煤矿安全监管行政执法文书制作规范与实践培训

煤矿安全监管行政执法文书制作规范与实践培训CONTENTS目录01执法文书概述与制度背景02执法文书分类与法律效力03文书制作基本规范与流程04核心文书样式与填写指南CONTENTS目录05法律依据引用与术语规范06文书使用与管理规范07典型案例分析与常见问题08考核评比与持续改进01执法文书概述与制度背景执法文书的定义与法律地位执法文书的定义煤矿安全监管行政执法文书是煤矿安全监管监察机构依法实施行政执法行为时制作的具有法定格式和内容的书面记录，是规范执法行为、记录执法过程的重要载体。执法文书的法律性质执法文书是具有法律效力的法律性文件，其制作和使用必须严格遵循《安全生产法》《行政处罚法》《煤矿安全监察条例》等法律法规的规定，体现行政执法活动的合法性与权威性。执法文书的法律效力体现执法文书一经作出并送达，即具有公定力、确定力、拘束力和执行力。行政主体和行政相对人必须遵守文书内容，非经法定程序不得变更或撤销，生效后有权依法采取手段实现文书确定的内容。国家矿山安全监察局最新文件解读

01文件发布背景与实施时间修订后的煤矿安全监管监察执法文书样式和制作规范经国家矿山安全监察局第35次局务会审议通过，于2021年12月20日印发，自2022年1月1日起正式施行。

02主要废止文件说明该文件明确废止《国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全监察执法文书样式、制作规范和模板的通知》（煤安监监察〔2018〕35号）及《国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全监管行政执法文书样式及制作说明的通知》（煤安监监察〔2020〕41号）。

03附件内容构成文件包含三个核心附件：1.煤矿安全监管行政执法文书样式；2.国家煤矿安全监察执法文书样式；3.煤矿安全监管监察执法文书制作规范，为执法工作提供全面指导。文书在煤矿安全监管中的核心作用保障法律法规严格实施作为执法活动的书面载体，行政执法文书确保《安全生产法》《煤矿安全监察条例》等法律法规在煤矿监管中落地执行，明确执法依据与标准，使监管行为有法可依。规范执法过程完整记录通过现场检查笔录、调查询问笔录等文书，全面记录执法时间、地点、发现问题及处理意见，如检查类文书详细记载检查过程及结果，实现执法全程留痕、可追溯。确立执法行为法律效力有效文书具有公定力与拘束力，一经作出和送达即推定合法，行政主体与相对人必须遵守；同时具备确定力与执行力，生效后可依法采取措施实现文书内容，保障执法决定权威性。促进执法公正与效率提升统一规范的文书样式减少执法主观性与随意性，如处罚类文书明确违法事实、处罚依据及决定，确保执法公平；标准化制作与使用流程加快响应速度，提升煤矿安全监管整体效能。新旧文书制度对比与衔接要求旧版文书制度废止情况根据矿安〔2021〕172号文件，《国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全监察执法文书样式、制作规范和模板的通知》（煤安监监察〔2018〕35号）、《国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全监管行政执法文书样式及制作说明的通知》（煤安监监察〔2020〕41号）自2022年1月1日起同时废止。新旧文书核心差异新版文书在编号规则上更为细致，如煤矿安全监管执法文书编号采用“A+（B）煤安+C〔年份〕D号”方式，较旧版分类更清晰；制作规范方面，新版强调文书内容需符合《安全生产法》《行政处罚法》等最新法规，对引用法律条款的准确性要求更高。文书制度衔接执行要求2022年1月1日起，各级煤矿安全监管监察部门须统一使用修订后的新版文书样式，确保执法活动中文书制作、使用与管理符合新规范。对于过渡期内已制作的旧版文书，需按档案管理规定整理归档，新增文书严格遵循新版制作流程与模板。02执法文书分类与法律效力监管执法文书与监察执法文书区分制定主体与适用范围差异

