接，避免重复评审；

-评估应关注体系对供应链韧性、业务连续性的实际贡献（参见GB/T43632-2024附录A）；

-评估结论中的改进建议应可衡量、可跟踪，明确责任人和完成时间，并实施闭环验证。“9.1监测、测量、分析和评估”实施工作流程“9.1监测、测量、分析和评估”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程输入控制要点责任人输出1,监测测量策划1.1监测测量需求识别与范围界定1.1.1需求来源梳理供应链安全方针；

安全目标与指标；

风险评估结果；

法律法规及合规要求；

相关方需求与期望；

内外部环境变化信息；

4.1组织环境分析结果；

8.5供应链安全策略、流程和处理方法。-需求识别覆盖体系全范围，与组织供应链安全边界保持一致；

-需求优先级匹配风险等级，高风险环节优先纳入监测范围；

-结合业务场景动态调整，覆盖采购、仓储、运输、交付全链条；

-对齐6.2条款安全目标的分解要求，确保监测内容可测量或可定性判定，其结果可验证；

-应覆盖8.6供应链安全方案的风险场景；

-需求应兼顾主动型合规监测与被动型事件统计两类信息来源。供应链安全管理部门牵头，各业务部门配合《监测测量需求与范围清单》1.2监测测量内容与指标确定1.2.1监测内容界定监测测量需求清单；

风险控制措施清单；

合规义务清单；

安全目标分解表。-内容覆盖安全目标完成情况；

-内容覆盖风险控制措施的执行符合性与实施有效性；

-内容覆盖安全事件、未遂事件及异常情况；

-内容覆盖法律法规与合规义务履行情况；

-内容覆盖上下游相关方安全绩效反馈；

-内容覆盖供应链韧性与应急响应能力表现；

内容兼顾主动型合规监测（如程序执行检查、设施安全巡检）与被动型事件统计（如安全事故、货物损毁、信息泄露）两类；

-应依据风险评估结果明确安全关键绩效指标。供应链安全管理部门，各责任部门协同《监测测量内容与指标台账》1.3监测测量方法与资源配置1.3.1方法选型与资源匹配监测测量内容指标；

现有监测设备与系统；

人员能力清单；

GB/T45953-2025标准要求。-方法兼顾定性与定量，确保结果科学有效；

-应形成文件化信息，以确保不同主体执行的一致性与可重复性；

-定量方法：数据统计、仪表监测、视频监控、抽样检测、绩效核算；测量设备需经校准或检定，确保结果可溯源至国际或国家测量标准，并保留作为校准或验证依据的成文信息；

-定性方法：现场巡检、合规检查、访谈调查、事件追溯分析，需统一判定准则；

-配置满足要求的监测设备、信息系统、专业人员及经费保障；

-测量设备按规定完成校准或验证，确保数据准确可靠；

-分析方法可包括统计技术（如趋势分析、根本原因分析等）。供应链安全管理部门，设备管理、人力资源部门配合《监测测量实施方案》1.4监测测量时机与频次策划1.4.1时间节点与触发条件设定风险等级划分结果；

业务运行周期；

合规检查要求；

6.2安全目标时间节点；

8.6安全方案演练与评审周期；

9.2内部审核与9.3管理评审周期。-实时监测：高风险环节（如货物交接、关键出入口、核心数据系统）；

-定期监测：月度常规绩效统计、季度合规性检查、年度全面评估；

-触发式监测：发生安全事件、内外部环境重大变化、相关方重大投诉时启动；

-明确分析评价的固定周期与触发时机，匹配管理决策节奏；

监测时机应与9.2内部审核周期、9.3管理评审节奏相协调，形成“日常监控+专项审核”的分层验证体系；

-应与安全目标的里程碑节点相匹配，确保过程管控的时效性。供应链安全管理部门《监测测量时机与频次计划表》1.5策划方案评审与批准1.5.1方案合规性评审与发布监测测量实施方案；

频次计划表；

相关法律法规与标准要求。-评审方案覆盖标准9.1条款全部要求；

-评审方案与现有体系文件（如4.4供应链安全管理体系）的协调性；

-方案经相关部门会签，最高管理者或授权人批准发布；

-确保方法的一致性和结果的有效性，符合7.5文件化信息控制要求。供应链安全管理部门组织，管理者代表批准正式发布的《监测测量管理程序及实施计划》2.监测测量实施2.1实施前准备与交底2.1.1人员培训与工具准备发布的实施计划；

