基金托管合同模板

PAGE基金托管合同模板合同编号：[具体编号]甲方（基金管理人）：名称：[甲方全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方（基金托管人）：名称：[乙方全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方作为基金管理人，拟发起设立[基金名称]（以下简称“本基金”），并委托乙方作为基金托管人，对本基金资产进行托管；乙方具备从事基金托管业务的专业资格和能力，愿意接受甲方的委托，为甲方提供基金托管服务。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，就甲方委托乙方托管本基金资产事宜，达成如下协议：一、定义与解释1.1基金资产指本基金项下的所有资产，包括但不限于现金、银行存款、有价证券、应收款项及其他资产。1.2基金份额持有人指持有本基金基金份额的投资者。1.3法律法规指中国现行有效的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章及规范性文件。1.4工作日指除法定节假日和休息日之外的公历日。二、托管基金的基本情况2.1基金名称：[基金全称]2.2基金类型：[基金类型，如开放式证券投资基金、封闭式证券投资基金等]2.3基金规模：本基金初始募集规模为人民币[X]元，具体规模以实际募集情况为准。2.4基金存续期限：本基金存续期限为[X]年，自基金成立之日起计算。基金存续期限届满，经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证券监督管理机构（以下简称“中国证监会”）备案后，可以延长。三、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务3.1权利3.1.1按照本合同的约定，独立运用基金资产进行投资决策。3.1.2依据法律法规和本合同的规定，监督乙方的基金托管业务，要求乙方提供与基金托管业务有关的资料。3.1.3对乙方违反本合同或法律法规规定的行为，有权要求乙方予以纠正，并采取必要措施保护基金份额持有人的利益。3.1.4法律法规及本合同约定的其他权利。3.2义务3.2.1依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。3.2.2按照本合同的约定，负责基金资产的投资运作，制定投资策略和投资组合方案，对基金资产的安全性、收益性及流动性负责。3.2.3建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和甲方的自有资产相互独立，对不同基金分别管理，分别记账，进行独立核算。3.2.4除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为甲方及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产。3.2.5按照本合同的约定向乙方支付基金托管费用。3.2.6负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，包括编制基金定期报告、临时报告等，并保证信息披露内容的真实、准确、完整。3.2.7按照法律法规和本合同的约定，履行其作为基金管理人的其他职责。（二）乙方的权利与义务3.3权利3.3.1按照本合同的约定，收取基金托管费用。3.3.2依据法律法规和本合同的规定，监督甲方的投资运作，对甲方违反法律法规和本合同的行为，有权要求甲方予以纠正，并采取必要措施保护基金份额持有人的利益。3.3.3法律法规及本合同约定的其他权利。3.4义务3.4.1安全保管基金资产，根据甲方的投资指令，及时办理清算、交割事宜。3.4.2对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产独立于乙方的自有资产。对不同基金资产分别记账，分账核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。3.4.3按照本合同的约定，根据甲方的投资指令，及时办理清算、交割事宜。对甲方的投资指令进行审核，对违反法律法规、本合同及其他有关规定的投资指令，不予执行，并向甲方说明理由。3.4.4按照法律法规和本合同的约定，履行其作为基金托管人的其他职责，包括但不限于复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；编制基金管理人的基金托管业务活动年度报告；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于[X]年等。3.4.5定期向甲方提供基金托管业务报告，按照法律法规和本合同的约定，履行信息披露义务。3.4.6除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为乙方及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产。3.4.7妥善保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不少于法律法规规定的最低期限。3.4.8在基金托管期间，如因乙方故意或重大过失导致基金资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。四、基金托管费用及支付方式4.1基金托管费用本基金的托管费用按照基金资产净值的[X]%年费率计提。4.2支付方式甲方应于每个工作日结束后[X]个工作日内，将上一工作日的基金托管费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到款项后[X]个工作日内开具发票给甲方。五、基金资产的保管5.1保管方式乙方应按照法律法规和本合同的约定，安全保管基金资产。基金资产应独立于乙方的自有资产，并独立于乙方为其他客户保管的资产。乙方应采取适当的安全措施，确保基金资产的安全与完整。5.2资产保管的具体要求5.2.1乙方应设立专门的基金托管账户，用于保管基金资产。该账户应与乙方的其他账户相互独立，不得与乙方的自有资金账户或其他客户的账户混用。