煤矿安全监管执法文书由各级煤矿安全监管部门制作，适用于其辖区内煤矿安全监管执法活动；国家煤矿安全监察执法文书由国家矿山安全监察局及其省级局制作，适用于煤矿安全监察执法工作。文书样式与编号规则不同

监管执法文书样式依据矿安〔2021〕172号附件1，编号采用“A+（B）煤安+C〔年份〕D号”方式；监察执法文书样式为该文件附件2，编号规则（如山东）采用“（鲁）煤安监A+B+C〔年号〕第（序号）号”，两者在样式和编号构成上有明确区分。法律效力与执法权限边界

两类文书均具有公定力、确定力和执行力，但监管文书侧重日常安全检查、违规处理等监管职责的履行，监察文书则更强调对煤矿安全的监察执法，包括事故调查、重大违法行为处罚等，执法权限依据各自的法律法规授权有所不同。检查类文书的种类与适用场景

现场检查记录用于记录煤矿安全检查过程及结果，是执法人员在日常安全检查中记录违规情况的基础文书，确保检查过程有据可查。

复查意见书在煤矿企业对安全隐患整改后，执法人员进行复查时使用，明确整改是否合格，是跟踪整改效果的重要文书。

检查方案执法前制定的检查计划文书，明确检查对象、内容、方法和人员分工，为检查工作提供指引，确保检查全面有序。处罚类文书的法律要素解析

违法事实认定需详细记录违法行为的时间、地点、具体行为及后果，确保事实清楚、证据确凿，如煤矿特种作业人员无证上岗的具体岗位、持续时间等。

处罚依据引用必须准确引用相关法律法规全称及具体条、款、项、目，例如《安全生产法》第九十七条第（七）项，增强文书的法律效力和合法性。

处罚决定内容明确处罚种类、幅度及履行方式，如罚款金额、停产停业期限等，内容需符合法律规定，且与违法事实、情节相适应，不得超出法定范围。

救济途径告知清晰载明当事人依法享有的陈述、申辩、听证、复议及诉讼权利，包括申请期限、受理机关等，保障相对人合法权益，体现程序公正。文书的公定力与执行力保障01公定力：推定合法与普遍遵守行政执法文书一经作出并送达，即具有公定力，推定其合法有效。行政主体与行政相对人都必须遵守，非经法定程序不得否定其效力。02确定力：内容稳定与不可变更有效文书具有确定力，其内容一旦生效即不得随意变更。行政机关和相对人都受文书内容约束，确保执法行为的稳定性和权威性。03拘束力：主体约束与行为规范文书对作出机关和相对人具有拘束力。行政机关需依文书内容履行职责，相对人须按要求接受处理或履行义务，不得违反文书规定。04执行力：强制实现与保障落实生效文书具有执行力，有权机关可依法采取查封、扣押、强制执行等手段实现文书内容。如《行政处罚决定书》生效后，可通过加处罚款、申请法院执行等确保履行。03文书制作基本规范与流程制作原则：事实清楚与法律准确

