工程造价管理与控制 课件第6章建设项目招标投标阶段造价控制与管理

学习目标：1.熟悉招标方式，掌握招标程序。2.熟悉施工招标文件的组成内容，掌握招标工程量清单与招标控制价的编制。3.了解建设工程投标的程序，熟悉投标报价编制的内容。4.掌握评标的程序。5.熟悉合同价款类型及其选择。第6章建设项目招标投标阶段造价控制与管理16.4中标价及合同价款的约定6.2招标工程量清单与招标控制价的编制6.3投标报价的编制第6章建设项目招标投标阶段造价控制与管理26.1招标文件的组成内容及其编制要求31.施工招标文件的编制内容1）投标邀请书。2）投标人须知，包括工程概况；招标范围；资格审查条件；工程资金来源或者落实情况（包括银行出具的资金证明）；标段划分；工期要求；质量标准；现场踏勘和答疑安排；投标文件编制、提交、修改、撤回的要求；投标报价要求；投标有效期，开标的时间和地点，评标的方法和标准等。3）合同主要条款。4）投标文件格式。5）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单。6）技术条款。6.1.1施工招标文件的编制内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求47）设计图纸。8）评标标准和方法。9）投标辅助材料。10）投标人须知前附表规定的其他材料。招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，并用醒目的方式表明。6.1.1施工招标文件的编制内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求52.施工招标文件的编制原则1）招标文件的编制必须遵守国家有关法律法规和部门规章，如招标投标法、建筑法、合同法等。2）招标文件必须遵循公开、公平、公正的原则，不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视性待遇。3）招标文件必须遵循诚实信用的原则，招标人向投标人提供可靠的工程情况，特别是工程项目的审批、资金来源和落实等情况，都要确保真实可靠。4）招标文件包含的众多内容应力求统一，尽量减少或避免相互矛盾。招标文件介绍的工程情况和提出的要求，必须与资格预审文件的内容一致；招标文件的内容要清楚地反映工程的规模、性质、商务和技术要求等内容，设计图纸应与技术规范或技术要求相一致，使招标文件系统、完整、准确。6.1.1施工招标文件的编制内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求65）招标文件不得要求或者标明特定的建筑材料、构配件等生产供应者以及含有倾向性或者排斥投标申请人的其他内容。材料或设备采购、运输、保管的责任应在招标文件中明确，如招标人提供材料或设备，应列明材料或设备名称、品种或型号、数量及提供日期和交货地点等；还应在招标文件中明确招标人提供的材料或设备计价和结算退款的方法。6）要注意公正地处理招标人和承包人的利益，要使承包人能获得合理的利润，承担合理的风险。如果不恰当地将过多的风险转移给承包人一方，势必迫使承包人加大风险金，提高投标报价，最终将使招标人一方增加支出。7）如果是国际组织贷款，应符合该组织的各项规定和要求。8）招标文件应当明确规定评标时除价格以外的所有评标因素。在评标过程中，不得改变招标文件中规定的评标标准、方法和中标条件。6.1.1施工招标文件的编制内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求78）招标文件应当明确规定评标时除价格以外的所有评标因素。在评标过程中，不得改变招标文件中规定的评标标准、方法和中标条件。9）质量标准必须达到国家施工验收规范合格标准，对于要求质量超过合格标准的，应计取补偿费用，补偿费用的计算方法应按国家或地方有关文件规定执行，并在招标文件中明确。10）施工招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。对工程技术上紧密相连、不可分割的单位工程不得分割标段。招标文件中的建设工期应当参照国家或地方颁发的工期定额来确定，如果要求的工期比工期定额缩短20％以上（含20％）的，应计算赶工措施费。赶工措施费如何计取应在招标文件中明确。6.1.1施工招标文件的编制内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求811）由于投标人原因造成不能按合同工期竣工时，计取赶工措施费的须扣除，同时还应赔偿由于误工给招标人带来的损失。其损失费用的计算方法或规定应在招标文件中明确。如果招标人要求按合同工期提前竣工交付使用，应考虑计取提前工期奖，提前工期奖的计算方法应在招标文件中明确。