烟草自查报告(3篇)

烟草自查报告(3篇)第一篇本次烟草专卖规范经营专项自查工作严格对照国家烟草专卖局《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》《关于进一步严厉打击卷烟倒流、真烟非法流通行为的通知》及省局2024年内管工作部署要求，由市局内部专卖管理监督科牵头，联合营销中心、物流中心、专卖稽查支队、财务科、纪检监察室成立专项自查工作组，覆盖全市7个县级局（分公司）、3个直属卷烟营销部、12个基层专卖管理所、21条卷烟配送线路，自查周期为2024年1月1日至2024年6月30日，累计核查卷烟订货数据127.6万条、零售户经营档案4.2万户、配送签收记录98.3万份、专卖案件涉案卷烟溯源信息1723条，现将自查情况详细说明如下。一、自查工作整体开展情况本次自查坚持问题导向、底线思维，严格按照“全链条覆盖、全环节核查、全流程溯源”的原则推进，分为三个阶段实施：第一阶段为动员部署阶段，2024年7月3日组织全市各级烟草部门主要负责人、分管规范经营领导、内管、营销、专卖、物流岗位全体人员召开专项自查部署会，传达国家局、省局关于规范经营的工作要求，明确本次自查的范围、内容、时限及责任分工，印发《全市烟草系统规范经营专项自查工作实施方案》，细化29项具体自查指标，明确每一项指标的核查标准、责任部门、完成时限，签订《规范经营责任书》127份，夯实各层级自查责任。第二阶段为自查自纠阶段，2024年7月4日至7月15日，各县级局（分公司）、直属营销部对照自查指标开展全量自查，建立自查问题台账，逐一明确整改措施、整改责任人、整改时限，累计自查发现各类问题72项，全部纳入台账管理。第三阶段为市局交叉核查阶段，2024年7月16日至7月25日，市局自查工作组抽调各县级局骨干人员组成3个交叉核查小组，对各单位自查发现的问题逐一核实，同时按10%的比例抽取零售户、按5%的比例抽取订货数据、按15%的比例抽取专卖案件开展延伸核查，累计核实基层上报问题72项，新发现未上报问题17项，全部纳入全市统一问题台账。本次自查重点核查五大类内容：一是货源投放规范情况，重点核查是否存在针对零售户的不合理货源倾斜、紧俏烟投放是否符合业态分类标准、是否存在按销量考核倒逼零售户订货的情况；二是订货环节规范情况，重点核查是否存在代订、套购卷烟、强制零售户订购指定品牌卷烟、利用零售户账户倒卖卷烟的情况；三是配送环节规范情况，重点核查是否存在配送人员截留卷烟、送货不到位、代签配送单、调整零售户订货量的情况；四是真烟非法流通防控情况，重点核查上半年查获的外流卷烟溯源情况、是否存在批量卷烟流出本地市场的隐患、针对外流卷烟的责任倒查是否落实到位；五是内管机制运行情况，重点核查内管预警处理是否及时、规范，基层内管人员配备是否到位、内管考核机制是否健全。自查过程中综合运用多种核查方式确保数据真实准确：一是数据比对法，将营销系统的订货数据、内管系统的预警数据、专卖系统的案件数据、物流系统的配送数据、财务系统的结算数据进行跨系统比对，排查数据不一致的异常情况，累计比对出数据异常记录327条，逐一核实后确认有效问题23项；二是实地核查法，对订货量连续3个月超同业态平均水平2倍以上的零售户、被预警3次以上的零售户、涉案卷烟关联的零售户全部开展实地核查，累计实地走访零售户1247户，核查经营场所库存、订货小票、销售台账，确认存在套购卷烟行为的零售户17户；三是电话回访法，按5%的比例抽取零售户开展电话回访，询问订货是否自主、配送是否到位、是否有工作人员要求订购指定品牌卷烟，累计回访零售户2100户，收集有效问题线索9条；四是案卷倒查法，对上半年全市查获的1723条涉案卷烟逐一倒查溯源，核实卷烟的订货零售户、订货时间、配送人员、外流原因，累计倒查发现存在违规投放线索的零售户29户。