人力资源合规管理与风险管控 自查手册（361个风险点）-2025更新

人力资源日机管理与风验管控自查手邢(沁d风险点)一、招聘录用管理二、用工模式管理三、劳动合同人员入职管理四、试用期管理五、工时和加班办理十六、职场性骚扰管理十七、培训和服务期管理十八、商业秘密管理十九、竞业限制管理二十、工伤和职业病管理目六、休息休假管理二十一、离职管理录七、工资绩效福利管理八、调岗降薪管理九、劳动规章制度管理十、劳动合同管理十一、工会和职代会管理十二、个人信息管理十三、个人所得税管理十四、社会保险管理十五、住房公积金管理二十二、劳动争议和诉讼管理二十三、人力资源供应商管理一、招聘录用管理招聘广告12传染病病原携带者、乙肝病原携带者、残疾人、女性劳动者的婚育及生育情收集简历3456入职体检7将乙肝、妊娠测试作为入职体检项目8将入职体检结果作为录用通知生效条件9背景调查企业或委托第三方背景调查未获得候选人授权企业委托第三方背景调查未约定候选人个人信息处理事宜将背景调查结果作为录用通知生效的条件一、招聘录用管理内部推荐校园招聘面试环节录用环节录用通知录用通知未写明未按要求提供入职资料、或提供虚假、不实资料时录用通参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第8条、第9条、第84条2《中华人民共和国民法典》第476条、第500条3《中华人民共和国个人信息保护法》第4条、第5条、第13条、第14条、第66条、第69条、第71条4《中华人民共和国就业促进法》第25条、第26条、第27条、第28条、第29条、第30条、第31条、第5《就业服务与就业管理规定》第12条、第13条、第14条、第16条、第17条、第18条、第19条、第6《关于进一步规范招聘行为促进妇女就业的通知》7《关于维护乙肝表面抗原携带者就业权利的意见》8《关于进一步规范就业和入学乙肝项目检查维护乙肝病毒携带者就业和入学合法权益的通知》一、二、三二、用工模式管理劳动合同用工1签劳务合同/劳务协议/顾问合同可以代替劳2345责令改正；拒绝改正的处于2千元以上2万元以非全日制用工6789劳务派遣用工二、用工模式管理劳务派遣用工企业自设派遣公司向本企业或所属企业派遣企业（用工单位）未留存人员劳务派遣身份的资料企业（用工单位）可以随意退回劳务派遣人员各类外包用工对外包人员直接实施考勤、奖惩、绩效考核实习生用工实习生用工未按照《职业学校学生实习管理》规定适用职业学校学退休返聘用工招用企业停薪留职人员、未达到法定退休年龄的内退人员、下岗待岗人员以及企退休返聘用工认为达到退休年龄未享有退休待遇的人员不能被认定灵活用工签订灵活用工协议就是规避加班费、解除赔偿等事劳务用工员工在其他单位缴纳社保就可以签劳务合同劳务人员（未超过法定退休年龄)需要遵守公司的各类约定劳务人员提供劳务期间发生意外事故时责关联企业借调参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第7条、第5章第2、3节等2《中华人民共和国劳动法》第16条3《劳务派遣暂行规定》第2章、第3章等4《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第32条、第33条5《中华人民共和国民法典》第三编合同6《关于确立劳动关系有关事项的通知》一、二三、劳动合同人员入职管理入职审查12345678订立劳动合同9未如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生未在入职（用工之日）30天之内与劳动者订立书面劳动三、劳动合同人员入职管理订立劳动合同系签订空白劳动合同可以增加用工自主权和规避法律订立电子劳动合同时未明确告知流程、操作方法、注意事项、查看、下载订立电子劳动合同未通过合格的电子劳动合同平文件/资料/物料等给员工配置的电脑、手机、电子邮件、OA系统等办公物品未让员岗位职责说明书、试用期内的录用条件、绩效参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第10条、第26条、第27条、第39条2《中华人民共和国劳动法》第16条3《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第6条、第7条4《劳动部关于<中华人民共和国劳动法>若干条文的说明》第16条5《电子劳动合同订立指引》第2章、第3章、第4章等四、试用期管理试用期的期限12345试用期的管理6789未事先与员工明确具体的不符合试用期内录用条件未安排员工就试用期内工作进行书面汇报/述职报告/或自缺少佐证员工是否符合录用条件的行为依据四、试用期管理试用期的管理用“试工”代替约定“试用期”违法约定试用期最多就是按照转正之后收入补足试用期的解除企业未批准转正即便试用期期限已满依然可以按照试用期解除企业可以随时解除试用期内的员工企业解除试用期内的员工最多就是赔偿1个月工资构成违法解除员工可选择要求恢复劳动合同及仲裁诉讼期间工企业提前3天通知就可以解除试用期内的员工参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第19条、第20条、第21条、第83条2《中华人民共和国劳动法》第21条3《劳动部关于<中华人民共和国劳动法>若干条文的说明》第21条4《劳动部关于贯彻执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