破产重整财务顾问项目合作协议

破产重整财务顾问项目合作协议引言在当前复杂多变的经济环境下，企业面临的经营压力与挑战日益加剧，破产重整作为企业摆脱困境、实现重生的重要法律途径，其专业性和复杂性不言而喻。财务顾问在破产重整过程中扮演着至关重要的角色，肩负着协助企业梳理财务状况、设计重整方案、协调各方利益、推动重整程序顺利进行的重任。为明确委托方与财务顾问方在破产重整财务顾问项目中的权利、义务与责任，确保项目高效、有序、专业地推进，特订立本合作协议，作为双方共同遵守的行为准则。一、协议主体甲方（委托方）：[企业名称]（以下简称“甲方”）法定代表人/授权代表：[姓名]统一社会信用代码：[代码]住所：[地址]联系方式：[电话/邮箱]乙方（财务顾问方）：[财务顾问机构名称]（以下简称“乙方”）法定代表人/授权代表：[姓名]统一社会信用代码：[代码]住所：[地址]联系方式：[电话/邮箱]鉴于甲方因[简述企业面临的困境或进入破产重整程序的原因，例如：不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务/明显缺乏清偿能力，已由[受理法院名称]裁定进入破产重整程序（案号：[案号]）]，为顺利推进重整工作，实现企业重生，甲方拟委托乙方作为其破产重整项目的财务顾问。乙方具备提供此类专业服务的资质、经验和能力，并同意接受甲方委托。双方本着平等互利、诚实信用、协商一致的原则，达成如下协议，以兹共同遵守。二、项目背景与目标1.项目背景：甲方目前已[处于破产重整程序中/拟申请破产重整]，面临[简述核心问题，如：债务负担沉重、经营困难、资产结构不合理等]。为保障债权人、债务人及其他利害关系人的合法权益，需要专业的财务顾问提供支持。2.项目目标：乙方将凭借其专业知识和经验，协助甲方[或管理人，视甲方身份而定]完成破产重整的关键环节，包括但不限于：财务状况梳理、债权债务分析、重整方案设计与论证、协助引入战略投资者（如适用）、财务可行性分析、协助与各方沟通协调等，最终推动甲方成功实现破产重整，恢复持续经营能力和盈利能力。三、服务范围与内容乙方同意在本协议约定的服务期限内，为甲方提供以下破产重整财务顾问服务，具体服务内容根据项目进展和甲方（或管理人）的实际需求动态调整和细化：1.前期尽职调查与财务状况分析：*协助对甲方的资产、负债、经营状况、历史财务数据进行全面梳理和核查。*分析甲方陷入财务困境的主要原因，识别关键风险点和潜在价值。*协助整理和分析债权人申报材料，对债权性质、金额进行初步复核与分析。2.重整方案设计与论证：*根据尽职调查结果，结合甲方的行业特点、资产状况和市场环境，协助设计多种潜在的重整模式和方案（如存续式重整、出售式重整等）。*对不同重整方案进行财务可行性分析、偿债能力分析、盈利能力预测和风险评估。*协助制定债权分类清偿方案、出资人权益调整方案（如适用）、经营方案等核心内容。*对重整方案的税务影响、法律合规性（财务部分）进行初步分析。3.财务模型构建与测算：*构建重整财务模型，对不同重整方案下的现金流、盈利预测、偿债能力等关键指标进行量化分析和敏感性测试。*协助确定合理的偿债资金来源、额度及期限安排。4.协助战略投资者引入（如适用）：*协助制定战略投资者引入方案和标准。*协助筛选、接洽潜在战略投资者，并提供必要的财务信息支持。*协助参与与战略投资者的谈判，就投资金额、股权结构、退出机制等财务条款提供专业意见。5.沟通协调与方案推介：*协助甲方（或管理人）向法院、债权人会议、出资人组（如适用）等相关方解释和推介重整方案的财务逻辑和可行性。*协助准备债权人会议、出资人会议（如适用）所需的财务资料和说明文件。*协助与主要债权人、潜在投资者、政府相关部门等进行沟通协调，听取各方意见并反馈。6.重整计划执行阶段的财务支持（如需要且服务期限包含此阶段）：*协助监督重整计划中财务条款的执行情况。*协助进行重整后的财务整合和经营改善建议。*协助完成重整计划执行中的相关财务报告编制。7.其他相关服务：*应甲方（或管理人）要求，提供与破产重整相关的财务咨询意见。*协助准备与本项目相关的其他财务文件和报告。*参与项目相关的重要会议，并提供专业支持。四、服务期限1.本协议服务期限自本协议生效之日起，至[例如：甲方破产重整计划获得法院裁定批准之日/甲方破产重整程序终结之日]止。2.如因项目需要延长服务期限，双方应另行协商并签订书面补充协议确定。五、服务报酬与支付1.服务报酬总额：经双方协商一致，甲方应向乙方支付的破产重整财务顾问服务报酬总额为人民币[具体金额]元（大写：人民币[中文大写金额]元整）。