二、自查发现的主要问题（一）货源投放环节不规范问题。一是零售户业态分类不精准，全市共有312户零售户业态分类与实际经营情况不符，其中276户实际为食杂店却被归类为烟酒商店，36户实际为便利店却被归类为商场，导致紧俏烟投放标准适用错误，该部分零售户上半年紧俏烟订货量比同档位实际业态零售户高42%，存在较大的套购外流隐患。二是货源投放动态调整不及时，针对部分区域旅游旺季、节假日消费需求波动的情况，没有及时调整货源投放策略，导致部分旅游区域零售户货源不足，而部分城郊区域零售户货源过剩，上半年全市共有12个行政村的零售户平均订货量超出当地月均消费能力37%，累计有720条该区域的卷烟被查获外流到周边省份。三是存在货源倾斜的违规情况，个别客户经理为了完成品牌培育任务，对关系较好的零售户额外投放紧俏烟，累计排查发现有7名客户经理为19户零售户违规增加紧俏烟投放额度，涉及卷烟1247条。（二）订货环节不规范问题。一是存在强制零售户订货的情况，个别县级局为了完成销量任务，将销量指标分解到客户经理，客户经理为了完成考核，强制零售户订购滞销品牌卷烟，本次电话回访中有21户零售户反映被要求订购不需要的卷烟，涉及卷烟品牌7个，累计327条。二是存在代订套购卷烟的情况，个别不法人员与零售户勾结，利用零售户的订货账户套购紧俏烟，累计排查发现17户零售户长期将订货账户交给他人使用，套购紧俏烟2134条，全部流入非法流通渠道。三是订货异常预警处理不及时，上半年内管系统累计触发订货异常预警1247条，其中有127条预警超过3个工作日才处理，有37条预警的处理记录与实际情况不符，没有核实清楚异常原因就予以核销。（三）配送环节不规范问题。一是配送签收不规范，累计排查发现有273份配送签收记录为配送人员代签，没有零售户本人的签字，其中有12份记录对应的卷烟没有送到零售户手中，被配送人员截留转卖。二是送货不到位，有3条偏远乡村的配送线路存在凑单送货的情况，原本每周送货2次调整为每周送货1次，导致零售户货源供应不及时，有7户零售户反映经常出现断货的情况。三是配送人员管理不到位，有2名配送人员利用工作便利，为不法人员收购零售户手中的紧俏烟提供便利，累计涉及卷烟723条，已经被给予记过处分。（四）真烟非法流通防控存在短板。一是外流卷烟溯源倒查不到位，上半年全市共有1723条本地码卷烟被外省市查获，其中有327条卷烟没有落实倒查责任，没有核实清楚外流的原因、涉及的人员，也没有采取相应的整改措施。二是重点区域防控不到位，全市共有12个省界接壤的乡镇、7个大型烟酒批发市场、3个物流园区没有纳入重点监控范围，该类区域的零售户订货量明显高于其他区域，上半年该区域外流卷烟占全市外流卷烟总量的72%。三是联合防控机制不健全，与周边省市烟草部门的信息共享机制不完善，外流卷烟信息反馈不及时，往往查获1个月之后才收到溯源信息，错过最佳倒查时机。（五）内管机制运行不顺畅。一是基层内管人员配备不足，7个县级局中有3个县级局的内管人员为兼职，没有专门的内管岗位人员，日常内管工作只能应付，无法开展常态化的排查监管。二是内管考核机制不完善，规范经营指标在年度考核中的占比仅为15%，远低于销量、品牌培育等指标，导致基层单位重经营轻规范的思想普遍存在。