专利池合规管理体系

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团体标准

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专利池合规管理体系

Compliancemanagementsystemsforpatentpool

（送审稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

  发布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件中使用的任何商品或服务的名称均为方便用户而提供的信息，不构成背书。

本文件由××××提出。

本文件由××××归口。

本文件起草单位：

本文件主要起草人：

II

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引言

为贯彻落实《国家标准化发展纲要》《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》《关于强化知识

产权保护的意见》等文件精神，以更透明的知识产权信息开放和更高水平的知识产权运营服务供给，主

动对接中小企业技术需求，进一步畅通技术要素流转渠道，推动专利技术转化实施，唤醒未充分实施的

闲置专利，挖掘质量较高、具备市场前景的专利，发现潜在许可实施对象，提高专利转化效率，助力中

小企业创新发展，推动构建知识产权高质量发展新格局，特制定本标准。

本标准参考国内外最新的专利池建设理论和实践，结合我国国情实际，从合规方式、基础管理、经

营管理、政府监管四个模块组成专利池合规管理体系。

III

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专利池合规管理体系

1范围

本文件规定了专利池合规方式、基础管理、经营管理、政府监管四个模块，组成专利池合规管理体

系。

本文件适用于产业知识产权联盟专利池合规管理。

产业联盟、技术联盟、知识产权促进会或联合会等其他产业组织，可参照本文件相关要求执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T20003.1标准制定的特殊程序第1部分：涉及专利的标准

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29490-2013企业知识产权合规管理体系

GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

专利池patentpool

多个专利权人协议将其专利进行集中管理，对内达成互助联合、对外实现特定商业目的的产业组织。

合规compliance

履行组织的全部合规义务。

[来源：GB/T35770-2017，2.17]

合规义务complianceobligation

组织有义务遵守的要求或选择遵守的要求。

[来源：GB/T35770-2017，2.14、2.15、2.16]