该报酬为税前金额，已包含乙方为提供本协议约定服务所发生的一切费用（包括但不限于人员成本、差旅费用、通讯费用、资料费用等），但不包括因项目需要可能发生的第三方专业机构费用（如审计、评估、法律等，除非另有明确约定）。2.支付方式与时间：*第一期：本协议生效后[具体工作日数]个工作日内，甲方向乙方支付服务报酬总额的[百分比]%，即人民币[具体金额]元。*第二期：[例如：乙方完成尽职调查并提交《财务尽职调查报告（初稿）》后/重整方案（草案）提交债权人会议表决前][具体工作日数]个工作日内，甲方向乙方支付服务报酬总额的[百分比]%，即人民币[具体金额]元。*第三期：[例如：甲方破产重整计划获得法院裁定批准后][具体工作日数]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务报酬，即人民币[具体金额]元。3.支付账户：乙方指定收款账户信息如下：开户名：[乙方银行账户名称]开户行：[乙方开户银行]账号：[乙方银行账号]4.发票：乙方应在收到甲方每期付款前，向甲方提供等额合法的增值税[专用/普通]发票。六、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1.权利：*有权要求乙方按照本协议约定提供专业、勤勉、尽责的财务顾问服务。*有权对乙方的服务过程进行必要的监督和检查，并就服务内容提出合理意见和建议。*有权定期获取乙方关于项目进展情况的报告和说明。*在乙方完全履行本协议义务后，有权获得乙方提交的工作成果。2.义务：*应按照本协议约定及时足额向乙方支付服务报酬。*应指定专门的联系人，负责与乙方的日常沟通、协调，并为乙方提供必要的工作条件和便利。*应按照乙方的合理要求，及时、真实、准确、完整地提供乙方为履行本协议所需的全部文件、资料、信息和数据，并对所提供材料的真实性、准确性和完整性负责。*应积极配合乙方的工作，协调内部及外部相关方（如管理人、债权人、股东、员工等）与乙方的沟通。*应承担因自身原因（如未能及时提供资料、未能有效配合等）导致乙方服务延误或额外成本增加的责任。（二）乙方的权利与义务1.权利：*有权按照本协议约定收取服务报酬。*有权要求甲方提供必要的工作支持和配合，包括但不限于获取真实、完整的资料和信息。*在服务过程中，有权基于专业判断独立提出意见和建议。2.义务：*应组建经验丰富的专业团队，指定项目负责人，并确保团队成员具备相应的专业资质和能力。*应严格遵守国家法律法规、行业准则及职业道德，勤勉尽责、诚实守信地履行本协议约定的服务内容。*应按照本协议约定的服务范围和时间要求，高效推进各项工作，及时向甲方（或管理人）汇报项目进展。*应确保其提供的分析报告、方案建议等工作成果具有专业性、客观性和合理性。*对在服务过程中知悉的甲方的商业秘密、财务信息等未公开信息承担严格的保密义务，该保密义务在本协议终止后仍然有效。除非法律法规要求或经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。*未经甲方书面同意，乙方不得将本协议项下的权利或义务转让给任何第三方。七、保密条款1.任何一方对于因签署或履行本协议而获知的另一方的商业秘密、技术信息、客户信息、财务数据等未公开信息（“保密信息”）均负有保密义务。2.除非法律法规、司法机关或行政主管机关要求，或为履行本协议之目的且仅限于向本方参与项目的工作人员或必要的专业顾问披露（前提是该等人员或顾问已签署保密协议或承诺承担同等保密义务），任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。3.本保密条款在本协议终止后[具体年限，如三年或五年]内持续有效。八、双方陈述与保证1.甲方陈述与保证：*甲方是依法设立并有效存续的法人实体，具有签署和履行本协议的合法权利和能力。*甲方签署和履行本协议不违反任何对其有约束力的法律、法规、判决、裁定或合同。*甲方向乙方提供的所有文件、资料和信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.乙方陈述与保证：*乙方是依法设立并有效存续的法人实体，具有提供本协议约定财务顾问服务的专业资质和能力。*乙方将指派具备相应专业知识和经验的人员执行本项目，并将尽最大努力确保服务质量。*乙方将遵守执业准则和职业道德，勤勉尽责地履行本协议项下的义务。九、知识产权1.乙方在提供本协议约定服务过程中形成的工作成果（包括但不限于调查报告、分析报告、重整方案草案、财务模型、演示文稿等）的知识产权归[甲方/双方共有，根据实际情况约定]所有/享有。