监测作业指导书；

文件化的监测测量方法。-对监测人员开展方法、标准、记录要求培训，确认能力达标，符合7.2能力条款要求；

-检查监测设备、系统、表单的可用性与有效性，确保其满足方案要求；

-明确各部门数据报送的口径、时限与责任接口；

-确认测量设备在有效期内且状态良好。各实施部门负责人监测准备确认记录；

人员培训签到表2.2多维度监测测量执行2.2.1安全目标与绩效指标监测安全目标分解表；

绩效统计周期要求。-按周期统计各部门安全目标完成率；

-核对指标数据来源的真实性与完整性；

-重点跟踪未达标指标的偏差程度；

-监测结果应作为判断6.2安全目标是否实现的依据。各责任部门绩效指标统计原始数据2.2多维度监测测量执行2.2.2风险控制措施有效性监测风险控制措施清单；

风险登记册；

8.3风险评估和应对结果。-验证物理安防、运输管控、信息安全、供应商管控等措施落地情况；

-对照风险接受准则，判断剩余风险是否在可接受范围；

-识别控制措施失效或不足的环节；

-监测应对风险和机遇所采取措施的有效性。供应链安全管理部门，各风险责任部门控制措施有效性检查记录2.2多维度监测测量执行2.2.3安全事件与未遂事件统计事件报告制度；

事件台账；

供应链安全方案。-全面记录已发生的安全事件、未遂事件及nearmiss情况；

-统计事件发生频次、类别、损失程度与处置时效；

-确保事件无瞒报、漏报，数据真实可追溯，为后续分析提供基础；供应链安全管理部门，各事件上报部门安全事件统计台账2.2多维度监测测量执行2.2.4法律法规合规性监测合规义务清单；

监管检查要求；

法律、法规和其他要求。-定期核查供应链安全相关法律法规、标准规范的遵守情况，以验证体系运行的合规性水平；

-跟踪海关、安监、网信等监管部门的检查结果与整改要求；

-识别合规偏差项，记录违规类型与严重程度；

-监测内容必须包含适用法律法规的履行情况。合规管理部门，供应链安全部门配合合规性监测记录表2.2多维度监测测量执行2.2.5相关方反馈收集相关方清单；

沟通管理程序；

相关方需求与期望。-收集客户、供应商、承运商等上下游相关方的安全反馈与投诉；

-开展相关方安全满意度调查，获取客观评价；

-记录外部监管机构的评价与通报信息；

-外部门户的需求变化是监测内容的重要输入。供应链安全管理部门，采购、销售部门配合相关方反馈记录；

满意度调查原始数据2.2多维度监测测量执行2.2.6供应链韧性与应急能力监测应急预案；

演练计划；

供应链安全方案；

业务影响分析报告。-监测应急演练的开展情况与实际效果；

-统计业务中断后的恢复时效与恢复率；

-验证备用供应商、备用路线等韧性措施的可用性；

-监测应覆盖中断性事件发生前、期间和后的所有阶段（预防、准备、响应、恢复）。供应链安全管理部门，应急管理部门配合应急能力监测记录；

演练评估记录2.3数据采集与原始记录2.3.1数据汇总与原始留存各维度监测原始数据；

记录表单模板；

文件化信息控制要求。-按统一口径汇总各类监测数据，确保数据完整、准确、可追溯；

-原始记录签署齐全，保存介质符合文件管理要求；

-电子数据定期备份，防止丢失或篡改，确保其完整性、保密性与可用性；

-确保所有记录能够作为过程按策划进行的证据。各实施部门，档案管理员配合原始监测记录档案；

汇总数据底稿2.4实施过程偏差纠偏2.4.1监测异常处置监测过程异常信息；

偏离作业要求的情况。-发现监测方法执行偏差时立即纠正，必要时重新开展监测；

-设备故障导致数据失效时，启用备用方案并记录偏差原因；

-重大监测偏差及时上报，评估对结果的影响程度；

-确保监测结果的代表性和有效性不受影响。各实施部门负责人，供应链安全部门监督偏差处置记录3,数据分析与研判3.1数据校验与清洗3.1.1数据质量核查汇总的监测数据；