事实清楚：客观记录与要素完整执法文书需全面、客观记录检查时间、地点、违法事实等要素，如现场检查笔录应详细载明发现的违规行为及相关证据，确保内容真实可追溯。

事实清楚：证据确凿与逻辑严密收集的案件事实、证据等信息需相互印证，避免矛盾，确保文书内容条理清晰，如行政处罚决定书应明确违法事实与证据链的对应关系，无歧义漏洞。

法律准确：条款引用规范具体正确引用法律法规全称或规范简称，具体到条、款、项、目，如《安全生产法》第三十五条，增强文书法律效力，确保处罚决定有明确法律依据。

法律准确：定性与依据匹配一致违法事实定性需与引用的法律条款精准对应，如特种作业人员无证上岗行为应对应《煤矿安全监察条例》相关条款，保证执法决定合法公正。标准制作流程：从信息收集到审核发布明确文书类型根据执法情况，如日常检查、事故调查或行政处罚等不同场景，确定所需执法文书的具体种类，如现场检查记录、行政处罚决定书等。收集信息资料全面收集案件事实、证据、当事人信息等相关资料，确保信息准确完整，为文书制作提供充分依据。撰写文书初稿依据选定的文书类型和收集的信息，按照标准模板和格式要求撰写文书初稿，内容需涵盖基本信息、执法详情、法律依据等要素。审核校对对文书初稿进行审核，重点检查格式规范、法律条款引用准确性、逻辑清晰度及内容完整性，确保无误后进入下一环节。正式制作发布审核通过的文书，采用国际标准A4型纸张打印，加盖执法单位公章或监管执法专用章，按规定程序送达或发布。文书编号规则与A4纸张规范要求

文书编号规则详解煤矿安全监管执法文书编号采用“A+（B）煤安+C〔年份〕D号”方式，A为省（自治区、直辖市）规范简称，B为执法区域或内设机构简称，C为文书名称规范简称（如“处”代表现场处理决定书），D为四位阿拉伯数字序号，年份用四位数字填写，确保同类文书序号唯一性。

特殊文书编号说明重大行政执法决定法制审核意见书等部分文书采用“执法年份-序号”编号方式；现场检查笔录、调查询问笔录等笔录性文书及案卷首页、卷内目录等档案性文书无需编号，保证文书管理条理清晰。

A4纸张规范要求执法文书制作必须采用国际标准A4型纸张打印，文书编号使用四号宋体字，正文一般用小四号仿宋体字，特殊情况可调整字号。要求字迹清楚、语言规范、页面整洁、标点符号正确，使用法定计量单位，确保文书格式统一规范。签名盖章与页码标注规范

签名基本要求要求签写意见、姓名及日期的文书，签字须使用黑色、蓝黑墨水钢笔或黑色签字笔，做到清晰、完整、易认。现场检查笔录需监察执法人员均签名，其他执法文书至少有2名（含）以上执法人员签名，并注明日期。

印章加盖规范执法文书中注明加盖印章的地方必须加盖煤矿安全监管部门公章或监管执法专用章，印章应清晰、端正，骑年盖月。其中，停供电（停供民用爆炸物品）通知书、解除停供电（停供民用爆炸物品）通知书、强制执行申请书、移送书、涉嫌犯罪案件移送书必须加盖煤矿安全监管部门公章。

页码标注规则文书内容超过一页时顺延至下一页，意见栏、签名栏、日期栏顺延至记录正文结尾的下一行，备注栏顺延至末页的底端，在每页底端注明页码，确保文书页码连续、完整。04核心文书样式与填写指南现场检查笔录制作要点

01基本信息完整准确需清晰记录检查时间、地点、被检查单位名称、检查人员姓名及职务，确保行政相对人名称使用全称，信息填写无遗漏。

02检查情况客观详实对检查发现的问题进行详细描述，包括具体位置、违规事实、现场状态等，避免使用概念模糊的词语，确保内容客观可追溯。

03处理意见明确规范根据检查结果提出明确的处理意见，需引用相关法律法规条款具体到条、款、项、目，确保执法依据准确无误。

04签名确认程序规范检查人员应如实记录并签名，被检查单位需在笔录上签字确认；若内容修改，修改部分需由行政相对人按押指印覆盖确认。行政处罚决定书要素解析

违法事实认定需详细记录煤矿企业违法违规行为的时间、地点、具体行为及造成的后果，确保事实描述客观准确，如"XX煤矿2025年12月5日井下作业时，特种作业人员张三无证上岗操作掘进机"。

处罚依据引用必须准确援引相关法律法规的全称及具体条款项，如《安全生产法》第九十七条第（七）项"特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的"，增强文书法律效力。

处罚决定内容明确具体处罚种类及幅度，包括罚款金额、责令停产停业整顿期限等，如"决定给予XX煤矿罚款人民币5万元，并责令其立即停止井下掘进作业，限期30日内完成整改"。

