2026年期货从业资格证复习题《期货法律法规》测复习题模拟试卷附答案

2026年期货从业资格证复习题《期货法律法规》测复习题模拟试卷附答案一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司设立境内分支机构，应当向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.分支机构所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所2.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.中国证监会3.期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性管理要求，向客户充分揭示期货交易风险。A.风险隔离B.客户资料保密C.交易记录保存D.客户投诉处理4.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到（）纪律处分的，中国期货业协会应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.公开谴责；10B.暂停从业资格；5C.撤销从业资格；15D.训诫；35.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.100%B.120%C.80%D.150%6.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.中国期货业协会7.期货交易所的所得收益应当首先用于（）。A.会员分红B.弥补亏损C.保证期货交易场所、设施的运行和改善D.缴纳税款8.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度9.期货公司从事资产管理业务，投资范围不包括（）。A.股票B.债券C.期货D.非标准化债权类资产10.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户资料保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.2511.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及（）的要求。A.客户资产安全B.保证金封闭运行C.中国证监会有关保证金安全存管监控规定D.期货交易所交易规则12.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货交易所收取的交易手续费13.期货公司首席风险官发现公司存在重大经营风险或者风险隐患时，应当立即向（）报告。A.中国期货业协会B.公司住所地中国证监会派出机构C.期货交易所D.公司董事会14.客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）方式提出。A.书面B.口头C.电话D.邮件15.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下16.期货从业人员在执业过程中，应当保守（）的商业秘密，维护其合法权益。A.国家B.所在机构C.客户D.期货交易所17.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.2C.3D.418.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.集中决策、分散执行、风险可控C.股东利益最大化D.客户利益优先19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.1020.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立（）或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货信息技术服务机构二、多项选择题（共15题，每题2分，共30分。每题有2个或2个以上正确选项，多选、少选、错选均不得分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动D.从事或者变相从事期货自营业务2.期货从业人员在执业过程中，禁止（）。A.向客户提供虚假或者误导性信息B.以个人名义接受客户委托进行期货交易C.挪用客户保证金D.为客户设计套期保值方案3.期货交易所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.制定和执行风险管理制度4.期货公司客户资料保存的内容包括（）。A.开户资料B.交易记录C.投诉处理记录D.客户风险测评资料5.期货公司首席风险官的职责包括（）。A.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B.对期货公司风险管理状况进行监督、检查C.对期货公司客户保证金安全存管情况进行监督、检查D.对期货公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督6.期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订书面合同，明确约定（）。A.服务内容B.费用标准C.双方权利义务D.免责条款7.期货市场异常情况包括（）。A.因地震、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机C.期货价格出现异常波动D.期货交易所系统故障8.期货公司有（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定建立并执行客户投诉处理制度B.未按规定对分支机构进行管理C.未按规定报告相关事项D.未按规定保存客户资料9.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）等情况，审慎评估投资者的风险承受能力。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.风险偏好10.期货交易所的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度11.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权B.滥用权利，占用期货公司资产C.要求期货公司为其提供融资D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员12.期货公司应当建立健全（）制度，防范利益冲突，保障客户合法权益。A.信息隔离B.交易留痕C.风险准备金D.合规检查13.期货交易所会员管理办法应当包括（）。A.会员资格的取得与终止条件B.会员的权利与义务C.对会员的监督管理D.会员违规行为的处理办法14.期货公司客户保证金应当与自有资金（），分别管理，分别记账。A.分户存放B.合并存放C.独立存放D.混合存放15.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取（）等纪律处分措施。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格三、判断题（共10题，每题1分，共10分。正确的选“√”，错误的选“×”）1.期货公司可以将客户保证金用于交易结算和期货公司自身经营活动。（）2.期货交易所的负责人由中国期货业协会任免。（）3.期货从业人员在执业过程中，应当向客户充分揭示期货交易风险，不得作出获利保证。（）4.期货公司净资本不得低于人民币3000万元。（）5.客户可以通过书面、电话、互联网等方式向期货公司下达交易指令。（）6.期货交易所应当在每一季度结束后15个工作日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（）7.期货公司的董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）8.期货从业人员受到暂停从业资格处分的，在暂停期间可以从事期货业务辅助工作。（）9.期货公司应当按照规定的比例提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。（）10.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国期货业协会的意见，并报告中国证监会。