原始记录档案。-核查数据的完整性、准确性、时效性，剔除无效数据；

-补全缺失数据，核实异常数据的真实性；

-确保分析数据源符合统计分析的质量要求；

-确保分析的输入是可靠和客观的。供应链安全管理部门数据分析岗校验后的有效数据集3.2多维度统计分析3.2.1专项分析执行有效数据集；

分析方法指南。-应用统计技术开展趋势分析，识别绩效变化规律；

-开展对比分析：与目标值对比、与历史同期对比、与行业标杆对比；

-开展归因分析，识别绩效偏差的根本原因；

-分析风险演变趋势，预判潜在安全隐患；

-分析应识别内在规律、关联关系与异常特征，不能停留在数据表面。供应链安全管理部门，相关业务部门参与专项数据分析底稿；

趋势分析控制图3.3趋势与异常研判3.3.1风险预警识别数据分析结果；

风险预警阈值；

风险准则。-识别绩效劣化趋势与异常波动，判断是否触发预警；

-分级判定异常严重程度，区分一般偏差与重大风险；

-关联多维度数据交叉验证，避免误判；

-预警信息应作为启动应对措施的输入。供应链安全管理部门风险预警清单；

异常研判记录3.4分析结果初步验证3.4.1结果复核确认初步分析结论；

相关佐证材料。-对分析结论进行交叉验证，确保逻辑自洽、数据支撑充分；

-征求相关业务部门意见，确认分析结论符合实际情况；

-对存疑结论补充核查，必要时追加监测；

-确保分析结果能为后续评估提供专业判断。供应链安全管理部门组织，相关部门会签验证后的数据分析结论4.体系绩效与有效性综合评估4.1绩效对标评价4.1.1安全绩效等级评定验证后的数据分析结论；

绩效评价准则；

6.2供应链安全目标。-对照安全目标与指标，评价当期安全绩效完成情况；

-对照风险控制要求，评价风险管控的整体效果；

-对照合规义务，评价整体合规水平；

-评估应包含产品和服务的符合性、外部供方的绩效。供应链安全管理部门绩效对标评价表4.2体系有效性综合研判4.2.1体系运行效能评估绩效对标结果；

内审、管理评审输出；

事件处置结果；

业务规划和控制；

领导力和承诺。-评价供应链安全管理体系实现预期结果的程度，即评价策划是否得到有效实施；

-评价体系对风险变化的适配性与响应能力，涵盖风险管控效果、控制措施适宜性等维度；

-识别体系运行中的薄弱环节与系统性问题；

-验证方针、目标与管理措施的适宜性、充分性；

-评估结果是9.3管理评审的核心输入，支撑关于体系变更和资源需求的决策。管理者代表牵头，供应链安全部门组织体系有效性初步评估结论4.3改进机会识别4.3.1改进项梳理体系有效性评估结论；

异常与偏差清单；

持续改进需求。-从绩效偏差、体系短板、风险隐患中梳理改进机会；

-区分立即整改项、短期优化项与长期提升项；

-明确改进方向与责任部门初步建议；

-改进机会应作为10.2不符合和纠正措施的输入。供应链安全管理部门，各相关部门参与改进机会清单4.4评估报告编制与审批4.4.1报告编制与发布评估结论；

改进机会清单；

佐证材料；

管理评审输入要求。-报告全面覆盖监测测量结果、分析结论、绩效评价、体系有效性判断；

-报告数据准确、结论客观、改进建议可落地；

-报告经管理者代表审核，最高管理者批准；

-报告应作为文件化信息予以控制（7.5）。供应链安全管理部门编制，管理者代表审核，最高管理者批准《供应链安全绩效与体系有效性评估报告》5.文件化信息管控与输出应用5.1文件化信息归档留存5.1.1记录归档与保管全部监测、分析、评估文件与记录；

文件管理要求；

文件化信息控制要求。-按7.5条款要求留存全部文件化信息，作为结果证据；

-归档范围覆盖原始记录、分析底稿、评估报告、审批文件；

-明确保存期限、存储介质和保护措施，确保可检索、可追溯，防止篡改；

-对电子记录定期备份，并确保在文件保存期内可供检索和利用；

-关键记录（如校准证书、审核报告）宜长期保存。档案管理员，供应链安全部门配合归档的监测测量分析评估全套档案5.2结果通报与跨部门共享5.2.1绩效通报发布正式评估报告；