履行方式与期限清晰告知当事人缴纳罚款的银行账户、期限及逾期不履行的法律后果，如"罚款限于收到本决定书之日起15日内缴至XX银行XX支行，账号XXX，逾期每日按罚款数额的3%加处罚款"。

救济途径告知载明当事人不服处罚决定时申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限，如"如不服本决定，可在收到本决定书之日起60日内向XX人民政府申请行政复议，或在6个月内直接向XX人民法院提起行政诉讼"。撤出作业人员命令书适用条件

直接危及生命安全的紧急情况当煤矿井下出现瓦斯超限、透水征兆、顶板垮塌等可能立即导致人员伤亡的险情时，必须下达撤出作业人员命令书。

重大事故隐患无法保证安全作业经检查发现存在《煤矿重大事故隐患判定标准》中明确的重大隐患，且现场不具备安全作业条件，需立即撤离井下所有作业人员。

安全生产条件不达标且整改无望煤矿企业安全生产许可证被暂扣或吊销，或主要生产系统、安全设施严重失效，无法保障矿工生命安全时，应依法下达撤离命令。

应急处置中的强制撤离情形发生煤矿事故或险情扩大时，为防止次生灾害造成更多人员伤亡，安全监管监察部门可强制下达撤出作业人员命令书。复查意见书与整改跟踪要求

复查意见书的核心要素复查意见书需明确复查对象、复查时间、复查内容、整改情况评估及后续处理意见，引用《煤矿安全监管执法文书制作规范》要求，确保格式统一、结论明确。

整改跟踪的闭环管理流程建立“下达整改指令-企业按期整改-执法人员现场复查-形成复查意见-逾期未改追责”的闭环机制，依据《煤矿安全监察执法文书制作规范和评比考核办法》，确保整改措施落实到位。

复查结果的处理方式对整改合格的，出具复查合格意见并归档；对未按期整改或整改不合格的，依法采取行政处罚、停产整顿等措施，相关情况需在复查意见书中详细记录并引用对应法律条款。

复查文书的制作与归档要求复查文书制作需符合A4纸张打印、小四号仿宋体字、执法人员签名并加盖公章等规范，与原检查记录、整改指令等一并归档，编号遵循“A+（B）煤安+C〔年份〕D号”规则，确保可追溯性。05法律依据引用与术语规范安全生产法条款引用标准

条款引用的完整性要求引用《安全生产法》条款时，需写明法律全称，并具体到条、款、项、目，确保引用指向清晰无歧义，如"《中华人民共和国安全生产法》第二十二条第一款第二项"。

规范简称使用规则在文书正文中首次引用后，后续可使用规范简称"《安全生产法》"，但不得使用非标准简称或随意简化，如不得简称为"安全法"或"产安法"。

条款内容的准确性核对引用前需核对最新版本法律条文，确保内容与现行《安全生产法》规定一致，若条款已修订，应引用修订后内容，避免使用失效法律依据。

引用格式的标准化呈现条款引用应采用"法律全称+具体条款项"的格式，字体与正文保持一致，需特别标注时可使用加粗，如"依据《中华人民共和国安全生产法》第一百一十四条的规定"。行政处罚法在文书中的应用处罚依据的法律引用规范制作行政处罚类文书时，需准确引用《行政处罚法》全称及具体条款，如认定违法事实引用“第三十二条当事人有权进行陈述和申辩”，确保处罚决定有明确法律支撑。处罚程序的文书体现要求文书需完整记录处罚程序，包括《行政处罚告知书》送达体现告知义务履行，《听证通知书》明确听证时间地点，符合《行政处罚法》第四十四条、第六十三条关于程序正当的规定。处罚决定的要素完整性行政处罚决定书应包含违法事实、证据、处罚种类及依据、履行方式期限、救济途径等要素，严格遵循《行政处罚法》第五十九条文书内容要求，确保当事人权利清晰。文书送达的法律效力保障送达收执需记录送达时间、方式及签收情况，依据《行政处罚法》第六十一条送达程序规定，采用直接送达、留置送达等法定方式，确保文书生效并具备执行力。专业术语与法定计量单位使用