》第18条、第19条五、工时和加班办理工时管理12获得批准适用特殊工时制度后按照标准工时进行管理345劳动合同约定岗位名称与特殊工时审批岗位加班管理6789五、工时和加班办理加班管理参考政策1《中华人民共和国劳动法》第36条、第37条、第38条、第41条、第43条、第44条2《工资支付暂行规定》《对〈工资支付暂行规定〉有关问题的补充规定》第13条、二3《中华人民共和国劳动保障监察条例》第25条4《劳动部关于贯彻执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》5《关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批办法》第4条、第5条、第6条6《女职工劳动保护特别规定》第6条、第9条六、休息休假管理休息休假1234制度未明确规定申请休假时、休假期间需要遵守的劳5制度未明确规定休假与岗位任职、薪酬、福利、奖金之间的逻遇到因休假需要降薪、降低福利、奖金支付时无法67不符合立法本意89解除或终止劳动合同之前不安排员工带薪年六、休息休假管理休息休假企业可以用带薪年休假抵扣其他假期劳动合同约定劳动者自愿放弃带薪年休假就参考政策1《中华人民共和国劳动法》第45条、第51条2《企业职工患病或非因工负伤医疗期规定》第2条至第5条3《关于贯彻〈企业职工患病或非因工负伤医疗期的规定〉的通知》一、二4《关于贯彻执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》第59条5《职工带薪年休假条例》第2条至第5条6《企业职工带薪年休假实施办法》第3条至第14条7关于《企业职工带薪年休假实施办法》有关问一、二8对《关于〈职工带薪年休假条例〉有关问题的请示》一、二七、工资绩效福利管理工资福利12345企业有权决定奖金、年终奖6企业可以对员工进行罚款789福利属于企业用工自主权可以随时进行调整福利待遇与岗位任职、工作表现、出勤、劳动纪律没有直接、清晰的逻不利于福利调整给予落户、房产、股票、期权等特殊福利可约定服务期、七、工资绩效福利管理参考政策1《中华人民共和国劳动法》第29条、第30条2《中华人民共和国劳动合同法》第22条、第25条、第30条等3《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第17条4《工资支付暂行规定》第4条至第18条5《女职工劳动保护特别规定》第5条绩效管理1有绩效工资项目但是无绩效考核或绩效工资数额固定后期调整可能无法得到支持；容易被认定为固定2345绩效考核结果与岗位任职、薪酬福利、奖金等缺少直接、清晰的逻6绩效考核结果与岗位任职、薪酬福利、奖金等逻辑关系未事先告知员工或让员78不符合法律要求9绩效考核任务书、考核结果员工签字认可就无法八、调岗降薪管理调岗降薪12345企业可根据经营需要随时对员工进行调岗、降薪678和出勤、工作表现、业绩有关的可按照既定规则9参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第29条、第30条2《中华人民共和国劳动法》第48条、第50条3《劳动部关于<中华人民共和国劳动法>若干条文的说明》第48条、第50条九、劳动规章制度管理劳动规章制度1约定规章制度作为劳动合同附件与劳动合同具有同等法23基于管理上的考虑未向员工公示或告知直接涉及员工切身利益4规章制度制定、修订直接涉及员工切身利益时未履行民5总经理或公司高管会审议通过规章制度就具有法律上678规章制度实施了多年员工也认可就有法律上9集团/总公司制定的规章制度直接适用于下属参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第4条2《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第50条十、劳动合同管理劳动合同内容12没有法律依据约定由企业或员工承担违约（金345约定劳动合同期限自动续延条款可规避无固定期限劳劳动合同履行78企业无合法、正当理由单方不履行劳动合同约定事项9劳动合同变更变更劳动合同未签署书面协议或保留双方同意变更企业经营困难就可以单方变更劳动合同十、劳动合同管理劳动合同解除12不提前30天通知多给一个月工资就可以解除劳动合同3员工可选择恢复劳动关系及仲裁诉讼期间的4企业经营困难就可以解除劳动合同5789按照不胜任解除时无经过调岗或培训程序并留按照经济性裁员解除劳动合同时未履行裁员的程序和流程并向人社部劳动合同解除企业解除劳动合同就需要支付经济补偿违法解除劳动合同员工可以要求经济赔偿（2N）并可以要求继续劳动合同续签和终止达到退休年龄未领取养老保险待遇不能终止劳参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第3章、第4章等2《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第3章十一、工会和职代会管理工会和职代会1企业未成立工会涉及员工切身利益制度或重大事项可能不符合法2企业未成立职工代表大会345员工、工会人员参加工会活动或履行工会法定职责被解除劳动合同只需支6企业单方解除劳动合同未通知工会参考政策7《中华人民共和国工会法》第18条、第19条8《中华人民共和国劳动合同法》第43条9《