三是内管数字化监管能力不足，目前的内管系统只能实现事后预警，无法对订货、配送、销售全链条进行实时监控，很多异常情况发生后很久才能发现，监管滞后性明显。三、问题根源分析（一）思想认识不到位，部分基层单位负责人对规范经营的重要性认识不足，认为只要完成销量任务就可以，规范经营的底线思维树得不牢，甚至个别单位认为少量卷烟外流是正常现象，不需要严格管控，对规范经营的相关要求落实不到位。（二）考核导向有偏差，之前的绩效考核体系中经营指标占比过高，规范经营指标占比低，导致基层单位和工作人员为了完成考核指标，忽视规范要求，甚至不惜触碰红线违规操作。（三）队伍建设有短板，内管、营销、专卖、物流岗位的工作人员规范培训不到位，很多新入职人员没有经过系统的规范经营培训，对相关规定不熟悉，同时部分工作人员纪律意识淡薄，存在侥幸心理，认为违规操作不会被发现。（四）监管手段有漏洞，目前的监管方式大多是事后排查、事后倒查，缺乏事前预防、事中监控的手段，数字化监管覆盖不全，很多异常情况无法及时发现，等到发现的时候已经造成了不良后果。四、整改措施及下一步工作安排（一）严格落实问题整改，建立全市统一的问题整改台账，对自查发现的89项问题逐一明确整改措施、整改责任人、整改时限，实行销号管理，2024年8月15日前全部整改完毕。针对业态分类不精准的问题，2024年8月10日前完成全市所有零售户的业态复核，逐户核实经营场所面积、经营业态、月均销量，重新核定业态分类，确保紧俏烟投放标准适用准确。针对违规投放货源、强制订货的问题，对涉及的7名客户经理、2名县级局分管领导给予通报批评，扣减季度绩效，涉及的违规卷烟全部收回，对反映问题的零售户做好解释安抚工作。针对配送环节的问题，对代签配送单、截留卷烟的2名配送人员给予解除劳动合同处理，对所有配送人员开展专项培训，严格落实配送签收制度，偏远区域的配送线路全部调整为每周送货2次，确保配送到位。针对外流卷烟倒查不到位的问题，对327条未倒查的外流卷烟逐一落实倒查责任，8月10日前完成全部倒查工作，涉及的工作人员全部追责到位。（二）优化绩效考核体系，调整绩效考核指标权重，将规范经营指标的权重提高到40%，明确出现真烟外流、违规投放、强制订货等问题的，取消单位年度评优资格，涉及的工作人员年度考核不得评为合格及以上等次，树立“规范是第一要务”的考核导向，从制度上杜绝重经营轻规范的问题。（三）强化队伍规范培训，2024年8月20日前组织全市所有内管、营销、专卖、物流岗位的工作人员开展为期3天的规范经营封闭式培训，重点学习国家局、省局关于规范经营的相关规定、违规案例、防控措施，培训结束后进行闭卷考试，考试不合格的不得上岗。以后每季度开展一次规范经营专项培训，每半年开展一次规范经营警示教育，通报行业内的违规案例，提高工作人员的规范意识和纪律意识。（四）升级内管数字化监管系统，2024年10月底前完成内管系统的升级改造，实现订货、配送、销售全链条实时监控，对订货量异常、结算异常、配送异常、销售异常的情况实时触发预警，预警信息直接推送给属地内管人员和市局内管科，实现事中监管，提高监管的及时性和精准性。同时建立与周边省市烟草部门的信息共享机制，外流卷烟信息24小时内反馈，收到信息后3个工作日内完成溯源倒查，提高真烟外流防控能力。（五）建立常态化规范监管机制，每月开展一次规范经营专项抽查，抽查比例不低于辖区零售户的5%，每季度开展一次全市规范经营交叉检查，每年开展两次规范经营专项自查，及时发现和整改规范经营隐患。