5.2.2乙方应按照甲方的投资指令，及时办理基金资产的清算、交割事宜。在办理清算、交割事宜时，乙方应确保基金资产的安全，避免因清算、交割不及时或失误导致基金资产损失。5.2.3乙方应定期对基金资产进行核对和检查，确保基金资产的账实相符。如发现账实不符的情况，乙方应及时查明原因，并采取相应的措施进行处理。六、投资指令的发送、确认与执行6.1投资指令的内容甲方发送的投资指令应包括但不限于投资品种、投资金额、投资期限、交易对手等内容。投资指令应明确、具体、合法合规，并符合本合同的约定。6.2投资指令的发送方式甲方应通过[指定方式，如电子交易系统、书面传真等]向乙方发送投资指令。投资指令应加盖甲方的公章或授权代表的签字。6.3投资指令的确认乙方收到甲方发送的投资指令后，应在[X]个工作日内进行确认。如乙方对投资指令有异议，应及时通知甲方，并说明理由。甲方应在收到乙方通知后[X]个工作日内进行调整或重新发送投资指令。6.4投资指令的执行乙方应按照甲方确认后的投资指令，及时办理基金资产的清算、交割事宜。如因乙方原因导致投资指令未能及时执行或执行失误，乙方应承担相应的责任。七、基金资产净值的计算与复核7.1基金资产净值的计算甲方应按照法律法规和中国证监会的规定，计算基金资产净值。基金资产净值的计算方法应符合本合同的约定，并在基金合同中予以明确披露。7.2基金资产净值的复核乙方应在每个工作日结束后[X]个工作日内，对甲方计算的基金资产净值进行复核。如乙方发现甲方计算的基金资产净值有误，应及时通知甲方，并提供相关的计算依据和数据。甲方应在收到乙方通知后[X]个工作日内进行调整或重新计算基金资产净值。八、基金收益分配8.1收益分配原则本基金的收益分配应遵循以下原则：8.1.1本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金分红或红利再投资，默认的收益分配方式为现金分红。8.1.2基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。8.1.3每一基金份额享有同等分配权。8.1.4法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。8.2收益分配方案甲方应根据法律法规和本合同的约定，制定基金收益分配方案。基金收益分配方案应包括收益分配的时间、方式、比例等内容。甲方应在收益分配方案确定后[X]个工作日内通知乙方，并在规定的时间内进行收益分配。九、信息披露9.1双方的信息披露义务9.1.1甲方应按照法律法规和中国证监会的规定，履行基金管理人的信息披露义务。甲方应编制基金定期报告、临时报告等，并保证信息披露内容的真实、准确、完整。9.1.2乙方应按照法律法规和中国证监会的规定，履行基金托管人的信息披露义务。乙方应协助甲方编制基金定期报告、临时报告等，并对信息披露内容进行复核，保证信息披露内容的真实、准确、完整。9.2信息披露的方式与时间9.2.1基金信息披露应通过中国证监会指定的信息披露媒体进行。9.2.2甲方应在每个工作日结束后[X]个工作日内，向乙方提供基金资产净值、基金份额净值等相关信息。乙方应在收到甲方提供的信息后[X]个工作日内进行复核，并将复核结果反馈给甲方。9.2.3甲方应在基金合同生效后[X]个工作日内，编制并披露基金招募说明书、基金合同等相关文件。乙方应协助甲方完成上述信息披露工作。十、监督与检查10.1监督内容10.1.1乙方应对甲方的投资运作进行监督，监督内容包括但不限于投资范围、投资比例、投资限制、交易对手等方面。10.1.2甲方应对乙方的基金托管业务进行监督，监督内容包括但不限于基金资产的保管、投资指令的执行、基金资产净值的计算与复核等方面。10.2监督方式10.2.1乙方应建立健全内部监督制度，对甲方的投资运作进行实时监控。如发现甲方的投资运作违反法律法规或本合同的约定，乙方应及时通知甲方，并采取必要措施保护基金份额持有人的利益。10.2.2甲方应定期对乙方的基金托管业务进行检查，检查内容包括但不限于基金资产的保管情况、投资指令的执行情况、基金资产净值的计算与复核情况等。如发现乙方的基金托管业务违反法律法规或本合同的约定，甲方应及时通知乙方，并要求乙方予以纠正。十一、违约责任11.1甲方的违约责任如甲方违反本合同的约定，导致乙方或基金份额持有人遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。甲方应赔偿乙方或基金份额持有人因此遭受的全部损失，包括但不限于本金损失、利息损失、违约金损失等。11.2乙方的违约责任如乙方违反本合同的约定，导致甲方或基金份额持有人遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。乙方应赔偿甲方或基金份额持有人因此遭受的全部损失，包括但不限于本金损失、利息损失、违约金损失等。11.3赔偿方式甲乙双方应按照法律法规和本合同约定的方式进行赔偿。如因一方违约导致另一方遭受损失的，违约方应在收到对方通知后[X]个工作日内，按照对方的要求进行赔偿。如违约方未能在规定的时间内进行赔偿，另一方有权采取法律手段追究违约方的责任。十二、保密条款12.1保密内容双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的保密信息。12.2保密期限本保密条款的保密期限为本合同生效之日起至本合同终止后[X]年。十三、合同的变更、解除与终止13.1合同的变更本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。13.2合同的解除13.2.1经双方协商一致，可以解除本合同。13.2.2如一方违反本合同的约定，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的违约责任。13.2.3如因不可抗力或法律法规规定的其他原因导致本合同无法继续履行的，本合同可以解除。13.3合同的终止13.3.1本合同期满或提前终止的，双方应按照法律法规和本合同的约定，办理基金资产的清算、交割事宜。13.3.2本合同终止后，双方应按照法律法规和本合同的约定，履行保密义务和其他后合同义务。十四、争议解决本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；