12）从开始发放招标文件之日起，至投标人提交投标文件截止之日止的期限不得少于20天。13）在招标文件中应明确投标保证金数额及支付方式。投标保证金一般不得超过投标总价的2％，且最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。6.1.1施工招标文件的编制内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求914）中标单位应按规定向招标单位提交履约担保，履约担保可采用银行保函或履约担保书。履约担保比率为:银行出具的银行保函为合同价格的5％；履约担保书为合同价格的10％。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。6.1.1施工招标文件的编制内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求10投标人应仔细阅读和检查招标文件的全部内容。如发现缺页或附件不全，应及时向招标人提出，以便补齐。如有疑问，应在投标人须知前附表规定的时间前以书面形式要求招标人对招标文件予以澄清。招标文件的澄清将在投标人须知前附表规定的投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人，但不指明澄清问题的来源。如果澄清发出的时间距投标截止时间不足15天，则要相应延长投标截止时间。投标人在收到澄清后，应在投标人须知前附表规定的时间内以书面形式通知招标人，确认已收到该澄清。6.1.2招标文件的澄清和修改6.1招标文件的组成内容及其编制要求11在投标截止时间15天前，招标人可以书面形式修改招标文件，并通知所有已购买招标文件的投标人。若近距离投标截止时间不足十五天的要相应延长投标截止时间。投标人收到修改内容后，应在投标人须知前附表规定的时间内以书面形式通知招标人，确认已收到该修改。6.1.2招标文件的澄清和修改6.1招标文件的组成内容及其编制要求121.资格预审公告和招标公告的内容（1）资格预审公告的内容。资格预审公告具体内容包括:①招标条件。明确拟招标项目已符合前述的招标条件。②项目概况与招标范围。如建设地点、规模、计划工期、合同估算价、招标范围和标段划分等。③申请人资格要求。主要有申请人资质、业绩、人员、设备及资金等方面具备相应的施工能力的审查。④资格预审方法。⑤明确规定报名具体时间、截止时间及地址。6.1.3建设项目施工招标过程中其他文件的主要内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求13⑥资格预审文件的获取。规定符合要求的报名者应持单位介绍信购买资格预审文件，并说明获取资格预审文件的时间、地点和费用。⑦说明递交资格预审申请文件截止时间，并规定逾期送达或者未送达指定地点的资格预审申请文件，招标人不予受理。⑧发布公告的媒介。⑨联系方式。6.1.3建设项目施工招标过程中其他文件的主要内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求14（2）招标公告的内容。依法必须进行施工招标项目的招标公告，应当在国家指定的报刊和信息网络上发布。采用邀请招标方式的，受邀请投标人不少于三人。招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容:1）招标人的名称和地址；2）招标项目的内容、规模及资金来源；.3）招标项目的实施地点和工期；4）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；5）对招标文件或者资格预审文件收取的费用；6）对招标人的资质等级的要求。6.1.3建设项目施工招标过程中其他文件的主要内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求152.资格审查文件的内容与要求资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查；资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。（1）资格预审文件的内容采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和方法；采取资格后审的，招标人应当在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法。招标人不得改变载明的资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审查。