同时建立规范经营举报奖励机制，公布举报电话、邮箱，对举报违规经营行为的，经查实后给予500-5000元的奖励，充分发挥群众监督的作用，形成全员参与规范监管的良好氛围。第二篇本次烟草安全生产专项自查严格落实《全国烟草行业安全生产专项整治三年行动巩固提升方案》《烟草企业安全生产标准化规范》及省局安委会2024年第二次全体会议要求，由市局安全管理科牵头，联合办公室、物流中心、营销中心、信息中心、工会成立安全生产自查工作组，对全市烟草系统所有办公场所、物流仓储库区、卷烟配送车辆、基层专卖管理所、零售户终端控烟宣传点位、员工宿舍及食堂开展拉网式排查，累计排查场所127处、配送车辆142台、消防设施2317件、用电线路3.7万米、特种设备12台，自查发现各类安全隐患47项，现将自查情况详细梳理如下。一、自查工作开展情况本次安全生产专项自查坚持“人民至上、生命至上”的理念，严格落实“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的要求，全面排查各类安全隐患，防范安全事故发生。一是强化组织部署，2024年6月12日市局召开安全生产专项自查部署会，传达全省烟草系统安全生产工作会议精神，明确本次自查的组织架构、责任分工、排查范围、排查内容，成立由市局主要负责人任组长、分管安全领导任副组长、各科室负责人为成员的自查工作领导小组，下设综合协调组、消防安全排查组、交通安全排查组、仓储安全排查组、信息安全排查组、控烟宣传排查组6个专项小组，明确每个小组的排查职责和完成时限，印发《全市烟草系统安全生产专项自查工作清单》，细化42项排查要点，每一项要点明确排查标准、排查人员、整改要求。二是细化排查流程，本次自查采用“台账核查+现场排查+实操检验+人员访谈”的方式开展，首先核查各单位的安全生产责任落实台账、安全培训记录、应急演练记录、隐患整改台账，核实安全管理机制运行情况；其次对所有场所、设备、车辆进行现场排查，逐一核对安全设施是否完好、安全操作是否规范、安全隐患是否存在；然后对消防器材使用、应急处置流程进行实操检验，测试工作人员的应急处置能力；最后访谈一线工作人员，了解安全培训是否到位、安全防护用品是否发放、安全管理制度是否落实。三是严格隐患闭环管理，对排查发现的隐患逐一登记造册，建立隐患整改台账，明确整改责任人、整改措施、整改时限，实行“排查-登记-整改-复查-销号”的闭环管理，确保所有隐患整改到位。本次自查重点覆盖六大领域：一是消防安全领域，重点排查办公场所、物流库区、基层所站、员工宿舍、食堂的消防设施是否完好、疏散通道是否畅通、用电是否规范、是否存在违规使用大功率电器、违规动火作业的情况；二是交通安全领域，重点排查卷烟配送车辆的车况是否良好、安全设施是否配备、驾驶员的资质是否符合要求、安全培训是否到位、是否存在违规驾驶、疲劳驾驶的情况；三是仓储安全领域，重点排查卷烟仓储库区的防火、防潮、防盗设施是否完好、卷烟垛位摆放是否符合要求、危险品存储是否规范、特种设备是否按规定年检、作业流程是否符合安全要求；四是信息安全领域，重点排查网络安全防护措施是否到位、涉密文件是否按规定管理、办公电脑是否设置安全密码、外部网络接入是否按规定审批、数据备份是否符合要求；五是食品安全领域，重点排查员工食堂的食材采购、存储、加工是否符合食品安全标准、从业人员是否持有健康证、餐具消毒是否落实、防鼠防蝇设施是否完好；六是控烟宣传领域，重点排查办公场所、基层所站的控烟标识是否张贴到位、面向零售户的控烟宣传物料是否发放到位、控烟宣传活动是否按要求开展、是否存在违规向未成年人售烟的宣传引导不到位的情况。