矿山安全生产风险分级管控制度

矿山安全生产风险分级管控制度为系统性识别矿山生产全流程安全风险，构建“风险辨识、分级管控、隐患排查、治理闭环”的双重预防工作机制，有效遏制重特大生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》《煤矿安全规程》《安全生产风险分级管控体系通则》等法律法规和标准规范，结合矿山实际生产地质条件，制定本制度。适用范围与管控原则本制度适用于矿山范围内地下开采、露天开采、边坡管理、爆破作业、提升运输、通风排水、瓦斯治理、水害防治、采空区治理、排土场作业、尾矿库运行、辅助生产等所有生产建设活动，覆盖新建、改建、扩建项目设计、施工、验收，生产运行、停产检修、复产复工、闭坑全生命周期，涵盖所有作业场所、设备设施、作业人员、管理流程，以及自然灾害引发的各类衍生安全风险的辨识、分级、管控全过程管理。矿山安全生产风险分级管控工作遵循以下基本原则：1.源头预控原则：坚持把风险管控挺在隐患前面，把隐患治理挺在事故前面，聚焦矿山生产作业的地质不确定性、动态变化性特点，从规划设计、生产布局、作业流程等环节提前介入，从源头上降低和消除安全风险，避免风险升级转化为隐患甚至事故。2.分级负责原则：按照风险等级匹配管控层级，落实“谁主管、谁负责，谁作业、谁负责”的责任体系，不同等级风险对应不同层级管理主体，一级对一级负责，确保每一项风险都有明确的管控责任人和管控措施。3.动态更新原则：针对矿山生产作业持续推进、作业面不断移动、地质条件不断变化的特点，持续开展风险辨识评估，及时调整风险等级和管控措施，实现风险的全周期动态管控。4.全员参与原则：风险分级管控覆盖从矿山主要负责人到一线岗位员工的所有从业人员，每个层级、每个岗位都承担相应的风险管控责任，发动全员参与风险辨识、排查、管控，形成全员管安全、全员控风险的工作格局。风险辨识与评估辨识周期与触发条件矿山正常生产运营期间，每年至少开展一次全矿范围的全面安全风险辨识评估，覆盖所有生产系统和作业环节。出现下列情形之一的，必须在7个工作日内组织开展专项安全风险辨识评估：一是矿山地质条件发生重大变化，如发现新的大型断层、岩溶陷落柱、老空区积水区，瓦斯涌出量异常变化，出现冲击地压显现征兆；二是生产布局、开采工艺、设备设施发生重大调整，如开拓新水平、新采区，更换开采工艺，更新主要提升通风设备；三是发生生产安全事故或者重大涉险事故，如出现瓦斯超限、突水、边坡位移异常等险情；四是相关法律法规、标准规范发生更新调整，或者上级监管部门提出新的风险管控要求；五是新建项目投产前、停产半年以上复产复工前、矿山闭坑前，必须组织开展全系统专项风险辨识评估。辨识内容与方法风险辨识覆盖矿山所有类型的安全风险，主要包括：地质安全风险，涵盖断层、褶皱、溶洞、老空区、瓦斯、煤层突出、水害、冲击地压、地热等不良地质条件引发的风险；开采活动风险，涵盖露天边坡坍塌、排土场滑坡、地下采空区顶板垮落、冲击地压压出、尾矿库坝体失稳溃坝等风险；作业环节风险，涵盖爆破作业早爆、盲炮、飞石冲击波伤人，提升运输罐笼坠落、跑车、皮带绞伤，通风系统风流紊乱、瓦斯积聚、粉尘超标，电气系统触电、电气火灾、停电停风等风险；自然灾害衍生风险，涵盖暴雨引发洪水、滑坡、泥石流，极端高温引发人员中暑，极端低温冰冻引发设备故障、管道冻裂，地震引发边坡垮塌、设施破坏等风险；安全管理风险，涵盖人员培训不到位、违章作业违章指挥、应急体系不完善、安全投入不足等管理层面风险。风险辨识结合矿山实际选择科学适用的方法，针对设备设施类风险采用安全检查表法（SCL），针对作业活动类风险采用工作危害分析法（JHA），针对重大复杂风险采用预先危险性分析法（PHA）、事故树分析法（FTA）等方法，确保辨识结果全面、准确，避免遗漏重大风险。风险评估流程首先划分评估单元，按照生产系统、作业区域、工艺流程将全矿划分为若干独立评估单元，地下矿山划分为掘进工作面、采煤工作面、提升系统、通风系统、排水系统、供电系统等，露天矿山划分为开采台阶、排土场、爆破作业区、运输道路等，尾矿库划分为坝体、溢洪道、排洪系统、监测系统等，每个单元独立开展风险评估。其次确定风险参数，采用常用的LEC评估法，分别确定事故发生可能性（L）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）、事故后果严重程度（C）三个参数，其中L分为1-10分五个等级，E分为1-10分六个等级，C分为1-100分五个等级，风险值D=L×E×C，根据D值确定风险等级。