嘉实基金托管合同

PAGE嘉实基金托管合同合同编号：[具体编号]甲方（基金管理人）：[基金管理人名称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方（基金托管人）：[基金托管人名称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方作为基金管理人，拟发起设立[基金名称]（以下简称“本基金”），并委托乙方作为基金托管人对本基金资产进行托管；乙方具备从事基金托管业务的资格和能力，愿意接受甲方的委托，为甲方提供基金托管服务。甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，就甲方委托乙方托管本基金资产事宜达成如下协议：第一条定义与解释1.1“本基金”指甲方发起设立的[基金名称]。1.2“基金资产”指本基金设立、运作过程中，由基金管理人管理并由基金托管人保管的，用于基金投资的全部资产。1.3“基金份额持有人”指持有本基金基金份额的投资者。1.4“法律法规”指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他具有法律效力的规范性文件。1.5“工作日”指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。1.6“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、政府行为、社会异常事件等。第二条托管事项2.1甲方委托乙方按照本合同的约定，对本基金资产进行托管。乙方同意接受甲方的委托，以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责。2.2乙方应安全保管本基金资产，根据甲方的投资指令，及时办理清算、交割事宜，监督甲方的投资运作，确保本基金资产的安全与完整。第三条双方的权利与义务3.1甲方的权利与义务3.1.1权利（1）依法自行制定和调整本基金的投资策略、投资范围和投资限制，但应符合法律法规及本合同的约定，并及时通知乙方。（2）根据本合同的约定，要求乙方按照投资指令办理本基金资产的清算、交割事宜。（3）对乙方的托管工作进行监督检查，有权要求乙方提供与本基金托管业务有关的资料。[此处可根据实际情况继续列举甲方权利]3.1.2义务（1）按照法律法规及本合同的约定，履行基金管理人的职责，制定合理的投资计划，进行投资决策，确保本基金资产的保值增值。（2）向乙方提供真实、准确、完整的投资指令及其他与本基金托管业务有关的资料，并对其真实性、准确性、完整性负责。（3）承担本基金的全部费用及因投资决策失误、违反法律法规或本合同约定而导致的一切损失。[此处可根据实际情况继续列举甲方义务]3.2乙方的权利与义务3.2.1权利（1）按照本合同的约定，收取基金托管费用。（2）对甲方的投资指令进行审查，如发现投资指令违反法律法规或本合同约定，有权拒绝执行，并及时通知甲方。（3）根据法律法规及本合同的约定，对本基金资产进行独立核算，有权要求甲方提供与本基金资产有关的资料。[此处可根据实际情况继续列举乙方权利]3.2.2义务（1）按照法律法规及本合同的约定，履行基金托管人的职责，安全保管本基金资产，根据甲方的投资指令，及时办理清算、交割事宜，确保本基金资产的安全与完整。（2）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金托管业务的规范运作。（3）对本基金资产进行独立核算，定期编制基金托管报告，并向甲方及监管机构报送。[此处可根据实际情况继续列举乙方义务]第四条基金资产的保管4.1乙方应在其营业场所设立专门的基金托管账户，用于保管本基金资产。基金托管账户应独立于乙方的自有财产，并与乙方管理的其他基金资产相分离。4.2乙方应按照法律法规及本合同的约定，安全保管本基金资产，不得将本基金资产委托他人托管，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。4.3乙方应建立健全基金资产保管制度，对基金资产的保管情况进行记录和监控，确保基金资产的安全与完整。第五条投资指令的下达与执行5.1甲方应根据本基金的投资策略和投资计划，向乙方下达投资指令。投资指令应明确投资品种、投资金额、投资期限等内容，并加盖甲方公章或经授权的人员签字。5.2乙方应在收到甲方投资指令后，对投资指令进行审查。如投资指令符合法律法规及本合同约定，乙方应在规定的时间内执行投资指令；如投资指令违反法律法规或本合同约定，乙方应拒绝执行，并及时通知甲方。5.3乙方应按照投资指令的要求，及时办理本基金资产的清算、交割事宜。在执行投资指令过程中，乙方应确保交易的及时性、准确性和合法性。第六条基金资产的核算与估值6.1乙方应按照法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，对本基金资产进行独立核算。6.2本基金资产的估值应按照中国证监会认可的估值方法进行。估值方法应保持一致性和连贯性，不得随意变更。如因特殊情况需要变更估值方法，乙方应及时通知甲方，并报中国证监会备案。6.3乙方应定期对本基金资产进行估值，并编制基金资产净值报告。基金资产净值报告应包括基金资产的估值情况、基金份额净值、基金资产总值等内容。第七条基金费用的计提与支付7.1本基金的费用包括但不限于基金管理费、基金托管费、销售服务费、交易费用、审计费用、律师费等。7.2[基金管理费的计提标准及支付方式]7.3[基金托管费的计提标准及支付方式]7.4其他费用按照法律法规及本合同的约定计提和支付。第八条信息披露8.1甲乙双方应按照法律法规及中国证监会的有关规定，履行信息披露义务。信息披露应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。8.2甲方应定期编制基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等法律文件，并向乙方提供相关资料。乙方应协助甲方进行信息披露工作，并按照甲方的要求，提供与本基金托管业务有关的资料。8.3甲乙双方应在规定的时间内，将本基金的定期报告、临时报告等信息披露文件报送中国证监会及其他相关监管机构，并在指定的媒体上公告。第九条监督与检查9.1乙方应建立健全内部监督检查制度，对本基金托管业务进行定期和不定期的自查，发现问题及时整改，并向甲方报告。9.2甲方有权对乙方的托管工作进行监督检查，有权要求乙方提供与本基金托管业务有关的资料。甲方发现乙方存在违反法律法规或本合同约定的行为，有权要求乙方限期改正，并采取相应的措施。9.3中国证监会及其他相关监管机构有权对本基金的运作情况进行监督检查。甲乙双方应积极配合监管机构的工作，按照监管机构的要求提供相关资料，并及时整改存在的问题。第十条保密条款10.1甲乙双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、基金资产信息等予以保密。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。10.2法律法规另有规定或因履行法律法规规定的义务需要披露的除外。第十一条违约责任11.1若甲方违反本合同的约定，给乙方或本基金资产造成损失的，甲方应承担赔偿责任。11.2若乙方违反本合同的约定，给甲方或本基金资产造成损失的，乙方应承担赔偿责任。乙方违反法律法规或本合同约定，导致本基金资产损失的，乙方应按照损失金额的[X]%向甲方支付赔偿金。11.3如因不可抗力等不可预见、不可避免并不能克服的客观情况导致一方无法履行本合同的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。第十二条争议解决12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2甲乙双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条其他条款13.1本合同