注：有义务遵守的要求通常来源于：相关国家或地区的法律法规、监管规定、适用的国际条约、司法解释、司法惯

例、判例法以及司法裁决、行政决定等。选择遵守的要求通常来源于：组织内部规章制度、要求，相关行业标准、准则，

签订的合同、协议，以及有效治理原则、自愿性原则或道德准则等。

合规管理compliancemanagement

有关主体从事活动过程中，以履行合规义务作为企业的一种管理手段。

管理体系managementsystem

组织建立方针和目标并实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。

注1：一个管理体系可以针对单一的领域和几个领域（例如：知识产权、质量、财务、能源管理）。

注2：管理体系要素包括组织的结构、岗位职责、策划和实施、绩效评价和改进等。

注3：管理体系的范围可能包括整个组织，组织的特定职能、组织的特定部门，或多个组织中的一个职能或多个职

能等。

4合规方式

4

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自我合规

专利池设有专利池管理机构，经由成员大会批准同意，由专利池管理机构履行合规职责，主要有以

下：

a)建设专利池合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

b)研究决定合规管理重大事项；

c)推动完善合规管理体系；

d)其他有关合规事宜。

第三方合规

4.2.1专利池可由成员大会决议同意引入第三方合规机构，合规机构应能直接接触专利池成员大会以

及专利池管理机构，具有适当的权限和能力，且保证其独立性。

注1：直接接触包括：定期提交报告以及参加其成员大会。

注2：独立性是指合规团队的运行不受任何不当干扰和/或压力。

4.2.2合规团队主要履行以下合规职责：

a)拟定专利池合规管理建设方案，经成员大会批准后组织实施；

b)拟定专利池合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等，向专利池管理机构报备；

c)组织应对合规管理重大事项；

d)其他有关合规事宜。

5基础管理

专利获取

专利池应创建并保存专利信息，以规定以下方面所需的控制：

a)根据专利池运营目标，制定专利权利获取与谈判计划，明确获取的方式或途径；

b)确保所获取的专利的数量和类型与专利池的经营和发展相适应；

c)通过受让、质押等途径获取的专利，应在受让或质押前开展专利尽职调查，评价权利的稳定

性和价值；

d)建立职务成果报告制度，明确职务成果的范围、权利归属和权益分配；

e)建立必要的审核机制或工作流程；

f)宜设定内部评价准则，确保专利质量管控；

专利维护

专利池应创建并保存专利信息，以规定以下方面所需的控制：

a)建立专利分类管理档案，进行日常维护；

b)专利权属变更与放弃；

c)宜进行专利池管理相关会计信息披露；

d)宜建立专利池会计核算档案，有条件的企业定期对运营的成本和专利池的收入产出效益进行

核算。

专利运营

专利池应创建并保存专利信息，以规定以下方面所需的控制：

a)专利权的保护范围以权利要求记载的内容为准，专利实施许可合同中对技术方案的授权范围

亦应当以权利要求限定的内容为准；

b)专利池不得限制其成员以专利权利人身份在池外对入池专利进行许可；

c)明确专利实施和使用的管理要求，建立知识产权实施和使用（包括但不限于专利、商标、地

理标志、著作权及与著作权有关的权利）的管理过程，监控知识产权的合规、合法实施和使

用；

5

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d)宜对专利密集型产品进行备案管理。

专利权利保护

5.4.1风险管理

专利池应当对以下方面风险予以管理：

a)采取措施，避免或降低生产办公设备、软件、作品和/或作品元素侵犯他人知识产权的风险；

b)应定期专利池内专利可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其损害程度，提

出防范与应对预案。

5.4.2风险控制措施

5.4.2.1建立涉密人员、涉密载体、涉密设备、涉密区域、涉密信息的管理要求，并按要求开展商业

秘密管理工作。

5.4.2.2对外信息披露前，开展必要的合规审查与保密审查。

5.4.2.3可以通过主动采取专利联合布局，防御性专利收购，专利许可谈判和启动专利权无效程序等

多种形式。

5.4.3争议处理

5.4.3.1及时发现和监控专利权利被侵犯的情况，适时提出应对方案，运用行政和司法途径保护知识

产权。

5.4.3.2在处理专利纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响。

5.4.3.3选取适宜的争议解决方式。

6经营管理

投融资

参加投融资活动时应注意以下事项：

a)专利池开展投融资活动（例如风险投资、IPO）前，应对投融资活动对象涉及的知识产权开展

尽职调查，评估其风险和价值；

b)在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。

标准化

参与标准化工作应满足以下要求：

a)参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向

标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺；

b)牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。

费用管理

6.3.1许可费用收取

6.3.1.1专利池管理机构指导定价可根据产业背景、专利内容等确定基准。

6.3.1.2普通许可费用在专利池管理机构指导定价基础上，充分尊重交易双方意思自治进行确定。标

准必要专利的许可费率确定在符合上述标准前提下，也应符合“公平、合理和无歧视”原则（FRAND原

则）的规定。

6.3.2分配机制

6.3.2.1根据专利池的发展需要，实行合理的经费分担和正常的分配机制。

6.3.2.2专利池管理机构应当明确，专利池项目中技术成果等权利归属许可使用，以及转化收益的具

体方法；强化违约责任追究，保护专利池成员的合法权益。

6

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6.3.3管理与服务费用

专利池应当明确其管理与服务费用的收取，在与入池权利人达成协议后，应严格执行费用制度，相

关费用应于一定周期进行公示，并接受成员的监督。

合同管理

加强专利池对外签订的合同管理：

a)应对合同或要约中有关知识产权条款进行合规审查；

b)检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等对外委托业务合同，应约定

知识产权权属、保密等内容；

c)由外部供方提供过程、产品和服务时，视合同性质对知识产权权属、许可使用范围、商业秘

密保护、知识产权侵权责任、救济方式、免责条款等内容进行约定；

d)开展销售活动时，应在合同中明确保密、知识产权权属、侵权责任承担等；

e)承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要

求进行管理。

7政府监管

反垄断监管

7.1.1建立内部报告机制

允许员工或其他第三方（包括经销商、供应商或合作伙伴等）提供有关潜在垄断违法风险的信息。

7.1.2引入第三方机构评估

外部可以定期接受第三方机构的评估，对专利池的运行情况进行综合性的评估或者反垄断审计，包

括制作对组织成员的问卷调查、抽样审查许可合同、转让合同的条款以及相关政策以评估其反垄断合规

性。

7.1.3禁止限制正常市场行为

7.1.3.1不应利用标准实施妨碍商品服务自由流通等排出，限制市场竞争的行为。

7.1.3.2不应滥用专利权，实施垄断和不正当竞争，阻碍市场良性竞争和产业健康发展。

其他监管

其他由国家法律法规、部门规章等规定的合规义务。

7

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目次

前言............................................................................................................................................................II

引言..........................................................................................................................................................III

1范围.....................................................................................................................................................................4

2规范性引用文件................................................................................................................................................4

3术语和定义........................................................................................................................................................4

4合规方式............................................................................................................................................................4

自我合规.....................................................................................................................................................5

第三方合规.................................................................................................................................................5

5基础管理............................................................................................................................................................5

专利获取.....................................................................................................................................................5

专利维护.....................................................................................................................................................5

专利运营.....................................................................................................................................................5

专利权利保护.............................................................................................................................................6

6经营管理............................................................................................................................................................6

投融资.........................................................................................................................................................6

标准化.........................................................................................................................................................6

费用管理.....................................................................................................................................................6

合同管理.....................................................................................................................................................7

7政府监管............................................................................................................................................................7

反垄断监管.................................................................................................................................................7

其他监管...........................................................................................................