二、自查发现的主要问题（一）消防安全方面。一是消防设施配备维护不到位，全市共有3处物流库区的应急照明装置故障，2个防火卷帘门下方堆放纸箱等杂物，12处疏散指示标识模糊不清，17具灭火器过期未更换，3个消防栓水压不足，无法正常使用，基层专卖所中有7个所的消防器材没有按规定每月点检，点检记录缺失。二是用电安全不规范，办公场所共有17个插线板超负荷使用，9个办公区域存在私拉乱接电线的情况，员工宿舍中有21间存在违规使用电热水壶、电暖器等大功率电器的情况，物流库区有3处用电线路老化，外皮破损没有及时更换，存在漏电隐患。三是疏散通道不畅通，有2处办公场所的疏散楼梯间堆放杂物，1个物流库区的安全出口被货物堵塞，3个基层专卖所的疏散通道宽度不足1.2米，不符合消防安全要求。（二）交通安全方面。一是车辆车况存在隐患，142台配送车辆中有8台车辆的刹车系统磨损超标，12台车辆的转向灯、倒车灯故障，3台车辆的轮胎花纹磨损严重，不符合安全行驶要求，7台车辆没有按规定配备灭火器、三角警示牌、反光背心等安全设施。二是驾驶员管理不到位，有12名驾驶员的年度安全培训记录不全，缺少2次以上的安全培训，有3名驾驶员近半年存在超速、闯红灯等交通违法行为，没有按规定进行批评教育，有2条配送线路的驾驶员单次驾驶时长超过4小时，存在疲劳驾驶的隐患。三是车辆管理制度落实不到位，有17台车辆的出车登记记录不全，没有登记出车时间、行驶路线、驾驶员姓名，有9台车辆没有按规定进行季度维保，维保记录缺失。（三）仓储安全方面。一是卷烟存储不规范，有2处卷烟仓储垛位距离消防喷淋头不足0.5米，3处垛位距离墙面不足0.3米，不符合仓储安全要求，有1个库区的温湿度监控装置故障，无法实时监控库区温湿度，存在卷烟受潮霉变的隐患。二是特种设备管理不到位，库区的12台叉车中有2台没有按规定进行年检，3名叉车操作人员没有取得特种设备操作证，属于违规作业。三是危险品存储不规范，库区的油漆、稀释剂等危险品存储柜没有落实双人双锁制度，有1次存储记录缺失，危险品存储区域没有配备防爆灯、防爆开关，存在火灾爆炸隐患。（四）信息安全方面。一是网络安全防护不到位，有3台办公电脑没有设置开机密码，5台电脑没有安装杀毒软件，存在病毒感染、数据泄露的隐患，有2个县级局的外部网络接入没有按规定报市局信息中心审批，私自接入第三方网络。二是涉密文件管理不规范，有12份涉密文件没有按规定存放在保密柜中，随意摆放在办公桌上，3份涉密文件的借阅记录缺失，没有按规定履行借阅审批手续。三是数据备份不规范，有3个县级局的业务数据没有按规定每周备份，备份数据没有异地存储，存在数据丢失的风险。（五）食品安全方面。一是食堂管理不规范，有2个员工食堂的从业人员健康证过期，没有及时更换，3个食堂的食材采购台账不全，没有留存供应商的资质证明和食材检测报告，2个食堂的餐具消毒记录缺失，没有按规定落实每日消毒制度。二是食材存储不规范，有1个食堂的生熟食材混放，3个食堂的食材存储没有离地离墙，2个食堂的防鼠防蝇设施损坏，没有及时更换。（六）控烟宣传方面。一是内部控烟不到位，有7个基层专卖所的办公区域没有张贴控烟标识，3个办公区域发现吸烟人员，没有专门的吸烟区，控烟监督员没有按规定开展日常巡查。二是面向零售户的控烟宣传不到位，有127户零售户没有收到最新的控烟宣传物料，7个乡镇的零售户终端没有张贴“禁止向未成年人售烟”的标识，上半年针对零售户的控烟宣传培训仅开展了1次，覆盖比例不足30%。