销售管理部（调度室办公室）危险源辨识调查与评价培训

销售管理部（调度室办公室）危险源辨识调查与评价培训勇于跨越追求卓越CONTENTS目录01危险源辨识基础理论02调度室办公室危险源辨识依据与标准03调度员工作流程与危险源分析04常见危险源分类与具体表现CONTENTS目录05危险源预控措施与作业标准06调度员安全管理权力与职责07危险源调查与评价表填写实务01危险源辨识基础理论危险源的定义危险源的定义与核心概念危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质，释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。危险源与事故隐患的区别危险源本身是一种“根源”，例如装乙炔的气瓶中的乙炔；事故隐患是可能导致伤害或疾病等的主体对象，或可能诱发主体对象导致伤害或疾病的状态，例如乙炔瓶破裂这一导致事故的“状态”。危险因素的概念危险因素指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。危险源辨识的定义危险源辨识是识别系统中可能引发事故的能量、有害物质或失控状态，并确定其特性的过程，涵盖对物理性、化学性、生物性等危险因素的分析。危险源与事故隐患的区别危险源的核心定义危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质，释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。事故隐患的核心定义事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。关键区别：根源与状态危险源本身是一种“根源”，例如装乙炔的气瓶中的乙炔；事故隐患是导致事故的“状态”，例如乙炔瓶破裂这一状态。

危险因素的分类及特性

按导致事故的直接原因分类根据GB/T13861-2022，危险因素可分为物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性及其他等类别，涵盖能量、有害物质及失控状态等根源。

生产场所与贮存区重大危险源分类重大危险源按场所分为生产场所和贮存区两类，依据物质特性（如爆炸性、易燃性、活性化学物质）及临界量确定，引用GB12268-2005《危险货物品名表》标准。

危险因素的核心特性：潜在危害性能量（如电能、机械能）若失控可造成人员伤亡或财产损失；有害物质（如有毒化学品）在一定条件下能损伤人体机能、破坏设备效能，二者是最根本的危害因素。

危险因素与事故隐患的区别危险源是可能导致事故的根源（如乙炔），事故隐患是诱发事故的状态（如乙炔瓶破裂）；危险因素是能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的具体因素。

危险源产生的根源分析能量与有害物质的存在能量是做功的能力，其载体在一定条件下可能转化为危险源；有害物质则能损伤人体机能、破坏设备效能，二者是危险源产生的根本物质基础。

失控状态的诱发因素失控主要由故障（生产、控制、安全装置及辅助设施等）、人员失误、管理缺陷引起，同时温度、风雨雷电、照明等环境因素也可能导致设备故障或人员失误，进而引发危险源失控。02调度室办公室危险源辨识依据与标准

相关国家标准概述《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2022）该标准是危险源辨识的重要依据，用于对生产过程中的危险和有害因素进行分类与代码化，为危险源的识别和分析提供统一的分类框架。

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001-2020）此标准规定了职业健康安全管理体系的要求，旨在帮助组织识别、控制和管理职业健康安全风险，包括危险源辨识在内的关键环节，以提升职业健康安全绩效。01风险评价体系构建方法基于LEC打分法的量化评估LEC打分法通过评估事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）及事故后果严重程度（C），三者乘积得出风险值，据此划分风险等级，为调度工作中各类危险源风险提供量化依据。02MES打分法的风险分级应用MES打分法从控制措施的状态（M）、人体暴露情况（E）、事故后果严重度（S）三个维度进行打分，综合评定风险等级，适用于调度员日常工作中如信息处理不及时等危险源的风险等级判定。03安全检查表（SCL）的系统排查依据调度员工作流程及作业标准，制定包含记录填写、信息处理、交接班等关键环节的安全检查表，通过逐项检查确认潜在危险源，确保危险源辨识无遗漏，如检查是否严格执行五交清制度。04预先危险性分析（PHA）的前瞻性评估在调度工作开始前，对可能出现的如突发性安全事故等潜在危险进行预先分析，识别可能导致事故的触发因素，评估其可能造成的后果，并制定相应的预控措施，提高风险防控的主动性。工作流程节点辨识标准调度工作特定辨识标准

依据调度工作流程（接班-记录-处理问题-报表-交班），重点辨识各环节信息传递的及时性与准确性，如接班时未确认上一班待处理事项、班中汇报记录遗漏关键数据、交班前未完成五交清内容等均视为高风险节点。危险源特性判定标准

参照GB/T13861-2022，调度工作危险源主要表现为"信息处理失控"，包括未记录填写（导致追溯无据）、信息处理不及时/不正确（引发决策延误）、交接班不清楚（造成工作断层）三类，需结合LEC打分法评估风险等级。作业行为规范辨识标准