专业术语使用规范执法文书中应使用煤矿安全领域规范专业术语，不得随意简化名称或使用非专业称谓，确保表述准确、规范。

法定计量单位标准严格采用国家法定计量单位，如长度用米（m）、质量用千克（kg）、时间用秒（s）等，避免使用非法定计量单位。

数据表述要求除编号、数量和时间等采用阿拉伯数字外，其它数据应当使用汉字进行表述，确保数据记录清晰、统一。条条款项目引用格式示例法律引用完整格式引用法律需写明全称及具体条、款、项、目，例如：《中华人民共和国安全生产法》第四十二条第一款第二项。行政法规引用规范引用行政法规应标注国务院令号，如：《煤矿安全监察条例》（国务院令第296号）第二十八条第二款。部门规章引用要求部门规章引用需注明制定机关，例如：《安全生产违法行为行政处罚办法》（应急管理部令第15号）第五十三条第一款。标准文件引用方式技术标准引用应包含标准号及年代号，如：《煤矿安全规程》（AQ1025-2019）第一百二十条第三项。06文书使用与管理规范日常检查与事故调查场景应用

日常安全检查场景在日常煤矿安全检查中，使用现场检查记录等检查类文书，详细记录检查过程、发现的违规情况及整改要求，确保执法过程有据可查，为后续复查和可能的处罚提供基础依据。

事故调查处理场景事故发生后，通过调查询问笔录、现场检查记录等文书，全面记录事故调查过程、违法事实、证据材料及责任认定情况，为后续行政处罚、责任追究等提供法律效力保障。

场景应用规范要点日常检查与事故调查均需严格遵循统一格式、规范语言的填写要求，明确各类文书适用范围，确保文书的专业性、规范性和法律效力，提升执法工作的严谨性和权威性。文书审批流程与电子归档要求文书审批基本流程煤矿安全监管执法文书审批需遵循制作、审核、签发程序。执法人员完成文书撰写后，提交部门负责人审核，重点核查内容准确性与法律依据；审核通过后报请执法单位负责人签发，确保文书合法有效后正式印发。重大执法决定法制审核对涉及重大行政处罚、停产停业等重大执法决定，需进行法制审核。由法制部门对文书的合法性、适当性进行审查，出具审核意见，未经审核或审核未通过的，不得作出决定，以强化执法监督。电子归档范围与格式标准电子归档范围包括检查类、处罚类等所有执法文书及证据材料。文书需采用PDF格式存储，扫描件分辨率不低于300dpi，确保内容清晰可辨；视频、音频证据需附文字说明，与文书关联归档。电子归档管理要求电子档案实行分类管理，按年度、案件类型建立层级目录，确保检索便捷。采用加密存储和权限控制，防止信息泄露或篡改；定期备份数据，保障档案安全性与长期可读取性，同时符合《煤矿安全监管执法文书制作规范》中归档期限要求。保密管理与查阅权限控制