三、隐患原因分析（一）安全责任落实层层递减，部分基层单位负责人对安全生产的重要性认识不足，安全责任没有落实到具体岗位和人员，基层安全员大多为兼职，没有时间和精力开展日常安全排查，导致很多隐患不能及时发现。（二）安全培训流于形式，很多安全培训只是开个会、发个资料，没有开展实操培训和应急演练，工作人员的安全意识和应急处置能力不足，很多工作人员不会使用消防器材，遇到突发情况不知道如何处置。（三）安全投入不足，部分单位对安全设施的投入不够，很多消防设施、用电线路、配送车辆超期服役，没有及时更换和维护，导致隐患长期存在。（四）安全监管不到位，日常安全排查频次低，排查不深入，很多隐患排查不出来，对排查发现的隐患整改不及时，没有实行闭环管理，导致隐患反复出现。四、整改措施及下一步工作安排（一）加快隐患整改进度，对排查发现的47项安全隐患，严格按照整改时限要求推进整改，2024年7月31日前全部整改完毕。消防安全方面，8月1日前完成所有过期灭火器的更换、故障应急照明和疏散指示标识的更换，清理疏散通道和安全出口的杂物，更换老化的用电线路，对违规使用大功率电器的员工进行批评教育，签订安全承诺书。交通安全方面，7月25日前完成所有配送车辆的维修保养，配齐安全设施，对存在交通违法行为的驾驶员进行通报批评，扣减绩效，合理调整配送线路，确保驾驶员单次驾驶时长不超过4小时，严格落实车辆出车登记和定期维保制度。仓储安全方面，7月20日前完成卷烟垛位的调整，维修温湿度监控装置，对未年检的叉车停止使用，完成年检后再投入使用，对没有操作证的叉车操作人员立即调离岗位，取得操作证后再上岗，完善危险品存储双人双锁制度，配备防爆设施。信息安全方面，7月18日前完成所有办公电脑的密码设置和杀毒软件安装，规范涉密文件管理，完善借阅登记制度，落实数据每周备份和异地存储制度。食品安全方面，7月20日前完成食堂从业人员健康证的更换，完善食材采购台账，落实餐具消毒制度，规范食材存储，更换防鼠防蝇设施。控烟宣传方面，7月25日前完成所有办公区域控烟标识的张贴，设置专门的吸烟区，配齐控烟监督员，完成所有零售户的控烟宣传物料发放，张贴“禁止向未成年人售烟”标识。整改完成后，市局安全管理科逐一复查，整改不到位的追究单位主要负责人的责任。（二）完善安全生产责任体系，明确各级单位主要负责人是安全生产第一责任人，分管领导是直接责任人，各岗位人员是本岗位安全生产直接责任人，层层签订安全生产责任书，将安全生产责任落实到每一个岗位、每一个人。调整绩效考核指标，安全生产指标权重占比提高到20%，出现安全事故的单位年度考核不得评为合格及以上等次，涉及的责任人严肃追责。（三）强化安全培训和应急演练，2024年8月15日前组织全市所有员工开展一次安全生产专项培训，重点学习消防安全、交通安全、仓储安全、信息安全等方面的知识，开展消防器材使用、应急逃生、伤员急救等实操培训，培训结束后进行考核，考核不合格的不得上岗。以后每季度开展一次安全培训，每半年开展一次应急演练，提高员工的安全意识和应急处置能力。（四）加大安全生产投入，2024年安排200万元安全生产专项资金，用于更换消防设施、维修用电线路、更新配送车辆安全设备、升级信息安全防护系统、完善仓储安全设施，确保所有安全设施符合规范要求。以后每年的安全生产投入不低于上年度营收的0.5%，建立安全设施定期维护更换机制，确保安全设施完好有效。（五）建立常态化安全监管机制，每月开展一次安全生产日常排查，每季度开展一次安全生产专项检查，每半年开展一次安全生产交叉检查，每年开展一次安全生产全面自查，及时发现和整改安全隐患。