基于调度员作业标准，辨识违反"上情下达、下情上报"要求的行为，如对井下重大安全问题汇报不及时、调度记录缺项或字迹潦草、未严格执行五交清制度（交清当班安全情况、领导指示等）的操作均属于危险源触发行为。权力职责履行辨识标准

围绕调度员安全管理权力与职责，重点辨识"未行使制止权"场景，包括对违章指挥未拒绝、未及时询问矿内工作场所安全状况、对正在处理的安全隐患跟踪不到位等，此类失职行为将被列为管理类危险源。03调度员工作流程与危险源分析

标准工作流程详解01接班环节：信息承接与准备调度员接班时需严格执行交接班制度，重点交接当班工作情况、安全状况及各类事故、领导指示与上级通知贯彻情况、待处理工作详细内容及下一班需跟踪落实事项，确保信息传递全面准确，为当班工作奠定基础。

02班中核心工作：信息处理与调度当班期间，调度员需及时处理井下汇报存在问题，积极联系相关值班人员协调解决；认真做好上情下达、下情上报，对上级通知指令及时下达并检查执行情况，对基层汇报的一通三防等重大问题如实迅速逐级汇报；每班定时调度井下安全生产情况并及时记录，确保生产信息实时掌控。

03记录与报表：过程留痕与规范调度员需准确、有条理地填写班中汇报记录，记录内容包括井下影响安全情况、突发性安全事故或重大问题的处理过程及汇报情况；台帐、报表记录应准确全面不缺项，字迹工整清晰，确保工作过程可追溯、数据信息规范完整。

04交班环节：闭环交接与责任传递交班时必须按规定执行五交清制度，将当班工作情况、安全状况、领导指示落实情况、待处理工作及下一班需继续跟踪的工作详细内容交接清楚，实现工作闭环管理，保障调度工作的连续性和安全性。

接班环节危险源辨识未按规定流程接班未严格执行交接班制度，如未进行现场交接、未共同检查设备状态等，可能导致上一班遗留问题未被发现，影响本班工作安全。

交接信息不完整、不准确交清当班工作情况、安全情况及各类事故、重点工程和关键部位的变化情况、领导指示和上级通知的贯彻执行情况、正在处理和待处理工作详细内容、下一班需继续跟踪落实工作等“五交清”制度未落实，易造成信息传递偏差或遗漏。

记录填写不规范或缺失接班时未认真核对上一班的班中汇报记录、报表等台账，或未及时、准确填写接班记录，可能导致对前期工作状况掌握不清，影响后续工作决策。

对遗留问题处理情况不明确对于上一班正在处理和待处理的工作详细内容交接不清楚，不清楚问题的紧急程度、处理进展及相关责任人，可能导致问题延误处理，引发安全风险。信息处理环节风险点分析信息接收不完整或失真风险调度员在接收井下汇报等信息时，可能因汇报人口齿不清、信号干扰或记录潦草等原因，导致关键信息缺失或错误，影响后续判断与处理。信息传递延误风险对于井下汇报的影响安全情况或突发性安全事故，若未按规定程序及时向有关领导汇报或传达给相关处理人员，可能错过最佳处置时机，扩大事故影响。信息判断与处置失误风险调度员对接收的复杂或紧急信息，如“一通三防”重大问题，若未能准确分析、判断其性质和严重程度，或采取了不正确的处置措施，可能导致安全隐患升级。信息记录不规范风险未及时、准确、全面地记录调度情况、领导指示、事故处理过程等信息，或台帐、报表缺项、字迹模糊，可能导致责任追溯困难，影响工作连续性和管理效率。

交接班过程危险源识别未记录填写或记录填写不及时在交接班环节，若当班调度员未能按规定及时、完整地记录当班工作情况、安全信息及待处理事项，可能导致关键信息遗漏，影响后续工作的连续性和安全性。

信息处理不及时、不正确交接班时，若对本班发生的安全情况、领导指示、上级通知及通报的贯彻执行情况等信息传递不及时或解读错误，可能造成下一班组对工作状态的误判，延误问题处理。

交接班不清楚未严格执行五交清制度，即未交清当班工作情况、安全情况及各类事故、领导指示和上级通知的贯彻执行情况、正在处理和待处理工作的详细内容以及下一班需继续跟踪落实的工作，易导致工作衔接断层和安全隐患。04常见危险源分类与具体表现记录填写类危险源未记录填写或记录填写不及时指调度员在工作过程中未按规定对相关信息进行记录，或未在规定时间内完成记录填写，导致信息缺失或滞后。记录内容不准确、不清晰表现为记录的信息与实际情况不符，存在错误、遗漏，或字迹潦草、条理混乱，导致信息传递失真或难以辨识。记录传递、交接不规范在信息收、转、传过程中未严格遵守规定，导致记录内容“走样”，或交接班时相关记录未有效传递，影响后续工作开展。台帐、报表记录缺项调度工作所需的各类台帐、报表在记录过程中出现项目缺失，未能全面反映工作情况，不符合作业标准要求。

