2026年国考证监会法律专业题库及答案

2026年国考证监会法律专业题库及答案一、单项选择题1.以下哪种行为不属于内幕交易行为？A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.非内幕信息知情人通过自己的分析判断买卖证券D.内幕信息知情人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券答案：C解析：内幕交易是指内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易或建议他人进行证券交易等行为。选项C中，非内幕信息知情人通过自己的分析判断买卖证券，没有利用内幕信息，不属于内幕交易行为。选项A、B、D均属于内幕交易行为的典型表现。2.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其投资范围限于（）。A.上市证券B.非上市证券C.所有证券D.依法公开发行的证券答案：D解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围限于依法公开发行的证券以及中国证监会认可的其他证券。选项A“上市证券”范围较窄；选项B“非上市证券”不符合规定；选项C“所有证券”表述不准确。所以正确答案是D。3.公司债券上市交易后，公司出现一定情形，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。下列不属于暂停公司债券上市交易情形的是（）。A.公司有重大违法行为B.公司最近两年连续亏损C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用D.公司净资产额减至人民币5000万元答案：D解析：根据《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近两年连续亏损。选项D中，公司净资产额减至人民币5000万元，不一定就导致暂停公司债券上市交易，所以不属于暂停情形。4.下列关于证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人B.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失C.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则，报中国证监会批准D.证券登记结算机构必须将客户的证券和自有证券分开存管答案：C解析：证券登记结算机构的章程和业务规则，必须经国务院证券监督管理机构批准，而不是自行制定后报中国证监会批准，所以选项C说法错误。选项A是证券登记结算机构的定义；选项B是关于结算风险基金的规定；选项D是对证券登记结算机构存管证券的要求，均表述正确。5.依据《公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.过半数B.三分之二以上C.全体D.四分之三以上答案：A解析：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。所以正确答案是A。二、多项选择题1.下列属于证券市场监管原则的有（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合原则答案：ABCD解析：证券市场监管原则包括：（1）依法监管原则，即监管机构的监管活动必须有法律依据，严格依法进行；（2）保护投资者利益原则，投资者是证券市场的重要参与者，保护其合法权益是监管的重要目标；（3）“三公”原则，即公开、公平、公正原则，保证证券市场信息公开透明，市场参与者公平竞争，监管机构公正执法；（4）监督与自律相结合原则，既要发挥政府监管机构的作用，也要充分发挥行业自律组织的作用。2.根据《企业破产法》，下列关于破产申请受理的说法，正确的有（）。A.人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效B.人民法院受理破产申请后，管理人对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同有权决定解除或者继续履行C.人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止D.人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当终止答案：ABC解析：选项A，人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效，这是为了保证全体债权人的公平受偿。选项B，管理人对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同有权决定解除或者继续履行，以维护破产财产的利益。选项C，人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止，避免个别债权人优先受偿。选项D错误，人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止，而不是终止。3.下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告C.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日D.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约答案：ABCD解析：选项A，上市公司收购方式主要包括要约收购和协议收购。选项B，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，需要按照规定进行报告、通知和公告。选项C，收购要约约定的收购期限有明确的规定，不得少于三十日，并不得超过六十日。选项D，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，以保护被收购公司股东的利益。4.依据《合伙企业法》，普通合伙企业的合伙人有下列情形之一的，当然退伙（）。A.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡B.个人丧失偿债能力C.作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产D.法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格答案：ABCD解析：根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业的合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。5.下列关于证券投资基金的说法，正确的有（）。A.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任D.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使决定基金扩募或者延长基金合同期限等职权答案：ABCD解析：选项A，证券投资基金是将众多投资者的资金集中起来，由基金管理人进行投资管理，利益共享、风险共担的集合证券投资方式。选项B，基金管理人必须由依法设立的基金管理公司担任，负责基金的投资运作。选项C，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，负责保管基金财产、监督基金管理人的投资运作等。选项D，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，有权决定基金扩募或者延长基金合同期限等重大事项。三、案例分析题2025年3月，甲公司与乙公司签订了一份买卖合同，约定甲公司向乙公司购买一批货物，价款为100万元，甲公司应于合同签订后10日内支付定金20万元，乙公司应于收到定金后30日内交付货物。甲公司依约支付了定金。然而，乙公司因自身生产原因，未能在规定时间内交付货物。甲公司多次催告无果后，于2025年6月通知乙公司解除合同，并要求乙公司双倍返还定金40万元。乙公司认为定金数额过高，只同意返还20万元定金。问题：1.甲公司与乙公司签订的买卖合同是否有效？为什么？2.甲公司支付的定金是否符合法律规定？为什么？3.甲公司是否有权解除合同？为什么？4.乙公司应如何返还定金？为什么？答案：1.甲公司与乙公司签订的买卖合同有效。根据《民法典》规定，合同的生效需满足行为人具有相应的民事行为能力、意思表示真实、不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗等条件。在本案中，甲公司和乙公司均具有相应的民事行为能力，双方签订合同的意思表示真实，且合同内容不违反法律、行政法规的强制性规定，也不违背公序良俗，所以该买卖合同有效。2.甲公司支付的定金符合法律规定。根据《民法典》规定，定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的百分之二十。在本案中，主合同标的额为100万元，其百分之二十为20万元，甲公司支付的定金数额为20万元，未超过法律规定的上限，因此符合法律规定。3.甲公司有权解除合同。根据《民法典》规定，当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在