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第47条最高人民法院关于在民事审判工作中适用《中华人民共和国工会法》若干问题第6条《企业民主管理规定》第2章、第3章等《中国工会章程》第2章、第5章等《中华全国总工会基层工会经费收支管理办法》第2章、第3章等十二、个人信息管理个人信息管理1234567未对处理员工个人信息的关键岗位进行教育8未在制度中明确违规处理员工个人信息的劳9参考政策《中华人民共和国劳动合同法》第7条《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第8条、第33条《中华人民共和国民法典》第111条《中华人民共和国个人信息保护法》第1章、第2章等十三、个人所得税管理个人所得税123虚开发票违法或涉嫌犯罪、补缴税款、罚款4不改变劳动关系通过灵活用工渠道支付工资虚开发票违法或涉嫌犯罪、补缴税款、罚款5虚构员工人数列支成本6参考政策《中华人民共和国个人所得税法》第1条至第14条《中华人民共和国个人所得税法实施条例》第6条等《个人所得税专项附加扣除暂行办法》第二章至第七章《财政部税务总局关于个人养老金有关个人所得税政策的公告》《国务院关于设立3岁以下婴幼儿照护个人所得税专项附加扣除的通知》《财政部税务总局关于延续实施外籍个人津补贴等有关个人所得税优惠政策的公告》《财政部税务总局关于延续实施全年一次性奖金等个人所得税优惠政策的公告》十四、社会保险管理社会保险管理1无效。补缴、滞纳金、无法享有社会保险待234567无效。补缴、滞纳金、无法享有社会保险待89解除或终止劳动合同时拒绝办理社会保险转移参考政策《中华人民共和国社会保险法》第2章至第10章等《社会保险费征缴暂行条例》第8条、第10条等《社会保险稽核办法》第10条、第11条等十五、住房公积金管理住房公积金管理1234567新入职当月工作不满15天可以不缴纳住房公89给员工出具不实收入声明办理住房公积金贷解除或终止劳动合同时拒绝办理公积金转移参考政策《住房公积金管理条例》第1章《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第2条《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第1条十六、职场性骚扰管理职场性骚扰管理1企业未建立预防和制止性骚扰的制度2企业高层管理者未公开声明/承诺对性骚扰零345企业未进行预防性骚扰的宣传、教育、培训6企业未建立受理投诉、调查、处置的流程7企业未建立性骚扰预防和制止自查、监督机制8企业制度未明确性骚扰需要承担劳动纪律处罚参考政策1《中华人民共和国民法典》第1010条2《中华人民共和国妇女权益保障法》第40条、第58条3《女职工劳动保护特别规定》第11条4《消除工作场所性骚扰（指导手册）》第1部分至第5部分5《中华人民共和国治安处罚法》第42条、第43条十七、培训和服务期管理培训管理12345企业权益无法得到有效保护6789企业有劳动合同法第38条情形除外参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第22条2《中华人民共和国劳动法》第68条3《劳动部关于贯彻执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》第23条4《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第16条、第17条十八、商业秘密管理商业秘密管理1企业管理人员无法识别商业秘密2企业普通人员不知晓保密义务和责任34企业未制定商业秘密保护管理制度5企业未与员工签署商业秘密保护协议67认为支付保密费用之后员工泄露可以要求承担违8给员工约定脱密期同时约定解除或终止劳动合同之后的竞业限9参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第23条2《中华人民共和国反不正当竞争法》第9条、第21条等3《最高人民法院关于审理侵犯商业秘密民事案件适用法律若干问题的规定》第5条、第6条十九、竞业限制管理竞业限制管理12高级管理人员、高级技术人员、负有保密义务的人员不签署竞业3456未签署竞业限制协议在职期间就没有竞业限7竞业限制协议未约定范围、地域、期限等核89竞业限制协议履行之后公司提前通知就能解除竞业限参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第24条2《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第36条、第37条、第38条、第39条、第40条二十、工伤和职业病管理工伤管理12企业需要赔偿员工无法享有工伤保险待遇的损失3456789企业未事先告知工伤治疗费用的使用注意事项停工留薪期待遇按照基本工资、或病假工资二十、工伤和职业病管理工伤管理企业自己承担所有赔偿职业病管理从事接触职业病危害的作业岗位员工未安排岗前职业病从事接触职业病危害的作业岗位员工未安排在岗期间的职业病从事接触职业病危害的作业岗位员工未安排离岗前职业病按照《职业病防治法》有关规定面临责令改正、警告、罚款参考政策1《中华人民共和国劳动合同法》第8条2《中华人民共和国职业病防治法》第2章、第3章、第4章等3《中华人民共和国工伤保险条例》第3章、第4章、第5章等二