信息处理类危险源信息处理不及时指调度员在接收井下汇报、上级通知等信息后，未能在规定时间内进行处理、汇报或传达，可能导致安全隐患未能及时消除或事态扩大。

信息处理不正确包括对接收的信息理解偏差、记录错误、传递内容失真或遗漏关键信息，可能导致相关人员做出错误决策，影响安全生产或应急处置。

未记录或记录填写不及时未按要求对调度情况、井下汇报、领导指示等重要信息进行记录，或记录填写滞后于实际工作进展，导致信息追溯困难，影响工作交接和问题处理的连续性。

交接班管理类危险源未记录填写或记录填写不及时调度员在工作过程中未按规定对当班情况、安全信息、领导指示等进行记录，或记录未能做到及时完成，可能导致关键信息遗漏或延误处理。

信息处理不及时、不正确对于井下汇报的存在问题、安全生产情况、突发性安全事故或重大问题等信息，未能及时进行处理，或在信息传递、分析、上报过程中出现错误，影响问题解决和决策制定。

交接班不清楚未严格执行五交清制度，即未交清当班工作情况、安全情况及各类事故、领导指示和上级通知通报的贯彻执行情况、正在处理和待处理工作详细内容以及下一班需继续跟踪落实的工作，导致工作衔接不畅，潜在风险无法有效传递。其他潜在危险源识别办公环境安全隐患包括但不限于办公区域湿滑地面、电气线路老化、消防通道堵塞、办公设备（如碎纸机、打印机）使用不当等可能导致人员滑倒、触电或火灾的隐患。信息传递与沟通风险如调度指令口头传达不清晰、重要信息遗漏或误传，以及未使用规范术语导致的理解偏差，可能影响生产指令执行的准确性和及时性。应急处置能力不足对突发事件（如系统故障、紧急汇报）的应急响应流程不熟悉，应急联络机制不畅通，或缺乏定期应急演练，可能导致事故处理延误或处置不当。长时间作业与疲劳风险调度员长时间连续工作导致注意力不集中、反应迟缓，增加信息处理失误或操作错误的概率，尤其在夜班或高强度工作时段需重点关注。05危险源预控措施与作业标准

交接班规范与执行要求交接班核心原则交接班需严格遵循“安全第一、信息准确、责任明确”原则，确保生产调度工作的连续性和安全性，杜绝因交接不清引发的安全隐患。

五交清制度具体内容交清当班工作情况；交清安全情况及各类事故、重点工程和关键部位变化情况；交清领导指示、上级通知和通报的贯彻执行情况；交清正在处理和待处理工作的详细内容；交清下一班需继续跟踪落实的工作。

记录填写规范交接班记录需准确全面、不缺项，字迹工整清晰，对当班调度情况、井下安全生产动态、突发事件处理等关键信息必须逐项记录在案，确保可追溯性。

交接程序与责任界定接班人员需提前到达岗位，与交班人员共同核对台账、报表及未处理事项，确认无误后签字确认。交班人员对交接前的工作负责，接班人员对交接后的工作承担全部责任。信息汇报与处理流程标准

上情下达与下情上报规范调度员需及时传达上级部门及本单位的通知、通报、指示、指令、决议，并检查贯彻执行情况；对基层汇报的一通三防情况及重大问题，如实迅速逐级按程序上报。

井下安全问题处理流程针对井下汇报的影响安全情况，调度员应积极联系解决并做好记录，确保记录准确有条理、字迹工整清晰，收转传信息不走样；遇突发性安全事故或重大问题，立即按汇报程序向有关领导汇报并记录在案。

安全生产情况调度要求每班必须调度井下安全生产情况，每次调度结果需及时记录；台帐、报表填写需准确全面不缺项，字迹工整清晰，保障生产信息可追溯、无遗漏。记录填写规范与质量要求

记录填写的及时性原则调度员需在每班工作中对井下安全生产情况调度、上级通知传达、领导指示落实等事项进行实时记录，确保信息处理无延迟，避免因记录滞后导致安全隐患遗漏。记录内容的准确性标准记录应如实反映井下汇报的一通三防情况、重大问题及处理进展，数据、时间、地点、人物等关键要素需准确无误，收、转、传信息不发生偏差，符合作业标准中“准确全面不缺项”的要求。记录格式的规范性要求台帐、报表需严格按照规定格式填写，字迹工整清晰，条目分明，包含当班工作情况、安全状况、领导指示等核心内容，满足“五交清制度”对交接班记录的详细化、条理化要求。特殊事件记录的完整性准则对于井下突发性安全事故或重大问题，记录需涵盖事故发生时间、地点、汇报程序、领导指示及处理结果等全流程信息，并及时记录在案，确保可追溯性和责任明确性。五交清制度详解与应用