改进要求。-在组织内部通报监测评估结果与绩效情况；

-向相关责任部门反馈问题与改进要求；

-按沟通管理要求向相关方披露必要的安全绩效信息；

-符合8.6.3警告和沟通的要求。供应链安全管理部门绩效通报文件；

部门整改通知单5.3结果输出与接口衔接5.3.1管理体系接口对接评估报告；

改进机会清单；

相关条款要求。-将评估结果作为9.2内部审核的输入依据；

-将评估结果作为9.3管理评审的核心输入；

-将改进需求输入第10章改进环节，启动纠正与纠正措施；

-将风险预警信息输入6.1策划环节，更新风险应对措施；

确保实现“监测-分析-评估-改进”的闭环管理；

-评估结论中的改进建议应明确责任、资源及时限，并跟踪落实情况。供应链安全管理部门管理评审输入材料；

改进任务触发单；

风险更新输入信息；

纠正措施追踪记录“9.1监测、测量、分析和评估”基于PDCA循环的过程方法应用“9.1监测、测量、分析和评估”条款”PDCA循环与过程方法应用说明表PDCA核心目标对应9.1条款具体活动内容过程方法应用要点输出成果策划（P）基于供应链安全方针与目标，以及组织环境（4.1）和相关方要求（4.2），系统策划监测测量分析评估的整体安排，旨在建立一套能产生可靠、有效结果的系统性、规范化工作机制，明确管控边界、方法、频次与职责，确保活动与体系风险管控要求对齐，为后续检查与改进活动奠定基础。-确定需监测和测量的内容（条款a项）：覆盖供应链全链条风险管控绩效、安全目标达成情况、运行控制有效性、合规义务履行情况、应急准备能力、供应链伙伴安全绩效、韧性指标等；内容应可量化或可定性判定，确保结果“可测量”，并覆盖主动型合规监测与被动型事件统计两类来源。

-确定监测、测量、分析和评估方法（条款b项）：明确定性/定量方法、主动/被动监视方式、数据采集规则、分析模型与评价准则，包括统计技术的应用等，确保结果有效、可验证、可对比，且不同时期的测量结果具有一致性。当涉及定量测量时，应明确测量设备的校准/验证要求，以确保计量溯源性；

-确定监测和测量的实施时机（条款c项）：明确日常监测周期、定期测量节点、专项监测触发条件（如重大风险变更、安全事件后、供应链结构调整后）；时机设定应能确保在适当阶段验证过程或输出的控制准则符合性；

-确定结果分析与评估的实施时机（条款d项）：明确定期分析评估周期、专项分析触发场景，需与9.2内部审核和9.3管理评审的周期相协调，确保绩效信息能及时转化为管理洞察。1)以供应链安全管理的所有过程（风险识别评估、运行控制、应急响应、供应商管理、信息安全管控等）为基本单元，识别每个过程输入、活动节点、输出的关键监测参数，实施必要的监视和测量，以持续监视并测量其绩效，确保监测覆盖过程全链路；

2)对齐各过程安全目标与体系总目标，确保监测指标能够直接反映过程运行有效性，支撑体系整体绩效评价；

3)明确每个监测子过程的过程所有者，定义其职责、权限，以及输入输出接口，避免监测盲区或重复管控，保障跨部门、跨环节监测数据传递顺畅；

4)遵循基于风险的思维，结合风险评估结果，对高风险过程设置更高监测频次与更严测量精度，并优先配置监测资源。-《供应链安全监测、测量、分析与评估管理方案》；

-供应链安全绩效指标清单（含定义、计算方法、目标值、评价基准、风险接受阈值）；

-监测测量设备校准/验证计划（适用于有测量设备的情景）；

-分析评估工作时序与职责分配表（如RACI矩阵）。实施（D）严格按照策划方案开展监测与测量活动，准确、完整采集原始数据与信息，确保监测过程本身受控，为后续分析评估提供可靠、可追溯的输入，并确保测量过程本身的计量溯源性。-按既定内容、方法与时机，执行全维度日常监测与专项测量，覆盖物理场所安全、货物全流程管控、信息系统与数据安全、人员身份与行为管控、供应链伙伴安全状态、设施设备完好性等；

-对监测测量过程进行管控，应依据文件化的程序实施，规范操作流程，确保数据采集的真实性、完整性、时效性，保留原始记录痕迹；

-同步记录监测测量的过程信息与原始数据，包括对监测测量方法、所用设备及操作人员的追溯性记录。记录应作为结果证据及时形成，不得事后补记或篡改。1)遵循策划的过程流程执行监测活动，每个操作环节符合文件化程序要求，确保监测过程本身可追溯、可复现；

2)对监测测量所用的设备、工具、信息系统进行过程管控，确保其处于校准/验证有效状态，并按计划或在使用前进行校准或核查，保障测量结果的准确性与一致性，其结果应溯源至适用的国际或国家测量标准；

3)按过程接口传递监测数据，确保上下游环节、相关责任部门能够及时获取对应监测信息，支撑过程协同管控；

4)对监测过程中发现的即时异常，按过程规定的处置路径快速响应，明确追加监测的启动条件（如阈值触发），并启动触发式监测机制，避免风险扩大。-各类监测原始记录（物理安防巡检、货物查验、信息安全日志、人员管控记录、供应商安全核查记录等）；