6.1.3建设项目施工招标过程中其他文件的主要内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求16经资格预审后，招标人应当向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的潜在投标人告知资格预审结果。资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标。经资格后审不合格的投标人的投标应予否决。6.1.3建设项目施工招标过程中其他文件的主要内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求17（2）资格预审申请文件的内容1）资格预审申请函；2）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；.3）联合体协议书；4）申请人基本情况表；5）近年财务状况表；6）近年完成的类似项目情况表；7）正在施工和新承接的项目情况表；8）近年发生的诉讼及仲裁情况；9）其他。6.1.3建设项目施工招标过程中其他文件的主要内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求18（3）资格审查的主要内容资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件:1）具有独立订立合同的权利；2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结及破产状态；4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；5）国家规定的其他资格条件。6.1.3建设项目施工招标过程中其他文件的主要内容6.1招标文件的组成内容及其编制要求191.重点内容的醒目标示招标文件必须明确招标工程的性质、范围和有关的技术规格标准，对于规定的实质性要求和条件，应当在招标文件中用醒目的方式标明。（1）单独分包的工程招标工程中需要另行单独分包的工程必须符合政府有关工程分包的规定，且必须明确总包工程需要分包工程配合的具体范围和内容，将配合费用的计算规则列入合同条款。（2）甲供材涉及甲方提供材料、工作等内容的，必须在招标文件中列明材料或设备名称、品种或型号、数量及提供日期和交货地点等，并将明确的结算规则列人合同主要条款。6.1.4编制施工招标文件应注意的问题6.1招标文件的组成内容及其编制要求202.合同主要条款3.关于招标控制价4.备选标5.工程量清单的修改6.有关盖章、签字的要求6.1.4编制施工招标文件应注意的问题6.1招标文件的组成内容及其编制要求211.招标工程量清单编制依据1）相关规范以及各专业工程计量规范等。2）国家或省级、行业建设主管部i]颁发的计价定额和办法。3）建设工程设计文件及相关资料。4）与建设工程有关的标准、规范、技术资料。5）拟定的招标文件。6）施工现场情况、地勘水文资料、工程特点及常规施工方案。7）其他相关资料。6.2.1招标工程量清单的编制6.2招标工程量清单与招标控制价的编制222.招标工程量清单的编制内容（1）分部分项工程量清单编制（2）措施项目清单编制（3）其他项目清单：暂列金额、暂估价、计日工、总承包服务费（4）规费税金项目清单的编制（5）工程量清单总说明的编制：工程概况、工程招标及分包范围、工程量清单编制依据、工程质量、材料、施工等的特殊要求。、其他需要说明的事项。（6）招标工程量清单汇总6.2.1招标工程量清单的编制6.2招标工程量清单与招标控制价的编制231.招标控制价的作用招标控制价能使招标人对工程的建造费用预先进行计算,以便控制工程造价；招标控制价给上级主管部门提供了核实建设规模的依据；招标控制价能避免投标人哄抬报价,把投标价控制在合理的范围之内。6.2.2招标控制价编制6.2招标工程量清单与招标控制价的编制242.招标控制价的编制依据1）相关规范。2）国家或省级、行业建设主管部门]颁发的计价定额和计价办法。3）建设工程设计文件及相关资料。4）招标文件中的工程量清单及有关要求。5）与建设项目相关的标准规范、技术资料。6）工程造价管理机构发布的工程造价信息,工程造价信息没有发布的参照市场价。7）其他的相关资料。6.2.2招标控制价编制6.2招标工程量清单与招标控制价的编制253.招标控制价的编制内容1）综合单价中应包括招标文件中划分的应由投标人承担的风险范围及其费用。招标文件中没有明确的，如是工程造价咨询人编制的，应提请招标人明确；如是招标人编制的，应予明确。2）分部分项工程和措施项目中的单价项目，应根据拟定的招标文件和招标工程量清单项目中的特征描述及有关要求确定综合单价计算。3）措施项目中的总价项目应根据拟定的招标文件和常规施工方案按规范的规定计价。规费和税金按规范规定计算。4）规费和税金应按国家或省级、行业建设主管部门规定的标准计算。6.2.2招标控制价编制6.2招标工程量清单与招标控制价的编制261.