保密管理的基本原则煤矿安全监管行政执法文书涉及案件信息、企业隐私等敏感内容，应遵循“谁制作谁负责、分级管理、全程监控”的保密原则，严禁未经授权泄露。

涉密文书的范围界定明确涉密文书类型，包括涉及重大事故调查、商业秘密、个人信息的执法记录、处罚决定书等，需标注密级并单独存储。

查阅权限分级管理建立权限分级体系：执法人员仅可查阅职责范围内文书；管理人员凭审批查阅；外部单位需持公函并经分管领导批准，严格履行登记手续。

保密措施与责任追究采用加密存储、权限密码、操作日志等技术手段，对违规查阅、复制、传播涉密文书的行为，依据《保密法》及执法纪律严肃追责。文书使用效果评估指标执法效率提升度通过规范文书使用，减少因格式不统一、信息缺失导致的返工，加快执法响应速度，提升单位时间内执法案件处理数量。法律依据引用准确率评估执法文书中引用法律法规、规章及标准的准确性，包括全称或规范简称的使用，以及条、款、项、目引用的精准程度。文书制作规范合格率检查执法文书在格式、编号、签名、盖章、日期、字迹清晰度等方面是否符合制作规范要求，统计合格文书占比。行政相对人申诉率以执法文书为基础的行政行为引发行政相对人申诉、复议或诉讼的比例，反映文书内容的事实认定、法律适用及程序合法性。事故调查处理效率在煤矿事故调查中，规范的执法文书能否快速、准确记录调查过程、固定证据、明确责任，缩短事故调查处理周期。07典型案例分析与常见问题违法生产案件文书制作实例

案件基本情况某煤矿未取得安全生产许可证擅自组织生产，2025年10月安全监管部门现场检查发现井下有32名作业人员，存在重大安全隐患。

现场检查笔录制作要点详细记录检查时间（2025年10月15日9时-11时）、地点（主井井下1000米工作面）、违法事实（无证生产、人员违规作业），并由企业负责人签字确认。

行政处罚决定书要素依据《安全生产法》第114条，载明违法事实、处罚种类（责令停产整顿，罚款50万元）、履行方式（15日内缴纳罚款）及复议权利，文书编号（鲁）煤安监罚〔2025〕第087号。

文书制作注意事项引用法律条款需具体到项（《安全生产法》第114条第1项），违法事实描述需包含时间、地点、行为、后果等要素，确保逻辑严密无歧义。隐患整改文书逻辑漏洞解析

事实描述模糊不清问题部分文书对隐患位置、具体情形描述笼统，如未明确“井下某处瓦斯浓度超标”具体地点及检测数值，导致整改责任无法精准落实。法律依据引用错误或缺失存在未引用具体法律条款、条款与违法行为不匹配情况，如将“未按规定检测瓦斯”错误引用《煤矿安全规程》通风管理条款，削弱文书法律效力。整改要求与隐患关联性不足整改措施缺乏针对性，如针对“电气设备失爆”仅要求“加强管理”，未明确设备更换、检修等具体操作，无法确保隐患从根本上消除。时限与责任人设定不明确未清晰标注整改完成时限及直接责任人，如仅写“限期整改”未具体到年月日，或未指定分管矿长及整改班组，导致整改工作拖延或无人负责。文书制作常见错误类型与规避

格式不规范问题常见错误包括未使用A4纸张打印、字体字号不符合要求、文书编号混乱等。例如编号未按"A+（B）煤安+C〔年份〕D号"规则编写，或预先设置栏目填写不完整。规避需严格遵循《煤矿安全监管执法文书制作规范》，确保编号唯一、格式统一。

法律条款引用错误表现为引用法律法规全称不规范、未具体到条、款、项、目，或引用已废止条款。如2022年后仍引用煤安监监察〔2018〕35号文件。规避应核对最新法规版本，确保引用《安全生产法》《煤矿安全监察条例》等现行有效条款，并标注具体条文。

事实描述不清与逻辑矛盾存在检查笔录未记录关键时间地点、处罚决定与违法事实不对应等问题。例如现场检查记录未说明违规行为具体位置，导致处罚缺乏依据。规避需确保内容条理清晰，事实要素完整，处罚依据与违法事实直接关联，避免逻辑漏洞。

签名盖章与修改不规范如执法人员未签名或使用非黑色墨水签字，修改笔录无当事人按押指印确认。根据规范，文书签名需清晰完整，修改部分必须由行政相对人按押指印覆盖，印章应骑年盖月，确保文书合法性与严肃性。优秀文书范例点评

现场检查记录范例点评某煤矿现场检查记录完整记录检查时间、地点、被检查单位名称及检查人员信息，对发现的"掘进工作面瓦斯传感器