交清当班工作情况详细交接本班调度工作的整体进展，包括生产任务完成情况、重点工作推进状态及未完成事项的原因说明，确保工作连续性。

交清安全情况及各类事故明确交接当班期间的安全状况，涵盖井下一通三防情况、重大问题处理结果及各类事故的发生时间、经过、处置措施和当前状态。

交清领导指示与上级通知贯彻情况准确传达上级部门及本单位领导的通知、通报、指示、指令和决议，说明贯彻执行的具体措施、落实程度及存在的问题。

交清正在处理和待处理工作内容逐项交接正在处理工作的详细流程、已采取措施、当前进度及下一步计划；清晰列出待处理工作的具体事项、紧急程度和相关要求。

交清下一班需继续跟踪落实工作明确告知下一班需要重点关注并持续跟进的工作，包括关键部位变化情况、未解决问题的跟踪要点及需协调配合的事项，确保无缝衔接。06调度员安全管理权力与职责

安全管理权力范围界定01违章指挥与作业处置权在生产组织、调度管理过程中，有权拒绝任何人以任何方式进行的违章指挥，并有权制止各类违章作业行为，确保生产安全秩序。

02安全状况知情权与询问权有权随时了解和询问矿内任何工作场所的安全状况，以便及时掌握潜在风险，为调度决策提供安全依据。

03安全管理拒绝权对于不符合安全管理规定、可能引发安全事故的要求或指令，有权拒绝执行，坚守安全管理底线。核心安全职责内容解析信息传递与记录职责调度员需认真做好上情下达、下情上报工作，对上级通知、指令及时传达并检查执行情况；对基层汇报的一通三防情况及重大问题，如实迅速逐级按程序汇报，同时做好准确、有条理的记录，确保收、转、传不走样。安全隐患与事故处理职责对于井下汇报的影响安全情况，应积极联系解决并记录在案；遇突发性安全事故或重大问题，须及时按汇报程序向有关领导汇报并记录在案；每班调度井下安全生产情况，每次调度均需及时记录。交接班管理职责严格执行五交清制度：交清当班工作情况、安全情况及各类事故、重点工程和关键部位变化情况；交清领导指示、上级通知和通报的贯彻执行情况；交清正在处理和待处理工作详细内容；交清下一班需继续跟踪落实的工作。台帐报表管理职责确保台帐、报表记录准确全面不缺项，字迹工整清晰，按规定及时准确填写各类记录，保障调度工作信息的完整性与可追溯性。权力与职责的平衡运用

安全管理权力的边界界定调度员在生产组织中有权拒绝违章指挥、制止违章作业，但权力行使需以保障安全生产为核心，不得超越管理职责范围干预正常生产流程。信息传递职责的刚性要求严格履行上情下达、下情上报职责，对井下重大安全问题需按程序逐级汇报并记录在案，确保信息传递的及时性、准确性与可追溯性。五交清制度的权责统一实践交接班时必须交清当班安全状况、领导指示及待处理工作，通过职责细化实现权力交接的无缝衔接，避免因信息断层引发管理漏洞。动态管理中的权责协同机制在危险源动态辨识过程中，需结合安全管理权力主动排查隐患，同时以记录填写、报表审核等职责约束权力运行，形成"行权有依据、履责有记录"的闭环管理。07危险源调查与评价表填写实务基础信息栏：明确辨识主体调查评价表结构与填写说明需填写单位、部门、日期（如2026年01月02日）及辨识人员信息，确保责任追溯可查，与调度员危险源辨识文档的基本格式保持一致。危险源描述区：聚焦核心要素应详细记录危险源名称（如"信息处理不及时"）、所在岗位/环节（如"井下汇报处理"）及潜在风险后果（如"安全隐患延误处置"），参照调度员工作流程中的关键节点。风险等级评估栏：量化风险程度可采用LEC打分法（可能性L、暴露频率E、后果严重性C）或MES法，结合调度员岗位特点，对"交接班不清楚"等危险源进行风险等级判定（如高、中、低）。预控措施填写要求：突出针对性需对应危险源逐条列出具体措施，如针对"未记录填写"，应明确"必须及时准确填写班中汇报记录"，符合调度员预控措施中"按规定交接班"的核心要求。审核与确认栏：强化责任闭环需经辨识人、部门负责人签字确认，确保内容真实有效，体现调度员安全管理权力中"制止违章作业"的职责落实。实例分析与常