（）四、综合题（共5题，每题8分，共40分。每题有1个或多个正确选项，多选、少选、错选均不得分）（一）2025年3月，某期货公司因未按规定对客户进行风险测评，导致客户王某（风险承受能力为C1，保守型）参与了高风险的股指期货交易，最终亏损50万元。王某向中国证监会派出机构投诉，要求期货公司赔偿损失。1.该期货公司的行为违反了（）规定。A.《期货交易管理条例》关于客户保证金管理的规定B.《期货公司监督管理办法》关于投资者适当性管理的规定C.《期货从业人员管理办法》关于执业行为准则的规定D.《期货市场客户开户管理规定》关于开户资料保存的规定2.中国证监会派出机构对该期货公司可采取的监管措施包括（）。A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得D.暂停部分期货业务（二）2025年5月，期货公司甲的首席风险官李某发现公司存在挪用客户保证金500万元的情况，立即向公司董事会和住所地中国证监会派出机构报告。经调查，挪用资金用于公司股东乙的房地产项目开发。3.期货公司甲的行为违反了（）。A.《期货交易管理条例》第二十八条关于保证金管理的规定B.《期货公司监督管理办法》第八十四条关于禁止挪用保证金的规定C.《期货从业人员管理办法》第十四条关于执业纪律的规定D.《期货交易所管理办法》第五十二条关于会员义务的规定4.对期货公司甲的处罚，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得B.处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款（三）2025年7月，期货从业人员张某因多次向客户承诺“稳赚不赔”，被客户举报至中国期货业协会。协会调查核实后，认定张某违规。5.中国期货业协会对张某可采取的纪律处分措施包括（）。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格6个月D.撤销从业资格答案与解析一、单项选择题1.B解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司设立境内分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。2.B解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。3.A解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当建立健全风险隔离制度，严格落实投资者适当性管理要求。4.A解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，从业人员受到公开谴责的，协会应在10个工作日内向中国证监会报告。5.A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%。6.B解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户未及时追加保证金或平仓的，期货公司强行平仓的费用和损失由客户承担。7.C解析：《期货交易管理条例》第十四条规定，期货交易所的所得收益应当首先用于保证交易场所、设施的运行和改善。8.C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应每月向住所地派出机构报送业务信息。9.D解析：《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》规定，资产管理投资范围不包括非标准化债权类资产。10.C解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，客户开户资料保存期限不得少于20年。11.C解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司交易软件、结算软件应满足保证金安全存管监控规定。12.A解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，会员违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担责任。13.D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，发现重大风险隐患应立即向董事会报告。14.A解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，客户对结算报告有异议的，应书面提出。15.A解析：《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司为关联人提供融资或担保的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款。16.C解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，从业人员应保守客户商业秘密。17.C解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应在年度结束后3个月内提交审计报告。18.A解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则完善公司治理。19.C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，风险指标不符合标准的，派出机构应在5个工作日内现场检查。20.B解析：《期货交易管理条例》第六条规定，未经批准不得设立期货交易所或组织期货交易。二、多项选择题1.ABCD解析：《期货交易管理条例》第六十六条列举了期货公司违规行为及处罚，包括接受不符合条件客户、允许保证金不足交易、从事无关活动、自营业务等。2.ABC解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，从业人员禁止虚假信息、个人名义受托、挪用保证金等行为。3.ABCD解析：《期货交易管理条例》第十条规定了期货交易所的职责，包括提供场所、设计合约、监督交易、制定风险制度等。4.ABCD解析：《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，客户资料包括开户、交易、投诉、风险测评等记录。5.ABCD解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官负责合规、风险管理、保证金存管、高管履职监督。6.ABC解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，咨询合同应明确服务内容、费用、权利义务，不得约定免责条款。7.ABCD解析：《期货交易所管理办法》第八十八条规定，异常情况包括不可抗力、会员危机、价格异常、系统故障等。8.ABCD解析：《期货公司监督管理办法》第一百一十条规定，未建立投诉制度、未管理分支机构、未报告事项、未保存资料的，可采取监管谈话、警示函等措施。9.ABCD解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，从业人员应了解客户财务、经验、目标、风险偏好。10.ABCD解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所风险管理制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额等。11.ABCD解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司股东违规委托持股、占用资产、要求融资、直接任免高管的，应受处罚。12.AB解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应建立信息隔离、交易留痕制度防范利益冲突。13.ABCD解析：《期货交易所管理办法》第五十五条规定，会员管理办法应包括资格条件、权利义务、监督管理、违规处理。14.AC解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，客户保证金与自有资金应分户存放、独立管理。15.ABCD解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，协会可采取训诫、公开谴责、暂停或撤销从业资格等纪律处分。三、判断题1.×解析：客户保证