2.乙方有权在不侵犯甲方商业秘密和保密信息的前提下，将其在本项目中形成的方法论、案例经验（匿名化处理后）用于其自身的业务宣传和专业研究，但不得用于与甲方存在竞争关系的其他项目。十、违约责任1.甲方违约：若甲方未能按时支付服务报酬，每逾期一日，应按逾期付款金额的[万分之几]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]日，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付已完成服务对应的报酬及违约金。2.乙方违约：*若乙方未能按照本协议约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，经甲方书面通知后[具体天数]日内仍未纠正，甲方有权要求乙方承担相应的补救措施，并可根据实际情况扣减相应的服务报酬。*若乙方严重违反本协议约定的保密义务，给甲方造成损失的，应承担由此给甲方造成的全部直接经济损失。*若因乙方的故意或重大过失导致甲方（或项目）遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任（赔偿范围不超过服务报酬总额，但因乙方故意行为导致的除外）。3.任何一方违反本协议其他约定，给对方造成损失的，应赔偿对方的直接经济损失。十一、不可抗力1.“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、政府行为、法律变化等。2.若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行其在本协议项下的义务，受影响一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力发生的证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应尽力减少损失。十二、争议解决1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。2.协商不成的，任何一方均有权向[乙方所在地/协议签订地]有管辖权的人民法院提起诉讼。3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。十三、协议的生效、变更与解除1.生效：本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。2.变更：对本协议的任何修改、补充，均须由双方协商一致并签订书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。3.解除：*双方协商一致，可以书面形式解除本协议。*任何一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[具体天数]日内仍未纠正的，守约方有权单方解除本协议。*因不可抗力导致本协议目的无法实现的，任何一方有权解除本协议。*协议解除后，双方应根据实际服务情况结算服务报酬，乙方应移交已完成的工作成果。十四、通知与送达1.本协议项下的所有通知、文件往来及与本协议有关的争议的法律文书，均应按照本协议首页所列的地址、联系方式进行送达。2.任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前[具体天数]日书面通知对方。否则，按原地址送达的仍视为有效送达。3.通过邮寄方式送达的，以邮件寄出后[例如：国内快递三日，国际快递七日]视为送达；通过传真或电子邮件方式送达的，以成功发送视为送达（应有发送成功凭证）。十五、其他1.本协议构成双方就本协议事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和沟通。2.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。3.本协议附件（如有）是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。4.本协议一式[肆]份，甲方执[贰]份，乙方执[贰]份，具有同等法律效力。（以下无正文，为签署页）甲方（委托方）：[企业名称]（盖章）法定代表人/授权代表（签字）：____________________日期：_______