建立安全隐患举报奖励机制，对举报安全隐患的员工给予500-2000元的奖励，形成全员参与安全监管的良好氛围，确保全市烟草系统安全生产形势持续稳定。第三篇本次烟草专卖许可管理专项自查严格对照《中华人民共和国烟草专卖法》《烟草专卖许可证管理办法》《烟草专卖许可证管理办法实施细则》及国家局关于开展烟草专卖许可管理规范提升专项行动的工作要求，由市局专卖监督管理科牵头，联合法规科、纪检监察室、内管科成立许可管理自查工作组，对2022年7月1日至2024年6月30日期间全市所有新办、变更、延续、注销的烟草专卖零售许可证开展全量核查，累计核查许可案卷12437份，实地回访零售户3217户，电话回访申请人4129户，梳理发现许可管理各类问题117项，现将自查情况详细说明如下。一、自查工作开展情况本次许可管理专项自查坚持“依法依规、实事求是、有错必纠、规范提升”的原则，全面排查许可管理各个环节的问题，规范许可办理流程，提升许可管理法治化水平。一是强化组织部署，2024年5月20日市局召开全市烟草专卖许可管理专项自查部署会，传达国家局、省局关于许可管理规范提升的工作要求，成立由市局分管专卖领导任组长、专卖科、法规科、纪检监察室、内管科负责人为成员的自查工作领导小组，抽调9名业务骨干组成3个核查小组，每个小组由1名专卖科骨干、1名法规科人员、1名纪检人员组成，负责对各县级局的许可案卷进行核查。印发《全市烟草专卖许可管理专项自查工作方案》，细化27项核查指标，明确每一项指标的核查标准、核查方式、责任单位，确保自查工作有序推进。二是明确核查范围，本次自查覆盖2022年7月1日至2024年6月30日期间全市所有的烟草专卖零售许可业务，包括新办7234份、变更1247份、延续3219份、注销737份，覆盖全市7个县级局的所有许可办理窗口、12个基层专卖管理所的实地核查岗位。三是创新核查方式，采用“案卷评查+实地核查+电话回访+数据比对”的方式开展自查：首先开展案卷全量评查，对12437份许可案卷逐一对照核查指标进行评查，核实申请材料是否齐全、办理程序是否合规、核查记录是否真实、许可决定是否合法；其次开展实地核查，按10%的比例抽取新办、延续的零售户进行实地走访，核实经营地址、经营场所、经营情况是否与申请材料一致，是否符合许可条件；然后开展电话回访，按15%的比例抽取许可申请人进行电话回访，了解办理过程中是否存在故意刁难、拖延办理、违规收费、吃拿卡要等情况；最后开展数据比对，将许可管理系统的数据与市场监管部门的营业执照数据、住建部门的拆迁区域数据、教育部门的中小学校位置数据进行比对，排查是否存在不符合许可条件却核发许可证的情况。二、自查发现的主要问题（一）许可办理程序不规范。一是申请材料不齐全，共有27份新办许可申请缺失申请人身份证明复印件，19份延续许可申请缺失原许可证正副本复印件，12份变更许可申请缺失经营场所产权证明，31份许可案卷没有送达回证，或者送达回证没有申请人签字。二是实地核查不规范，共有12份新办许可的实地核查记录只有1名核查人员签字，不符合双人实地核查的要求，37份实地核查记录没有如实填写经营场所面积、与最近零售户的距离、与中小学校的距离等关键信息，17份核查记录的核查时间与系统受理时间不一致，存在先核查后受理的情况。三是办理时限不规范，共有31份许可申请没有在法定的20个工作日内作出许可决定，最长的超过法定时限12个工作日，没有按规定履行延期审批手续，也没有告知申请人延期理由。