施工投标的概念建设工程投标是指投标人（承包人、施工单位等）为了获取工程任务而参与竞争的一种手段。也就是投标人在同意招标人在招标文件中所提出的条件和要求的前提下，对招标项目估计自己的报价，在规定的日期内填写标书并递交给招标人，参加竞争及争取中标的过程。6.3.1施工投标的概念与程序6.3投标报价的编制272.施工投标的程序施工投标一般有如下程序：1）获取招标信息、投标决策。2）申报资格预审（若资格预审未通过到此结束）、购买招标文件。3）组织投标班子，选择咨询单位，现场勘察。4）计算和复核工程量、业主答复问题。5）询价及市场调查、制定施工规划。6）制订资金计划、投标技巧研究。7）选择定额、确定费率、计算单价及汇总投标价。6.3.1施工投标的概念与程序6.3投标报价的编制288）投标价评估及调整、编制投标文件。9）封送投标书、保函（后期）开标。10）评标（若未中标到此结束）、定标。11）办理履约保函、签订合同。6.3.1施工投标的概念与程序6.3投标报价的编制291.投标报价的编制依据1）招标人发放的招标文件及提供的设计图纸、工程量清单及有关的技术说明书等。2）国家或省级、行业建设主管部门颁布的计价办法。3）相关规范。4）企业定额,国家或省级、行业建设主管部门颁布的现行建筑、安装工程预算定额及与之相配套执行的各种费用定额等的规定、标准。5）拟投标工程当地现行材料预算价格、采购地点及供应方式,市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息等。6.3.2编制投标文件6.3投标报价的编制306）由招标单位答疑后书面回复的有关资料。7）施工现场情况.工程特点及拟定的投标施工组织设计或施工方案。8）其他与建设项目相关的标准、规范等技术资料。6.3.2编制投标文件6.3投标报价的编制312.编制投标文件时应注意的事项1）投标文件中的每一要求填写的空格都必须填写，不得空着不填。否则，即被视为放弃意见；重要数字不填写，可能被作为废标处理。2）填报文件应反复校对，保证分项和汇总计算均无错误。3）递交的文件，均应每页签字，如填写中有错误而不得不修改时，则应在修改处签字。4）最好用打字方式填写投标文件，或用墨笔正楷书写。5）各种投标文件的填写要清晰、字迹端正，补充设计图纸要美观。6）如招标文件规定，投标保证金为合同总价的某百分比时，开投标保函不要太早，以防泄漏己方报价。6.3.2编制投标文件6.3投标报价的编制327）所有投标文件应装帧美观大方，投标商要在每一页上签字，较小工程可装成一册，大、中型工程（或按业主要求）可分下列几部分封装:①有关投标者资历等文件。如投标委任书，证明投标者资历、能力、财力的文件，投标保函，投标人在项目所在国注册证明，投标附加说明等。②与报价有关的技术规范文件。如施工规划，施工机械设备表，施工进度表，劳动力计划表等。③报价表。包括工程量表、单价、总价等。④建议方案的设计图纸及有关说明。递标不宜太早，一般在招标文件规定的截止日期前一二天内密封送交指定地点。6.3.2编制投标文件6.3投标报价的编制333.投标报价的编制内容1）综合单价中应包括招标文件中划分的应由投标人承担的风险范围及其费用，招标文件中没有明确的，应提请招标人明确。2）分部分项工程和措施项目中的单价项目，应根据招标文件和招标工程量清单项目中的特征描述确定综合单价计算。分部分项工程和措施项目中的单价项目最主要的是确定综合单价，包括:①是该清单项目的特征描述，投标人投标报价时应依据招标工程量清单项目的特征描述确定清单项目的综合单价。②材料、工程设备暂估价。③风险费用。招标文件中要求投标人承担的风险内容和范围，投标人应考虑进入综合单价。6.3.2编制投标文件6.3投标报价的编制343）措施项目中的总价项目金额应根据招标文件及投标时拟定的施工组织设计或施工方案，按规定自主确定。其中安全文明施工费应按规定确定。①措施项目的内容应依据招标人提供的措施项目清单和投标人投标时拟定的施工组织设计或施工方案。②措施项目费由投标人自主确定，但其中安全文明施工费必须按国家或省级、行业建设主管部门的规定确定。6.3.2编制投标文件6.3投标报价的编制351.评标程序（1）评标准备（2）初步评审（3）澄清、答疑（4）详细评审（5）提交评标报告和推荐中标候选人（6）招标投标情况的书面报告及其备案（7）发出中标通知书和未中标通知6.4.1评标程序及评审标准6.4中标价及合同价款的约定362.评标标准（1）评审的原则评标活动应遵循公平、公正、科学、撣优的原则,招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。评标是招标投标活动中一个十分重要的阶段，如果对评标过程不进行保密,则影响公正评标的不正当行为就有可能发生。评标委员会成员名单一般应于开标前确定,而且该名单在中标结果确定前应当保密。