-测量设备校准/验证记录；

-监测过程异常登记与临时处置记录；

-监测人员能力与授权记录。检查（Ck）对监测测量数据进行系统分析与评价，对照既定的方针、目标、风险准则和合规要求，验证供应链安全管理体系的绩效与有效性（这是9.1条款的最终目的和落脚点），识别绩效偏差、过程短板与改进机会。-按既定时机对监测测量结果开展分析，识别绩效趋势、偏差程度、异常根本原因，评价风险管控措施的有效性，分析方法可包括统计技术；

-评估供应链安全管理体系的整体绩效和有效性（条款核心要求）：包括方针目标达成度、风险管控效果、合规义务履行情况、运行控制适宜性、应急响应能力、供应链韧性水平等，并评价策划是否得到有效实施。评估应包含对应对风险和机遇所采取措施的有效性评价，以及对外部供方绩效的评价；

-验证监测测量活动本身的符合性与充分性，确保分析评估的输入是可靠和客观的。1)基于过程视角开展分层分析：先逐一评价单个过程的绩效达成情况、过程稳定性与管控短板，确定每个过程的有效性、一致性与稳定性，再关联分析上下游过程的相互影响，最终汇总形成体系整体有效性结论，避免孤立评价指标数据；

2)对比策划的过程目标与实际运行结果，识别偏差并深入追溯根本原因，区分过程本身缺陷、资源不足、外部环境变化等不同影响因素；

3)将过程绩效评估结果与体系风险管控要求对标，验证风险应对措施是否达到预期效果，以及是否出现新的未管控风险，并评估其对供应链安全影响的程度。-供应链安全绩效分析报告；

-供应链安全管理体系有效性评估报告；

-绩效偏差与问题识别清单（含根本原因分析）；

-合规性评价结果；

-风险预警与再评估需求清单。处置（A）固化有效管控成果，留存完整证据链，并将评估结果反馈至体系改进环节，推动监测测量体系自身及整个安全管理体系的持续优化，为最高管理者决策提供依据，形成闭环管理。-留存监测、测量、分析、评估的全部文件化信息，作为结果证据，满足可追溯性与内外部审核要求（条款“应提供文件化信息作为结果的证据”要求），并确保其在保存期内可检索、可利用、防篡改。关键记录（如校准证书、审核报告）宜长期保存；

-将评估结果、问题清单与改进建议输入至不符合项纠正（10.2）、管理评审（9.3）、体系改进（10.1）等过程，为体系持续优化提供决策依据；

-根据评估结果，明确改进建议的责任、资源和完成时限，并跟踪落实情况，必要时调整优化监测测量的内容、方法、频次与职责，完善监测体系本身，确保其随内外部环境变化保持持续的适宜性、充分性和有效性。1)形成过程闭环：将评估结果反向输入到策划阶段，动态优化监测过程的参数、方法与资源配置，实现监测体系自身的PDCA持续循环；

2)确保文件化信息作为过程输出得到规范管控，符合文件控制过程（7.5）的要求，支撑后续审核、管理评审与追溯查询，并为合规性举证提供证据链条；

3)建立跨过程、跨层级的反馈机制，将监测评估发现的问题传递到对应责任过程，推动系统性纠正与预防，避免问题重复发生；

4)将有效的监测管控方法固化为过程标准或最佳实践，在同类过程或整个供应链范围内推广应用，提升整体供应链的安全管理水平。-受控归档的监测、测量、分析、评估全套文件化记录；

-输入管理评审的《供应链安全绩效与体系有效性评估报告》；

-纠正/预防措施任务输入；

-监测方案修订版本（适用时）；

-过程管控最佳实践固化文件。“9.1监测、测量、分析和评估”实施的证实方式“9.1监测、测量、分析和评估”实施活动的证实方式清单（过程审核检查单）核心主题活动事项子条款项实施的证实方式证实方式实施要点详细说明所需证据材料监测与测量内容的识别与确定9.1a)需要监测和测量的内容文件评审；人员访谈；关联性核查-查阅供应链安全管理体系正式文件，核对是否依据条款要求，以已识别的供应链安全风险与机遇为输入，结合供应链安全目标和实现这些目标的规划，明确了“需要监测和测量的内容”；内容应覆盖物理安全、货物安全、信息安全、人员安全、供应链伙伴安全、应急管理、合规性等核心维度，并涵盖所有关键业务流程；