风险分级标准矿山安全风险分为四个等级，从高到低依次为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，对应红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色标识，分级标准如下：1.重大风险（红色）：风险值D≥160，或可能造成一次死亡10人以上（含10人）生产安全事故，或造成5000万元以上直接经济损失，或引发重大环境破坏、社会影响的风险，直接判定为重大风险。矿山常见重大风险包括：高瓦斯矿井的瓦斯富集工作面、煤与瓦斯突出煤层采掘工作面，受老空区水、承压水威胁未完成治理的采掘工作面，冲击地压危险采掘工作面，高度超过200米且稳定性不达标的露天矿山边坡，堆置高度超过200米且稳定性不合格的排土场，坝体稳定性不足、浸润线超标的尾矿库，存在大面积垮落风险的老空区，未按要求治理的重大危险源等。任何情况下，经评估可能引发重特大生产安全事故的风险，一律直接判定为重大风险，不受风险值计算限制。2.较大风险（橙色）：风险值70≤D<160，或可能造成一次死亡3人以上9人以下生产安全事故，或造成1000万元以上5000万元以下直接经济损失的风险，判定为较大风险。矿山常见较大风险包括：瓦斯涌出异常的掘进工作面，排水能力不足的地下矿山中段，边坡角超过设计值5度以内的露天开采边坡，提升系统安全保护装置不全的主提升设备，堆存容量接近设计标高的排土场，坝体存在局部裂缝的尾矿库，地质条件复杂的新建采掘工作面等。3.一般风险（黄色）：风险值20≤D<70，或可能造成一次死亡1人以上2人以下生产安全事故，或造成100万元以上1000万元以下直接经济损失的风险，判定为一般风险。矿山常见一般风险包括：地质条件稳定的普通采掘工作面，地面变电所，露天矿山运输道路边坡，常规爆破作业面，机修车间起重作业，尾矿库日常巡检作业等。4.低风险（蓝色）：风险值D<20，基本不会造成人员死亡，仅可能造成轻伤或轻微财产损失，直接经济损失100万元以下的风险，判定为低风险。矿山常见低风险包括：地面后勤办公作业，辅助生产系统普通作业，生活区设施运行等。分级管控责任体系按照“风险等级越高，管控层级越高”的原则，明确各等级风险的管控责任主体，落实分级管控责任：1.重大风险（红色）：由矿山主要负责人（矿长、实际控制人）牵头管控，矿级层面统筹落实管控责任，总工程师负责技术审核，分管负责人负责现场管理，明确矿级领导为重大风险管控第一责任人，每月至少组织开展1次重大风险管控情况专项检查，每季度召开一次重大风险分析会议，研究解决管控存在的问题。2.较大风险（橙色）：由矿山分管负责人牵头，对应职能部门负责人具体负责管控，每半个月至少开展1次风险管控情况检查，每月向矿安全生产委员会报告管控情况，及时调整优化管控措施。3.一般风险（黄色）：由区队、车间负责人牵头管控，班组长负责现场落实，每周至少开展1次风险排查，每日班前会通报风险情况，督促岗位员工落实管控措施。4.低风险（蓝色）：由岗位员工负责管控，纳入岗位操作规程，每班作业前开展岗位风险自查，落实管控要求。各层级具体职责明确如下：矿山主要负责人对全矿风险分级管控工作负总责，负责组织制定制度，保障人员、资金、物资投入，每季度督查重大风险管控情况；总工程师负责风险辨识评估的技术管理，组织制定重大风险管控技术方案，审核风险分级结果，对技术措施的可行性负责；分管安全生产负责人负责组织落实风险分级管控各项措施，开展日常监督检查，督促各层级落实管控责任；生产技术部门负责地质、开采、爆破等专业领域的风险辨识评估，制定落实技术管控措施；通风管理部门负责瓦斯、煤尘、通风系统风险的辨识评估与管控；机电管理部门负责提升、运输、供电、排水等设备设施风险的辨识评估与管控；地质测量部门负责水害、采空区、边坡、尾矿库坝体的测量辨识与风险评估；区队、班组负责人负责组织本区域本班组的风险辨识，落实现场管控措施，开展班前风险排查，及时上报风险变化；岗位员工负责熟悉本岗位风险点和管控措施，严格按规程作业，每班排查岗位风险，发现异常及时上报，有权拒绝违章指挥，风险不可控时停止作业撤离。分级管控措施针对不同等级风险，制定差异化管控措施，落实源头治理、过程管控、应急处置全链条管控要求：重大风险管控措施一是在风险作业区域的醒目位置设置红色重大风险警示标识，明确标注风险名称、风险等级、可能引发的事故类型、管控责任人、管控措施、应急处置方式、逃生路线等信息，警示所有进入区域的人员。