证劵基金托管合同范本

PAGE证劵基金托管合同范本合同编号[具体编号]合同双方甲方（基金管理人）：名称：[基金管理人全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方（基金托管人）：名称：[基金托管人全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟发起设立[基金名称]（以下简称“本基金”），并委托乙方担任本基金的托管人，乙方同意接受甲方的委托，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方托管本基金事宜达成如下协议：一、定义与解释1.本基金：指甲方发起设立的[基金名称]，基金的具体内容以基金合同及相关文件为准。2.基金资产：指本基金设立后，基金投资人认缴的出资以及因运用这些资金所形成的各项资产的总和。3.基金合同：指甲方与基金投资人签订的关于本基金的合同，包括但不限于基金契约、招募说明书等相关文件。4.托管协议：指本合同双方就甲方委托乙方托管本基金资产事宜签订的协议。5.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。二、托管事项1.甲方委托乙方按照本合同的约定，对本基金资产进行托管，乙方同意接受甲方的委托。2.乙方应根据本合同及相关法律法规的规定，以勤勉尽责的态度履行托管职责，安全保管基金资产，办理基金资金清算、会计核算等业务，监督基金管理人的投资运作，保障基金资产的安全、完整。三、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1.权利按照本合同的约定，对乙方的托管工作进行监督和检查。根据基金合同的规定，决定基金的投资运作计划和策略。有权获取本基金的相关信息，包括但不限于基金资产净值、投资组合等。2.义务按照基金合同的约定，向乙方提供真实、准确、完整的基金资产运作所需的文件和资料。按照本合同的约定，向乙方支付托管费用。负责基金的募集工作，确保基金的设立符合法律法规及基金合同的规定。承担因违反基金合同及本合同约定而给乙方及基金资产造成的损失。第509条【合同履行原则】甲方应当按照约定全面履行自己的义务，遵循诚信原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。（二）乙方的权利与义务1.权利按照本合同的约定，收取托管费用。对甲方的投资运作进行监督，如发现甲方的投资指令违反法律法规或基金合同的约定，有权拒绝执行，并及时通知甲方。根据本合同及相关法律法规的规定，要求甲方提供必要的文件和资料，以履行托管职责。2.义务按照本合同的约定，安全保管基金资产，未经甲方书面同意，不得擅自处分基金资产。按照法律法规及基金合同的规定，办理基金资金清算、会计核算等业务，确保基金资产的核算准确、及时。定期向甲方提供基金资产托管报告，如实反映基金资产的运作情况。对基金资产的运作情况进行监督，发现问题及时向甲方提出书面意见，并协助甲方采取措施解决。第509条【合同履行原则】乙方应当按照约定全面履行自己的义务，遵循诚信原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。乙方应妥善保管甲方提供的文件和资料，不得向第三方泄露基金资产的相关信息，但法律法规另有规定的除外。四、托管费用及支付方式1.托管费用甲方应按照本合同的约定向乙方支付托管费用，托管费用的计算方式为[具体计算方式，如按基金资产净值的一定比例计算]。托管费用的具体金额根据基金资产净值的变化进行调整，计算公式为：托管费用=基金资产净值×托管费率。2.支付方式甲方应在每个工作日结束后的[X]个工作日内，将上一工作日应支付的托管费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方支付的托管费用后的[X]个工作日内，向甲方出具合法有效的发票。五、基金资产的保管1.乙方应设立专门的基金资产托管账户，对基金资产进行独立核算、分账管理，确保基金资产与乙方自有资产及其他基金资产相分离。2.乙方应按照法律法规及基金合同的规定，安全保管基金资产，采取必要的安全防范措施，防止基金资产被盗、被挪用或遭受其他损失。3.未经甲方书面同意，乙方不得将基金资产委托给第三方保管，但法律法规另有规定的除外。六、基金资产的清算与核算1.乙方应按照法律法规及基金合同的规定，定期对基金资产进行清算和核算，确保基金资产的核算准确、及时。2.基金资产的清算和核算应遵循相关会计准则和规定，乙方应编制基金资产净值报告、资产负债表等财务报表，并定期向甲方提供。3.乙方应在每个工作日结束后的[X]个工作日内，完成基金资产的清算工作，并向甲方提供清算报告。七、投资监督1.乙方有权对甲方的投资运作进行监督，监督内容包括但不限于投资范围、投资比例、投资限制等是否符合法律法规及基金合同的约定。2.如乙方发现甲方的投资指令违反法律法规或基金合同的约定，有权拒绝执行，并及时通知甲方。甲方应在收到通知后的[X]个工作日内，对投资指令进行调整或作出合理说明。3.乙方应定期向甲方提供投资监督报告，如实反映投资监督情况。八、信息披露1.甲方和乙方应按照法律法规及基金合同的规定，履行信息披露义务，及时向基金投资人及其他相关方披露基金资产的运作情况、托管情况等信息。2.信息披露的内容应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.信息披露的方式包括但不限于在指定媒体上公告、在基金管理人或托管人的官方网站上公布等。九、保密条款1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、基金资产信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。2.本条款的保密期限为本合同履行期间及合同终止后的[X]年。十、违约责任1.若甲方未按照本合同的约定向乙方支付托管费用或履行其他义务，应承担违约责任，向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。违约金的计算方式为[具体计算方式，如按照未支付金额的一定比例计算]。2.若乙方未按照本合同的约定履行托管职责，导致基金资产遭受损失，应承担违约责任，向甲方赔偿基金资产的损失，并支付违约金。违约金的计算方式为[具体计算方式]。3.如一方违反保密条款，应向对方支付违约金，并赔偿对方因此遭受的损失。违约金的金额为[具体金额]。4.双方违反本合同约定给对方造成损失的，应按照第577条【违约责任】的规定承担赔偿责任，赔偿范围包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费等合理费用。第584条【损害赔偿范围】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，造成对方损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益；但是，不得超过违约一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违约可能造成的损失。十一、合同的变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本合同过程中，如发生法律法规或政策变化等不可抗力因素，导致本合同无法继续履行或部分条款无法履行，双方应协商解决，可根据实际情况变更或解除本合同。3.如一方严重违反本合同约定，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。十二、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。2.双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十三、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效