评标委员会在评标过程中是独立的，任何单位和个人都不得非法干预、影响评标过程和结果。6.4.1评标程序及评审标准6.4中标价及合同价款的约定37（2）对评标委员会要求1）评标委员会由招标人负责组建，负责评标活动，向招标人推荐中标候选人或者根据招标人的授权直接确定中标人。2）对评标委员会中的专家成员应符合下列条件:①从事相关专业领域工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平。②熟悉有关招标投标的法律法规,并具有与招标项目相关的实践经验。③能够认真、公正、诚实廉洁地履行职责。6.4.1评标程序及评审标准6.4中标价及合同价款的约定383）评标委员会成员有上述情形之一的,应当主动提出回避。①投标人或者投标人主要负责人的近亲属。②项目主管部门或者行政监督部门的人员。③与投标人有经济利益关系,可能影响对投标公正评审的。④曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关的活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。6.4.1评标程序及评审标准6.4中标价及合同价款的约定39中标人的投标应当符合下列条件之一。1）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。2）能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。评标委员会提出书面评标报告后,招标人一般应当在15日内确定中标人,但最迟应当在投标有效期结束日30个工作日前确定。依法必须进行施工招标的工程,招标人应当自发出中标通知书之日起15日内,向有关行政监督部门提交施工招标投标情况的书面报告。6.4.2中标人的确定6.4中标价及合同价款的约定401.施工合同的类型（1）总价合同总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包人据此完成项目全部内容的合同。总价合同又可以分为固定总价合同和可调总价合同。（2）单价合同（3）成本加酬金合同成本加酬金合同,是由发包人向承包人支付工程项目的实际成本,并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。成本加酬金合同有多种形式,但目前流行的主要有如下几种:1）成本加固定费用合同。2）成本加定比费用合同。3）成本加奖金合同。4）成本加保证最大酬金合同。5）工时及材料补偿合同。6.4.3合同价款类型的选择6.4中标价及合同价款的约定412.合同价款类型的选择（1）工程规模与工期如果工程项目的规模小，工期较短，这类合同风险较小，发包人愿意选择总价合同。若工程项目规模大、工期长、不可见因素多,则不宜采用总价合同。（2）工程复杂程度与施工难度如果工程的复杂程度高，则意味着对承包商技术水平要求高，工程项目风险大，施工难度大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选择的可能性小。（3）工程设计深度若工程设计详细，工程量明确，则三类合同都可以采用；若设计深度可以划分分部分项工程，但不能准确计算工程量，应优先选用单价合同。6.4.3合同价款类型的选择6.4中标价及合同价款的约定42（4）项目准备时间的长短对各方的准备工作，对于不同的合同类型分别需要不同的准备时间和准备费用。总价合同需要的准备时间和准备费用最低，成本加酬金合同需要的准备时间和准备费用最高。可以根据工程项目对准备工作的要求来选择不同类型合同形式。（5）工程项目的竞争情况如果参与投标的承包商较多，则发包商拥有较多的主动权，可以按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序选择；否则，应尽量选择承包商愿意采用的合同类型。（6）项目的外部环境因素项目的外部环境在很大程度上决定了项目的风险程度，若风险高，采用总价合同的可能性不大。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合采用成本加酬金方式。432.合同价款类型的选择（1）工程规模与工期如果工程项目的规模小，工期较短，这类合同风险较小，发包人愿意选择总价合同。若工程项目规模大、工期长、不可见因素多,则不宜采用总价合同。（2）工程复杂程度与施工难度如果工程的复杂程度高，则意味着对承包商技术水平要求高，工程项目风险大，施工难度大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选择的可能性小。6.4.3合同价款类型的选择6.4中标价及合同价款的约定44（3）工程设计深度若工程设计详细，工程量明确，则三类合同都可以采