二是制定专项管控方案，明确管控目标、技术措施、管理措施、责任人员、管控周期、应急处置预案，专项方案经矿主要负责人审批后方可实施。三是从四个维度落实管控措施：技术措施方面，针对高瓦斯工作面落实瓦斯抽采达标，对水害威胁工作面落实“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”原则，采取疏水降压、超前探放措施，对不稳定边坡采取锚索锚杆加固、削坡减载措施，对冲击地压工作面采取煤层卸压、卸压开采措施，从技术源头降低风险；管理措施方面，建立24小时专人值班和在线监测监控制度，严格落实矿领导带班跟班制度，限制进入风险区域的作业人数，严格执行作业审批制度，落实每班三次以上的风险参数检测；个体防护措施方面，为作业人员配备符合国家标准的个体防护装备，高瓦斯、水害危险区域配备救生舱、避难硐室、正压式呼吸器等应急防护设施；应急措施方面，制定专项应急预案，配备充足的应急救援物资和设备，每半年至少开展一次专项应急演练，明确紧急情况下的撤离路线和联络方式，一旦发生风险异常，立即停止作业、撤离人员，启动应急处置。较大风险管控措施在风险区域设置橙色警示标识，明确管控责任人和风险信息，由分管负责人组织制定专项管控措施，职能部门负责落实，技术层面优化作业工艺，完善安全防护设施，定期开展风险参数检测，管理层面严格作业审批，每半个月开展一次风险分析，及时更新管控措施，每月开展一次现场检查，排查管控漏洞，落实整改闭环。一般风险管控措施在风险区域设置黄色警示标识，由区队负责人落实管控措施，将风险管控要求纳入班前会和岗位作业规程，每周开展一次风险排查，作业前开展风险确认，发现隐患及时整改，整改完成复查合格后方可继续作业。低风险管控措施设置蓝色警示标识，将管控要求纳入岗位操作规程，由岗位员工每班作业前开展岗位风险自查，确保风险处于受控状态。所有风险点统一建立风险管控台账，做到“一风险一档案”，台账内容包括风险点编号、所在位置、风险类型、风险等级、参数值、管控层级、管控责任人、管控措施、上次辨识时间、更新记录、检查整改记录等，台账由安全管理部门统一保管，动态更新，随时可调阅检查。动态管理与教育培训矿山生产作业处于持续动态变化中，建立风险分级管控动态更新机制，每年全面辨识评估后更新全矿风险清单和管控台账，当作业面推进到新的地质单元、地质条件发生重大变化、生产布局调整、设备更新改造、发生事故险情、法规标准更新时，及时开展专项辨识评估，调整风险等级和管控措施，风险等级调整由责任区队提出申请，职能部门开展评估，总工程师审核，重大风险调整报矿长审批，调整结果及时告知所有相关作业人员，更新风险警示标识和管控台账。对重大风险建立在线监测预警系统，实时监测位移、应力、瓦斯浓度、水位、浸润线等风险参数，参数超过预警值时立即发出预警，停止作业撤离人员，处置排除风险后方可恢复生产。建立分级教育培训制度，矿山每季度组织一次全员风险分级管控教育培训，主要负责人、安全生产管理人员按要求参加监管部门组织的培训，掌握风险辨识评估方法和管控要求；新员工上岗前必须进行岗位风险专项培训，熟悉本岗位风险点、风险等级、管控措施、应急处置方法，考核合格后方可上岗；新工艺、新设备、新工作面投产前，对作业人员进行专项风险告知和培训，确保作业人员掌握风险管控要求；建立风险公示告知制度，每个作业区域公示本区域的风险清单、风险等级、管控责任人，每月组织一次岗位风险应知应会抽查，抽查不合格的重新培训，合格后方可上岗作业。监督考核与保障机制安全管理部门每月对全矿风险分级管控落实情况开展监督检查，检查内容包括风险辨识是否全面、风险分级是否准确、管控责任是否落实、管控措施是否到位、警示标识是否规范、台账更新是否及时，检查发现的问题下达整改通知书，明确整改责任人、整改期限，整改完成后复查，形成闭环管理。将风险分级管控工作落实情况纳入矿山月度、年度安全生产绩效考核，与全员绩效工资直接挂钩，对严格落实管控责任、及时发现重大风险隐患、有效避免事故发生的单位和个人，给予500元-5000元不等的奖励；对未按要求落实风险分级管控要求的，给予相应处罚，有下列情形之一的，严肃追究相关责任人的责任：一是未按规定开展风险辨识评估，漏辨错辨重大风险，引发隐患或者事故的；二是重大风险未制定专项管控方案，未落实管控措施，未按要求设置