四是文书制作不规范，共有42份许可文书存在填写错误、漏项、字迹潦草的情况，17份许可决定的适用法律条款错误，不符合许可管理办法的相关规定。（二）许可准入标准执行不到位。一是违反禁入规定核发许可证，共有9户零售户的经营场所位于中小学校周边100米范围内，不符合许可准入条件，却违规核发了许可证，其中3户是2023年新办的，6户是2022年延续的。二是不符合经营场所要求核发许可证，共有7户零售户的经营场所属于违章建筑，没有合法的产权证明，12户零售户的经营场所与住所相连，没有独立的经营区域，不符合经营场所与住所相独立的要求，却违规取得了许可证。三是放宽准入条件核发许可证，共有12户申请人提交的是自动售货机售烟申请，不符合自动售货机不得售烟的规定，却通过了县级局的初审，后来被市局抽查发现后才不予许可，还有5户申请人的营业执照经营范围没有烟草制品零售，却通过了许可受理。（三）许可后续管理不到位。一是注销不及时，共有124户零售户停止经营业务6个月以上，没有办理停业或注销手续，也没有被属地专卖局依法注销许可证，其中37户零售户的经营场所已经拆迁，29户零售户已经转行经营其他业务，仍然在许可系统中处于正常状态。二是变更不及时，共有37户零售户的经营地址、负责人、经营场所面积等登记事项发生变更，没有按规定办理变更手续，属地专卖局没有及时发现，也没有责令其整改。三是许可证监管不到位，共有21户零售户的许可证已经过期超过30天，没有办理延续手续，仍然在系统中处于正常状态，可以正常订货，还有7户零售户存在出租、出借、转让许可证的行为，没有被依法查处。（四）许可办理纪律执行不到位。一是存在违规要求申请人订购卷烟的情况，共有3户申请人反映，在办理新办许可证的时候，属地客户经理要求其订购指定品牌的卷烟，否则不予通过实地核查，涉及卷烟品牌3个，累计127条。二是存在吃拿卡要的情况，有2名基层专卖人员在办理许可证的过程中接受申请人的宴请，1名专卖人员违规收取申请人2000元的“跑腿费”，相关线索已经移交纪检监察部门处理。三是许可信息公开不到位，有3个县级局的许可办理窗口没有公开许可申请条件、办理流程、办理时限、收费标准、监督电话等信息，申请人无法了解办理要求，导致多次跑办的情况发生。三、问题根源分析（一）许可办理人员业务能力不足，部分基层许可办理人员、实地核查人员都是新入职人员，没有经过系统的许可管理法规培训，对《烟草专卖许可证管理办法》《实施细则》的相关规定不熟悉，对许可准入标准、办理程序、文书制作要求不了解，导致办理过程中出现程序错误、标准适用错误的情况。（二）许可审核机制不完善，部分县级局的许可审核流于形式，审核人员没有对申请材料、实地核查记录进行认真审核，只是走个过场，导致很多不符合条件的申请通过审核，甚至违反禁入规定核发许可证。（三）后续监管责任落实不到位，基层专卖管理所的日常巡查没有将许可事项的变化作为重点巡查内容，对零售户停止经营、登记事项变更、许可证过期等情况发现不及时，导致很多许可证异常情况长期存在，没有得到处理。（四）纪律监督不到位，许可办理的全过程没有公开透明，群众监督渠道不畅通，对许可办理人员的纪律监督不到位，导致个别人员存在侥幸心理，出现吃拿卡要、违规要求申请人订购卷烟的行为。四、整改措施及下一步工作安排（一）严格落实问题整改，建立许可管理问题整改台账，对自查发现的117项问题逐一明确整改措施、整改责任人、整改时限，2024年8月31日前全部整改完毕。针对程序不规范的问题，对所有不规范的案卷进行补正完善，对办理时限超期的申请人做好解释工作，对相关责任人员进行批评教育，组织业务培